安全风险分级管控工作制度

1山西长治联盛首阳山煤业有限公司安全风险分级管控工作制度二零一九年23目录第一章总则...........................................5第二章组织管理........................................6第三章安全风险辨识评估要求.............................7第四章安全风险辨识、评估、管控工作流程................10第五章安全风险辨识范围................................11第六章安全风险辨识、评估方法..........................12第七章安全风险分级管控................................15第八章风险管控措施的要求与制定........................17第九章风险管控措施落实................................18第十章安全风险公告警示................................20第十一章信息化系统管理................................20第十二章教育培训.....................................21第十三章安全风险分级管控的效果........................22第十四章重大安全风险区域定员或限员制度................22第十五章资金保障.....................................23第十六章检查考核.....................................24第十七章附则.......................................24附表1：安全风险辨识评估工作流程图......................25附表2：安全风险分级管控流程图..........................26附表3：安全风险辨识评估检查考核评分标准................2845山西长治联盛首阳山煤业有限公司安全风险分级管控工作制度第一章总则第一条为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全生产方针，全面辨识、管控矿井在生产过程中各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全风险管控水平，保障安全生产，结合我矿实际，特制定本制度。第二条本制度所指的安全风险分级管控是指煤矿为保障安全生产自主组织开展的针对瓦斯、水、火、煤尘、顶板、提升运输等系统、环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理活动；本制度不包括国家法律法规要求的由中介机构承担的各类安全评价活动。第三条编制依据:1、《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办[2016]11号）；2、《山西省人民政府安全生产委员会办公室关于构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（晋安办发[2016]113号）；3、《煤矿安全风险预控管理体系规范》AQ/T1093-2011；64、《国家煤矿安全监察局关于印发煤矿安全生产标准考核定级办法（试行）和煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）的通知》煤安监行管[2017]5号；5、《企业职工伤亡事故分类标准》GB6441-1986。第四条本制度适用于本煤矿各单位、业务科室。第二章组织管理第一条煤矿是安全风险分级管控工作实施的责任主体，矿长是安全风险分级管控第一责任人，负责安全风险分级评估、管控工作的总体组织、协调；对安全风险管控工作全面负责，按照分级管理、分级负责的原则，建立健全安全风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本单位安全风险分级管控实施办法或细则，明确组织程序、方式方法、监督管理及考核奖惩等内容。第二条分管负责人对分管范围内的安全风险管控工作负责，具体组织实施分管范围内的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。第三条安全科是安全风险分级管控工作的管理部门，具体负责安全风险分级管控工作的组织开展，组织制定煤矿安全风险分级管控制度和考核标准，指导协调各职能科室和队组完成分管范围内的工作，定期对各单位安全风险管控工作进行监督检查。第四条各业务职能部门是安全风险管控工作专业管理7部门，负责本专业范围内安全风险评估、管控工作的组织协调、业务指导和检查督导。第五条各队部负责所辖范围内的系统安全风险管控工作管理，队部负责人实施现场开工条件安全风险评估管理，班组负责实施重点工序安全风险评估管理，岗位人员负责实施本岗位的安全风险评估管理。第三章安全风险辨识评估要求第一条矿长组织各分管负责人、相关工程技术人员和科（室）、队负责人，采取有效措施，全方位、全过程辨识矿井瓦斯、水、火、煤尘、顶板、提升运输等方面存在的安全风险，（根据《生产矿井地质报告》及矿井多年的开采情况，本矿不存在冲击地压倾向性）做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。第二条年度辨识评估1、每年年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、队进行下一年度安全风险辨识，重点对本矿水、火、瓦斯、煤尘、顶板、提升运输系统，爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。8第三条专项辨识评估以下情况，应进行专项安全风险辨识评估：一、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，或山西省其它煤矿发生重特大事故后：由矿长组织分管副矿长、副总工程师和业务科室、队，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识；识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。二、煤矿新水平、新采（盘）区、新工作面前：由总工程师组织相关副总工程师、业务科室，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。三、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时：由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项辨识评估；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于9指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。四、启封火区、排放瓦斯、突出矿井石门揭煤和过构造带、等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产一个月以上的煤矿在复工复产前：由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作、“四新”安全性能、环境适应性、存在的危险因素、可能造成的危害及应对措施、人员技术能力等方面存在的安全风险进行一次专项评估；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。第四条确定安全风险评估方式方法和编制规程措施时，应充分听取基层单位员工的意见和建议，确保作业方法的可操作性、安全风险评估的全面性和防范控制措施的针对性。第五条风险辨识结束后，分别由矿长、各分管副矿长组织，针对各系统安全风险，按照安全风险等级评定标准，建立重大安全风险清单。第六条对安全风险的控制应遵循消除、减弱、隔离、联锁、警示、个体防护的先后顺序原则，优先考虑和采取可靠的控制措施。第七条评估得出的结论及存在的安全风险因素应及时告知相关人员。10第八条各类评估报告、评估表、检查记录等资料的内容，必须符合国家及行业有关标准、规范和上级规定制度要求。第九条定期对安全风险评估制度、管理程序、方式方法、监控措施的实际运行效果进行分析和评价，并根据上级新要求和实际需要进行调整和修订。第十条当下列情形发生时，应及时进行危害因素辨识和风险评估。1、法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；2、发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；3、工艺、技术、设备设施、作业过程及环境发生重大调整；4、补充新辨识出的危险源评价；5、风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；第四章安全风险辨识、评估、管控工作流程第一条按照《煤矿安全风险预控管理体系规范》要求，结合我矿实际，形成安全风险辨识、评估、分级管控工作流程，是我矿落实和执行安全风险分级管控的具体操作规范。安全风险辨识、评估、管控流程图（详见附表1、附表2）。11第五章安全风险辨识范围第一条安全风险辨识范围：井上、下重点对煤矿水、火、瓦斯、煤尘、顶板、火工品、提升运输、电气、机械设备、职业病防治、六大系统、副井提升卡轨人车、地面起重设备、提升机房、地面风机房、压风机房、地面变电所、锅炉房、地面炸药库、储煤仓等容易导致群死群伤事故的危险因素或危险场所开展安全风险辨识。1、水害辨识范围：地表水、裂隙含水层、老空积水、断层构造、陷落柱和顶板含水层等范围。2、火灾辨识范围：发生在煤矿井下巷道、工作面、硐室、采区变电所、采空区、提升机房、地面风机房、压风机房、地面变电所、锅炉房、地面炸药库、地面储煤仓等地点的外因火灾。3、瓦斯辨识范围：采掘工作面上隅角、采掘工作面所有爆破地点、超过6米未密闭的盲巷、采空区以及巷道上方空顶区域等范围。4、煤尘辨识范围：采掘工作面割煤(含放炮)、装煤；掘进工作面打眼、放炮、装煤；胶带运输转载点、煤仓及煤炭运顺巷道的各转载点、地面储煤仓等范围。5、顶板辨识范围：工作面初采初放、顶板离层、围岩位移、片帮冒顶、煤质酥软等范围。126、火工品辨识范围：炸药库火工品的领用、使用及清退流程，火工品运送、现场爆破作业管理等范围。7、提升运输辨识范围：胶带运输、辅助运输、副井卡轨人车和起吊设备场所等范围。8、矿井电气辨识范围：电气设备危害、井上和井下的供电系统、提升机房、地面风机房、压风机房、地面变电所等范围。9、机械设备辨识范围：大型机械设备安装及吊装吊运作业、旋转裸露部分防护等范围。10、六大系统辨识范围：监测监控系统、人员定位系统、通信联络系统、压风自救系统、供水施救系统、紧急避险系统等范围。11、职业病防治辨识范围；井上下各工作岗位或场所的煤尘、噪声、高温、有害气体的危害等范围。第六章安全风险辨识、评估方法第一条安全风险辨识方法；1、在具体的安全风险辨识上，煤矿常用的辨识方法则下:（1）询问交谈:找有丰富工作经验的人，能直接指出其工作中的危害，可以初步分析出工作中存在的一、二类风险。（2）现场观察:需要有一定的安全技术知识和掌握较全面的安全生产法律、标准的工程技术人员进行现场检查剖析。13（3）查阅有关记录:阅曾经发生的事故(包括未遂)档案、职业病记录等。（4）获取外部信息:查阅系统内兄弟单位的有关文献资料。（5）工作任务分析:分析每个工作岗位中所涉及的危害。需要有较高的综合安全素质和丰富的实践经验。（6）安全检查表:运用已编制好的安全检查表，对组织进行系统的安全检查，可辨识出存在的风险。2、风险辨识注意事项风险辨识要防止遗漏，要分析两种活动时的危险因素，充分考虑三种时态和三种状态下潜在的各种危险，分析在约束失效，设备、装置破坏及操作失误后可能产生后果的风险。两种活动：正常活动和非正常活动。三种时态：过去、现在、将来。三种状态：正常、异常、紧急。第二条安全风险评估方法；1、作业条件危险性分析法（LEC）本方法的风险度由事故事件发生的可能性、暴露于危险环境的频繁程度及事故事件后果严重性大小决定的。其风险等级（值）采用作业条件危险性分析法（LEC）进行评价分级,即:D=L