2016年期货法律法规总结【自已总结】

期货交易所期货公司金融期货经纪业务IB业务金融交易结算金融全面结算会员投资咨询资产管理批复时间6个月20工作日内作出批复受理后3个月2个月内2个月内批准单位证监会证监会证监会证监会证监会监督管理证监会监督管理证监会及期派出机构证监会及期派出机构证监会及期派出机构证监会及期派出机构证监会及期派出机构自律管理期货交易所期货业协会、期货交易所相关自律组织期货业协会、期货交易所期货业协会期货业协会安全实施监控监测保证金安全存管监控机构保证金安全存管监控机构注册资本注册资本最低3000万（为实缴资本），货币资金出资不低于85%控股股东或个人净资产不低于3000万①净资本不低于12亿②流动资产不低于流程负责150%；③对外提保或有负债不高于净资产10%；④净资本不低于净资产70%注册资本不低于5000万①申请前3个会计年度至少1年盈利每季度客户权益8000万②控股股东净资产不低2亿③控股股东净资本不低5亿④不适用类似指标，净资产不低8亿注册资本1亿以上①申请前3个年度连续盈利、每季度客户权益平均不低3亿②申请前3个会计年度至少2年盈利每季度客户权益1亿③控股股东净资本不低10亿④控股股东净资产不低15亿注册资本不低于1亿且净资本不低于8000万净资本不低于5亿申请资料①申请书；②章程和交易规则草案；③经营计划；④拟加入会员、股东名单⑤理事会、董事会、监事会名单简历；⑥拟任高管名单简历⑦场地设备资金①申请书；②章程草案；③经营计划；④发起人名单审计报告个人金融资产证明；⑤拟任高管和从业人员简历资格证明⑥拟订业务内控风险制度⑦场地设备资金⑧律所法律意见书⑨其他外资持有股份向商务部办理外商投资企业批准证①申请书；②加公章营业执照业务许可复印件；③股东董事会决议；④2个月风险监管表；⑤公司治理风险内控制度；⑥业务设施技术系统符合技术规范⑦会计事务所审计近1期财务报告或个人金融资产⑧律所法律意见书应具备条件：①已建立客户交易结算第三方存管制度；②全资拥有或控股1家期货或被控股，且有实行会员分级结算制度期货交易所会员资格申请前2个月风险监管指标合格；③业务规则内部控制风险隔离合规检查④技术系统⑤其他条件应具备条件：①取得金融期货经纪业务；②具有详细计划（部门人员配置、岗位责任、金融结算业务管理和风险管理制度）；③2年以上结算和风险管理部门应具备条件①期货投资咨询业务管理制度；②近3年无行政刑事处罚③近1年不存在监管措施情形①申请书；②股事会决议；③管理制度文本④近3年合规①最近2次监管评级不低于B类B级；②近3年无行政刑事处罚；③近1年不存在监管措施情形；④具有可行资产管理业务实施方案；①申请书；②股事会决议；③管理制度文本④近3年合规公司违规情况主要股东、控制人近3年无违规①高管近2年无处罚②公司近2年无处罚①高管近2年无处罚；②公司近3年无处罚；③股东控制人2个完整会计年度；④股东控制人2年未刑事处罚①高管和业务人员近3年无不良记录①高管和业务人员近3年无不良记录人员要求①从业人员不少于15人；②任职高管员不少于3人；①总部至少5人②营业部至少2人①董事长总经理副总2人有5年以上期证从业；②至少1人期货从业5年以上、连续担任期董事或高管在3年以上①董事长总经理副总3人有5年以上期证从业；②至少2人期货从业5年以上、连续担任期董事或高管在3年以上①3年期货从业+咨询从业高管1人；②2年期货从业+咨询从业高管5人（业务人员）①5年以上期证基从业经历并投资咨询高管1人；②3年以上期证基不得风险监管指标前2个月风险监管指标①申请前6个月各项风险监管指标；②前2个月风险监管指标申请前2个月风险监管指标申请前2个月风险监管指标申请前6个月风险监管指标申请前6个月风险监管指标合规性检查报告每半年向派出机构报送注销情况解散：①章程规定营业期满；②会员大会或股东大会决定解散；③证监会决定关闭①营业执照被公司登记机关依法注销；②成立3个月或开业后无正当理由连续停业3个月的；③主动提出；④证监会规定取得业务资格6个月内未申请会员资格不符合持续经营或出现经营风险①董监高谈话②提示③记入信用记录④责令限期整改验收合格3日内解除措施逾期未改：①限制、暂停部分期货业务②停止批准新增业务或分支机构③限制分配红利、限制向董监高支付工资、福利④责令更换董监高或其他人⑤限制资金调拨使用⑥责令股东转让股权或限制股东行权整改未达到要求：撤销部分或全部业务许可违法经营或出现重大风险，严重危害秩序、损客利益①责令停业整顿；②指定其他机构托管；③接管经证监会批准可对董监高：①阻止出境；②禁止转移转让处分财产或设定其他权利涉及重大诉讼、仲裁、股权冻洁或用于担保5日内提交书面报告报告义务年度财务报告；季、年度报告年度报告月度报告①法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人对报告签署确认意见；②监事会或监事对年度报告审核并提出书面审核意见；③董事对年度报告签署确认意见首风报送季、年报（合规及检查情况）每月报送期货投资咨询业务信息特殊记忆：一、期货公司：1以下行为由证监会批准：①合并分立停业解散破产；②变更业务范围；③变更注册资本且调整股权结构；【20日内批或不批】④新增5%以上股权变化；⑤设立、收购、参股、终止境外期货类经营机构；⑥证监会规定的其他事项。【20日内批或不批】①②④⑤【2个月内批或不批】2以下行为由证监派出机构批准：①变更法定代表人；②变更住所或营业场所；③设立或终止经营范围；【2个月内批或不批】④变更境内分支机构经营范围；⑤证监会规定的其他事项。①②④⑤其他是【20日内批或不批】3不得从事期货交易：①国家机关和事业单位；②证监会、期交所、保证金安全存管监控中心、期货业协会；③证券、期货市场禁止进入者；④未能提供开户证明材料的单位和个人；⑤证监会规定不得从事期货交易的其他单位和个人4向客户收保证金，属于客户所有，下列可划转情况：①依据客户要求支付可用资金；②为客户交存保证金，支付手续费、税款；③证监会规定其他情形5会员违约，期货交易所先以该会员的【保证金承担违约】；保证金不足，期货交易所应当以【风险准备金+自有资金】代为承担，由此取得对该会员的相应追偿权。客户违约，期货公司先以该客户【保证金承担违约】；保证金不足，期货公司所应当以【风险准备金+自有资金】代为承担，由此取得对该会员的相应追偿权。6期货公司设立持股要求：持5%以上法人股东要求：①实收资本和净资产均不低于3000万；②净资产不低于实收资本50%或负债低于50%③没有较大数额未偿债务；④近3年无处罚；⑤其他不适合持5%以上个人股东要求①个人金融资产不低于3000万；持5%以上境外股东要求①依所在国设立合法金融机构；②近3年财务指标符合③所在国有完善法律监管制度，已与中国签订监管合作备忘录；④持股比例不超港澳台开放承诺7设立期货公司，可依法从事商品期货经纪业务；从事金融、境外、投资咨询应当取得业务资格；资产管理依法备案。8期货公司变更股权，应经证监会批准：①变更控股股东、第一大股东；②单个股东或关联关系股东持股比例增加到100%；③单个股东或关联关系股东合计持股比例增加到5%以上且涉及境外股东；④单个股东或关联关系股东合计持股比例增加到5%以上【经期货公司所在地证监会派出机构批准】9期货公司设立营业部、分公司具备条件：①申请书；②设立分支机构决议文件；③公司治理内控制度；④申请前3个月风险监管报表；⑤分支机构设立方案；10持5%以上股东或实际控制人出现以下情形，3工作日内通知期货公司，期货公司知道后3个工作日内向派出机构报告：①所持股被冻洁、查封、强制执行；②质押所持股权；③决定转让所持股权；④不能正常行使股东权利或承担义务，可能造成期货公司重大缺陷；⑤涉嫌重大违法违纪被调查或采取强制措施；⑥重大违规受到行政或刑事处罚；⑦变更名称；⑧合并分立进行重大资产、债务重组；⑨被采取停业整顿、撤销、接管、托管或解散、破立、关闭程序11期货公司应当设立【首席风险官】，首席风险官发现问题向【住所地证监会派出机构+董事会】报告12董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系13期货公司应当按照规定对营业部执行：统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理、统一会计核算14期货公司【每日结算后】为客户提供交易结算报告，客户应该按【期货经纪合同约定方式】对交易结算报告内容进行确认15期货公司和客户通过备案的【期货保证金账户】和【登记的期货结算账户】转账存取保证金期货公司存管的客户保证金应当全额存放在【期货保证金账户】和【期货交易所专用结算账户】内二、期货交易所期货交易所行为：1期货交易所先决定，后报证监会：（先决定）①提高保证金；②调整涨跌幅；③限制最大持仓量；④暂停交易；⑤其他紧急措施2期货交易所先报证监会批准，后执行：（先报批）①章程、交易规则变动（制定和修改）；②交易品种变动（上市、中止、取消、恢复）；③合约变动（上市、修改、终止）；④住所或场所变动；⑤合并分立解散3未经证监会核准并报国务院批准，交易所不得从事：①信托投资；②股票投资；③非自用不动产投资；4在调查内幕信息，经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过15日，案情复杂不超30日5期货交易所应当即时公布：①上市品种合约成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价②其他应当公布的即时信息6期货交易所采购【会员制】和【公司制】7期交所职责：①制定并实施期交所交易规则及实施细则；②发布市场信息；③监管会员及其客户、指定交割仓库、保证金存管银行、期货市场其他参与者的期货业务；④查处违规行为8期交所合并：采取【吸收合并】和【新设合并】两种方式，合并前各方债权、债务由合并后或新设期货交易所【继承】期交所分立：其债权、债务由分立后期交所【继承】9期交所联网交易：决定之日起【10日内】报告证监会10会员分级结算：由结算会员和非结算会员组成结算会员：有结算资格，分为：交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员非结算会员：没有结算资格期货交易所-结算会员；结算会员-非结算会员；非结算会员-其受托客户结算11保证金：【结算准备金+交易保证金】保证金管理制度内容：①收取保证金标准和形式；②结算准备金最低金额；③低于规定最低余额处置方法有价证券充低保证金：①期交所认定标准仓单；（冲抵日前一交易日结算价）②可流通国债；③证监会认定其他有价证券有价证券充抵不得高于以下标准中较低值：①有价证券基准价80%②会员在期交所结算账户中实有货币资金4倍；12会员分级结算制度应当建立【结算担保金制度】，结算担保金包括【基础结算担保金+变动结算担保金】13期交所对会员或客户采取以下临时处置：①限制入、出金；②限制开、平仓；③提高保证金标准；④强行平仓提高保证金、限制平仓、强行平仓，应当在采取措施后及时报告证监会14风险警示：①要求会员和客户报告情况；②谈话提醒；③发布风险提示函；15期交所适当发布下列信息：①即时行情；②持仓量成交量排名；③交易规则实施细则规定的其他信息；16组织机构：会员制期货交易所公司制期货交易所权力机构会员大会股东大会常设机构理事会董事会职权会员大会职权：①审定章程规则修草案；②选换理事；③审议批准理事会和总经理报告；④审议批准财务预算决算报告；⑤决定风险准备金使用；⑥决定增减注册资本；⑦决定合并分立解散清算；⑧决定理事会提交其他重大事项理事会职权：①召集大会向会员报告工作；②拟订章程交易规则修方案提交大会；③审议总经理财务预算决算提交大会；④审议合并分立解散清算提交大会；⑤决定专门委员会设置；⑥决定变更名称住所营业场所；⑦………..股东大会职权：①审定章程规则修草案；②选举更换非职工代表担任的董长监事；③审议批准董事会监事会总经理工作报告；④审议批准财务预算决算报告；⑤决定风险准备金使用；⑥决定增减注册资本；⑦决定合并分立解散清算；⑧决定董事会提交其他重大事项董事会职权：①召集大会向股东报告工作；②拟订章程交易规则修方案提交大会；③审议总经理财务预算决算提交大会；④审议合并分立解散清算提交大会；⑤监督总经理组织实施股东董事会决议；会议频次会员大会1年至少