能源管理体系内审记录表格汇编

能源管理体系内审记录表格汇编目录1.能源管理体系内审年度计划2.内部审核实施计划3.内审检查记录表4.GB/T23331-2012能源管理体系查检表(完整实例)5.内审不合格报告单6.内部审核报告(完整实例)7.纠正与预防措施实施表8.能源管理体系运行情况报告(完整实例)能源管理体系内审年度计划一、目的：验证能源管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。二、审核范围：三、内审依据：3.1GB/T23331-2012标准3.2手册、程序文件3.3作业文件、技术标准3.4国家的法律法规四、内审的方式集中审核方式五、内审时间安排(预计)六、内审组长：组员：七、现场审核计划计划于内审前10天发至各被审核单位起草：时间：审核：时间：批准：时间：内部审核实施计划版号：A/01、目的验证能源管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。2、内审范围3、内审依据3.1GB/T23331-2012标准3.2手册，程序文件3.3技术标准，工艺操作规程，管理规定3.4国家法律法规4、审核组长：组员：5、审核时间：6、具体审核安排第一组审核日期受审核部门涉及过程代号备注第二组审核日期受审核部门涉及过程代号备注计划：日期：批准：日期：德信诚培训网更多免费资料下载请进：好好学习社区内审检查记录表版号：A/0受检部门手册、程序条款号检查内容审核记录判定内审员(签字)检查日期：德信诚培训网更多免费资料下载请进：能源管理体系查检表序号标准查检内容查检记录稽核结果14.2.1最高管理者是否确立能源方针，并实践和保持能源方针，确定目标、指标？是否任命管理者代表和批准组建能源管理团队，明确职责权限?最高管理者承诺提供能源管理体系建立、实施、保持和不断改进所需的资源?是否定期主持管理评审，明确体系改进方向并实施？24.2.2管理者代表管理者代表是否满足行政和技术要求？是否明确能源管理团队，指定相关人员，并由相应的管理层授权，共同开展能源管理活动？是否向最高管理者报告能源绩效和管理体系绩效？是否策划有效的能源管理活动，制定相关工作要求，确保能源方针的落实、能源管理活动及体系开展的有效性？34.3能源方针是否建立适合的能源方针，并满足标准规定的八项要求？能源方针是否定期评审和更新？是否形成文件，并在组织内部各个层面进行沟通传达？德信诚培训网更多免费资料下载请进：法律法规及其他要求是否建立获得节能法律法规的渠道？节能法律、法规等识别是否全面？是否确定准则和方法，以确保将法律法规及其他要求应用于能源管理活动中？是否定期评审和更新适用的法律法规及其他要求？54.4.3能源评审是否形成完整的能源评审程序文件并实施？识别并评价组织的能源种类及来源是否准确完整？是否通过测量、能量平衡、电平衡等方法及手段，来评价组织的能源使用情况和消耗水平？是否识别并评价主要能源使用的现状及改进绩效的机会，并排序？是否定期能源评审，并在组织设施、设备、过程发生显著变化时适时评审？64.4.4能源基准确立了三级能源基准，并记录？是否定期或适时调整能源基准，使其与企业现行的状态相适应？德信诚培训网更多免费资料下载请进：能源绩效参数是否识别能源绩效参数，能够监视测量能源绩效？绩效参数设立、更新的方法学是否形成记录并进行定期的评审？是否定期评审，保持能源绩效参数对能源绩效的有效性，并记录？84.4.6能源目标、指标与能源管理实施方案是否建立能源目标、指标体系，并全面覆盖，与方针保持一致并满足法律法规和其他要求？是否建立能源管理实施方案，并管理职责、方法、时间进度明确，确定验证方法？94.5.2能力、培训与意识是否识别主要能源使用与体系运行控制的培训需求和培训计划？是否按计划组织开展相关培训并保持记录？是否通过培训提高人员能力意识？德信诚培训网更多免费资料下载请进：信息交流是否建立关于能源绩效、能源管理体系运行的内部沟通程序文件和机制？内部沟通程序机制运行是否畅通，员工提出的改进建议是否能够得到评估以及采纳实施？与外界的交流，是否形成方法并实施？114.5.4.1文件要求是否建立能源管理手册？程序文件?作业指导书?124.5.4.2文件控制体系文件的管理程序?文件的发布、评审、更新、处置、借阅（打印）等有痕迹、有授权?文件的状态管理：现行文件处于有效状态、更改及作废文件易于辨识？有效文件发放至相关使用部门？134.5.5运行控制建立主要能源使用的有效运行和维护准则？是否根据运行准则运行和维护设备、设施、系统和过程？准则是否传达至相关组织及工作人员？德信诚培训网更多免费资料下载请进：设计是否考虑能源绩效改进的机会及运行控制的需要?是否按规定进行节能评估和审查?能源绩效评价的结果是否纳入项目设计规范和采购活动?154.5.7能源服务、产品、设备和能源采购采购决策中是否考虑对能源绩效的评价要求?采购能源服务、产品和设备时，对供应商评价过程是否考虑能源绩效的要求?在能源采购中，应制定各类能源产品的采购规范，确立能源采购方式、渠道和流程，准确计量能源数量和检验能源质量，并形成记录?德信诚培训网更多免费资料下载请进：监视、测量与分析是否按GB17167标准要求对能源使用配备能源计量器具?计量器具是否定期校验，且具有相关记录?是否策划明确了需要监视测量的关键特性，是否编制了测量计划？对能源利用过程的运行参数进行日常性的监测?采用规范的表格，建立能源统计报表，保证数据的可追溯性?定期对重点用能设备进行监测，并提供监测报告?利用能源统计、测量、测试等手段，汇总、分析用能数据，判断能源目标、指标的实现情况，并形成记录?174.6.2合规性评价是否定期对适用的法律法规及相关要求的符合情况进行评价?是否对评价结果，符合程度等进行记录并保存?184.6.3能源管理体系的内部审核是否定期进行内部审核？内部审核范围是否明确、编制内部审核计划、明确方案，职责分配明确？德信诚培训网更多免费资料下载请进：不符合、纠正、纠正措施和预防措施是否识别评审不符合或潜在不符合？是否分析确定不符合或潜在不符合产生的原因？是否评估采取措施的要求，并制定和实施适宜的措施？是否保持纠正措施和预防措施的记录？204.6.5记录控制是否根据需要，建立并保存记录？是否对记录的识别、检索和留存进行规定，并实施控制？相关活动的记录是否清楚、标识明确且具有可追溯性？214.7.2管理评审的输入是否有法律、法规和标准及其他要求的变化？是否有政府主管部门和节能监察机构考核、审计、监察、检查的改进要求及内部提出的改进建议？是否有能源目标、指标及节能改进方案的实现程度？是否有内部审核和外部评价结果？是否有纠正措施和预防措施的实施情况及以往管理评审的后续措施？是否有对下一阶段能源绩效的规划？德信诚培训网更多免费资料下载请进：管理评审的输出是否有能源方针、基准、标杆及目标指标等变更的重大决策？是否有能源管理体系的改进措施？是否有实施改进的资源需求变化？德信诚培训网更多免费资料下载请进：好好学习社区内审不合格报告单版号：A/0共项第项受审部门陪同人员审核依据□标准，条款□程序，条款号□手册、条款号□其它严重程序□严重□∨一般不合格事实描述：审核员(签字)受审部门代表(签字)日期：年月日日期：年月日不合格原因及纠正或预防措施计划(由受审方填报)：制订人(签字)管理者代表(签字)日期：年月日日期：年月日纠正措施效果验证审核员(签字)日期：年月日德信诚培训网更多免费资料下载请进：好好学习社区内部审核报告版号：A/01、由为审核组长，共人组成审核组，于年月日为期天，对本组织的能源管理体系实施了现场审核。2、审核涉及范围：a、产品：b、现场3、审核依据文件：□GB/T23331—2012标准□程序文件□能源管理手册□其他文件4、审核涉及的部门和主要人员：部门姓名职务5、审核概况审核组在审核期间对涉及的个部门进行了审核，抽样检查了能源管德信诚培训网更多免费资料下载请进：好好学习社区理体系各过程覆盖的相关要素，发现不合格事实项，共开出不合格报告个，其中严重不合格个，一般不合格个。6、基本评价a)文件化能源体系建立的符合情况：□符合□基本符合□不符合b)能源体系的实施和运行情况：□有效□基本有效□存在严重问题c)能源采购、转换、使用情况是否符合要求：□符合□基本符合□不符合7、对存在问题的整改要求：a)审核组建议对审核中发现的问题在天内整改完成。b)验证和确认方式：□文件资料验证□现场验证8、审核结论：□符合要求，通过现场审核□基本符合要求，确认后通过现场审核□存在问题，应进一步采取纠正措施□不符合要求9、签字和批准：审核组长审核员批准人报告日期：年月日德信诚培训网更多免费资料下载请进：好好学习社区纠正与预防措施实施表版号：A/0项目名称表号责任部门责任部门负责人不合格及潜在不合格事实：负责人：年月日不合格原因及纠正或预防措施计划：编制人：批准人：年月日措施实施情况：实施人：年月日措施效果验证：验证人：年月日德信诚培训网更多免费资料下载请进：公司是首批建立能源管理体系的单位之一，经过1年的时间，在公司领导的统筹与推动下，通过各级能源管理人员的努力，以及广大职工积极参与，于2013年4月10日，能源管理体系正式运行。一切与能源相关的活动以文件为准，以制度规范能源管理，以科学的方法管理生产活动。下面向各级领导汇报能源管理体系建立以来的运行情况。第一部分：体系运行绩效情况一、综合指标2014年1至12月份公司累计综合指标都达到了能源管理体系的目标指标，与2013年累计综合指标相比较，吨钢综合能耗、吨钢耗新水两项指标均有较大的下降，但由于2014年欧债危机的影响，吨钢综合电耗有所上升，详细指标数据如下表：指标名称2013年2014年目标2012年1-12月份完成与否吨钢综合能耗(kgce/t)607.65605604.69完成吨钢综合电耗(kwh/t)427.28480414.14完成吨钢综合水耗(t/t)4.03.93.86完成二、节能措施与节能项目2014年制定节能优化项目共14项。节能措施8项，8项中4项按计划进度实施、2项实施较缓慢、2项为指德信诚培训网更多免费资料下载请进：好好学习社区标控制。节能项目6项，6项中2项已完工、2项销项、2项到期未完成、其它7项正常进展。重点项目：蒸汽拖动炼铁厂炼铁车间除尘风机项目、180平米烧结机余热发电项目、30MW汽轮（高炉煤气综合利用）发电项目、电机变频节电项目正在推进中。2014年1至12月份14项能源优化项目累计产生效益16282.6万元，吨钢效益29.6元；累计节约标煤101766.5吨，吨钢节约18.5吨标煤。第二部分：体系运行情况沙钢永兴公司能源管理体系符合GB/T23331-2009标准中条款与要素的要求，不存在严重影响能源管理体系有效性的问题，