11危化品安全标准化现场考评工作指南

山东省危险化学品登记注册办公室20101山东省危险化学品从业单位安全标准化宣贯培训危险化学品从业单位安全标准化现场考评工作指南崔爱红山东省危险化学品登记办公室Tel：0531-82600646济南市文化东路80号山东省危险化学品登记注册办公室20102山东省危险化学品从业单位安全标准化宣贯培训现场考评工作指南（一）考评资源的准备（二）现场考评的实施（三）考评员的基本要求（四）考评员行为守则山东省危险化学品登记注册办公室20103山东省危险化学品从业单位安全标准化宣贯培训（一）考评资源的准备１、考评组组建２、准备现场考评所依据的文件３、编写现场考评所需要的工作文件山东省危险化学品登记注册办公室20104山东省危险化学品从业单位安全标准化宣贯培训1、考评组组建——考评员：经过培训、进入山东省危险化学品从业单位安全标准化考评专家库——考评组长：富有审查经验和组织协调能力的考评员（一）核查资源的准备山东省危险化学品登记注册办公室20105山东省危险化学品从业单位安全标准化宣贯培训——技术专家：具有特定专业技术知识和丰富的实际工作经验，对现场考评工作提供技术支持——组建原则：考虑考评组成员之间的知识互补，保证考评组整体能力（知识和技能）满足要求山东省危险化学品登记注册办公室20106山东省危险化学品从业单位安全标准化宣贯培训（一）核查资源的准备２、准备现场考评所依据的文件２.1危险化学品安全标准化工作有关的法律法规、标准、规范或其他行业要求；２.2《山东省危险化学品从业单位安全标准化标准及考核评级办法》山东省危险化学品登记注册办公室20107山东省危险化学品从业单位安全标准化宣贯培训（一）核查资源的准备３、编写现场考评所需要的工作文件３.1山东省危险化学品从业单位安全标准化现场考评通知单和计划委派单；３.2山东省危险化学品从业单位安全标准化现场考评实施计划;山东省危险化学品登记注册办公室20108山东省危险化学品从业单位安全标准化宣贯培训３.3山东省危险化学品从业单位安全标准化现场考评检查表；３.4企业申请材料：《危险化学品从业单位安全标准化考核申请表》及相关资料；３.5需企业安排的资源：如工作场地、交通工具、住宿等。山东省危险化学品登记注册办公室20109山东省危险化学品从业单位安全标准化宣贯培训现场考评实施计划企业名称考评依据《山东省危险化学品生产经营、储存单位安全标准化标准及考核评级办法》考评等级二级企业类型□生产单位□经营单位□储存单位考评范围与企业安全标准化考核评级有关的全部要素和部门时间工作日程安排预备会议首次会议现场审查活动考评组内部会议考评情况沟通会议末次会议考评组分工成员分工考评的要素作息时间早餐午餐晚餐上午下午山东省危险化学品登记注册办公室201010山东省危险化学品从业单位安全标准化宣贯培训现场考评实施计划编写注意事项由考评组长组织编写时间合理利用，避免重复考评同一区域1）合理设计考评路线2）作息时间尽量不与被考评方冲突3）考评组有足够的时间用于收集客观证据4）为考评的关键装置和区域配置适当的资源山东省危险化学品登记注册办公室201011山东省危险化学品从业单位安全标准化宣贯培训5）应形成的记录——现场考评实施计划——现场考评检查表山东省危险化学品登记注册办公室201012山东省危险化学品从业单位安全标准化宣贯培训（二）现场考核的实施1、考评组预备会议2、首次会议3、现场考评实施4、末次会议5、考评报告编制6、现场考评后应提交的文件山东省危险化学品登记注册办公室201013山东省危险化学品从业单位安全标准化宣贯培训（二）现场考核的实施1、考评组预备会议由考评组长主持召开，考评组全体成员参加主要内容：——企业概况、企业自评情况、重大危险源及主要工艺流程；——现场考评计划进度；——考评组成员分工；——现场考评注意事项。山东省危险化学品登记注册办公室201014山东省危险化学品从业单位安全标准化宣贯培训（二）现场考核的实施2、首次会议（时间控制）——目的：双方人员会面，就有关考评活动作出安排；——参加成员：考评组全体成员、受考评单位的主要负责人、有关职能部门等；——会议内容：双方人员介绍、现场考评日程进度安排、考评组成员分工、说明考评的方式、确定企业需考评组回避的事项并作出山东省危险化学品登记注册办公室201015山东省危险化学品从业单位安全标准化宣贯培训保密承诺、告知企业应给予的必要的配合并请企业配备陪同人员——考评安排（包括：文件记录的查阅方式、进入现场的区域、安全要求和规则）——说明考评组工作组纪律；——请企业负责人介绍企业准备情况。——疑问澄清——首次会议应形成的记录首次会议签到表山东省危险化学品登记注册办公室201016山东省危险化学品从业单位安全标准化宣贯培训3、现场考评实施目的按照山东省《危险化学品生产（经营、储存）单位安全标准化标准内容及考核评分细则》的要求，通过在企业现场查找客观证据并进行比较的一系列活动，对企业的安全标准化活动做出评价。山东省危险化学品登记注册办公室201017山东省危险化学品从业单位安全标准化宣贯培训3、现场考评实施３.1现场参观３.2信息收集和验证３.3沟通３.4考评原则３.5现场考评的技巧和方法山东省危险化学品登记注册办公室201018山东省危险化学品从业单位安全标准化宣贯培训3、现场考评实施３.1现场参观：对企业概貌、场地设施、生产过程、工艺水平、现场管理形成比较全面的了解。３.2信息收集和验证：考评员根据分工的范围对照考核评分细则通过提问、查阅文件和记录、现场检查和检测等方式收集客观证据。山东省危险化学品登记注册办公室201019山东省危险化学品从业单位安全标准化宣贯培训客观证据定义：建立在通过观察、测量、监测或检查及其他手段所获事实的基础上，证明是真实的信息、记录或陈述。客观证据的种类或形式：——存在的客观事实——面谈人员关于本职范围内的陈述——现有的文件记录山东省危险化学品登记注册办公室201020山东省危险化学品从业单位安全标准化宣贯培训客观证据客观证据的收集方式：——通过提问——查阅文件和记录——现场检查和检测客观证据收集时应注意的问题：——1）客观证据并不是越多越好，应按照随机抽样的方法，保证样本的随机性、层次性和均衡性（应保证抽取样本数量的充足；不同产品、设备、操作岗位记录等分层抽取样本；各要素考评时间合理；各岗位样本抽取均衡及各要素样本抽取合理）山东省危险化学品登记注册办公室201021山东省危险化学品从业单位安全标准化宣贯培训客观证据——2）客观证据必须是有效的、真实的——3）在收集客观证据的同时应做好详细准确的记录（看到的、听到的真实信息），形成考评检查记录表为形成考评结论提供依据——4）控制考评进度（按计划开展考评、合理安排歌部门考评时间）山东省危险化学品登记注册办公室201022山东省危险化学品从业单位安全标准化宣贯培训3、现场考评实施•控制考评气氛（和谐、合作、避免冲突）•控制考评结果（判定不符合以客观事实为基础，以考核评分细则为依据；与收考评方共同确认事实、考评组内沟通协调一致）山东省危险化学品登记注册办公室201023山东省危险化学品从业单位安全标准化宣贯培训3、现场考评实施考评检查记录表填写注意事项1）满分项：指明所考评的场所、职能或过程，具体的符合要求的证据。2）扣分项（不符合项）：指明所考评的场所、职能或过程，具体的不符合要求的证据；准确、可追溯、企业陪同人员确认、严重时应反复核实。山东省危险化学品登记注册办公室201024山东省危险化学品从业单位安全标准化宣贯培训3、现场考评实施３.3沟通——考评组内部沟通会议1）考评进行期间：交换信息、评定考评进度、需要时重新分配考评组成员的工作2）具体考评活动完成时：考评成员各自介绍考评情况，主要介绍存在的问题；讨论确定考评中的不合格项和考评结论，有争议的问题应取得一致，无法达成一致时由审查组长确定；形成考核汇总表和不符合项汇总表。山东省危险化学品登记注册办公室201025山东省危险化学品从业单位安全标准化宣贯培训3、现场考评实施——考核汇总表——不符合项汇总表：——1）不符合项判定原则运行、制度不能满足考评准则要求；运行不能达到其安全生产管理制度的要求；结果未能实现预期的方针、目标、指标及绩效的要求；山东省危险化学品登记注册办公室201026山东省危险化学品从业单位安全标准化宣贯培训——2）不符合形成注意事项以客观事实为基础，已考评准则为依据；考评组内部充分讨论，统一意见；与受考核方共同确认。山东省危险化学品登记注册办公室201027山东省危险化学品从业单位安全标准化宣贯培训3、现场考评实施——3）不符合项汇总表内容序号；条款；不合格事实描述（可包括时间、地点、岗位、区域但不能具体到某个人）考评员；纠正措施（受考评单位填写）；纠正措施验证结果（考评组成员完成，一般采用现场验证、书面验证、下一次考评现场复查的方式，具体填写纠正有效；已制订纠正措施合理，建议下次评审时验证）；双方签名山东省危险化学品登记注册办公室201028山东省危险化学品从业单位安全标准化宣贯培训3、现场考评实施——考评组与受考评方的沟通1）考评中收集的证据显示有即将发生的重大风险时：应当立即报告受考评方，适当时向考评委托方报告2）考评活动完成后，末次会议召开前：考评情况与受考评方主要负责人进行正式沟通，听取其意见并得到其认同和确认山东省危险化学品登记注册办公室201029山东省危险化学品从业单位安全标准化宣贯培训3、现场考评实施３.4现场考评的一般原则——客观——独立——核对３.5现场考评的技巧和方法——技巧提问的技巧；面谈的技巧；聆听的技巧；验证的技巧；不符合项判定的技巧山东省危险化学品登记注册办公室201030山东省危险化学品从业单位安全标准化宣贯培训4、末次会议４.1内容——宣布考评情况，明确不符合纠正措施落实要求及获证后监督管理规定——澄清疑问————受考评方领导表态、致辞——宣布结束现场考评４.2时间控制山东省危险化学品登记注册办公室201031山东省危险化学品从业单位安全标准化宣贯培训4、末次会议•末次会议形成的记录•——末次会议签到表山东省危险化学品登记注册办公室201032山东省危险化学品从业单位安全标准化宣贯培训5、考评报告编制５.1考评报告的内容５.2考评报告的编写（由考评组长完成，考核情况概述内容应包括：考评组考评情况综合、企业安全标准化实施情况评价、企业安全标准化有效性评价、优秀岗位和较差岗位的报告、优秀要素和较差要素的报告）山东省危险化学品登记注册办公室201033山东省危险化学品从业单位安全标准化宣贯培训6现场考评后应提交的文件1）《危险化学品从业单位安全标准化考核申请表》及相关资料；2）《危险化学品从业单位安全标准化考核报告》；3）首/末次会议签到表；4）现场考评实施计划山东省危险化学品登记注册办公室201034山东省危险化学品从业单位安全标准化宣贯培训6现场考评后应提交的文件5）《考核汇总表》；6）《考核检查表》；7）《不符合项汇总表》山东省危险化学品登记注册办公室201035山东省危险化学品从业单位安全标准化宣贯培训（三）考评员的基本要求1、资格要求——教育程度——培训资质——安全工作经历——能力的保持——考评组长山东省危险化学品登记注册办公室201036山东省危险化学品从业单位安全标准化宣贯培训（三）考评员的基本要求2、考评员的素质要求—有良好的职业道德（公正、诚实、谨慎、忠诚）—思想开明（愿意考虑不同的意见和观点）—善于交往（灵活的与人交往）—善于观察（主动的认识周围的环境和活动）—坚忍不拔（对实现目的坚持不懈）—明断（根据逻辑推理和分析及时的得出结论）—自立（在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用）山东省危险化学品登记注册办公室201037山东省危险化学品从业单位安全标准化宣贯培训（三）考评员的基本要求3、考评员的工作能力要求——执行考评——协调沟通——团队合作——分析判断——随机应变——善于学习山东省危险化学品登记注册办公室201038山东省危险化学品从业单位安全标准化宣贯培