内部审核培训讲义-内部审核培训术语与概念内部审核的流程(ppt 127)

2019/8/311OHSAS18001内部审核培训2019/8/312☆术语与概念☆OH＆S内部审核的流程☆OH＆S内部审核的实施要点2019/8/313审核概述审核用来获取审核证据并对它做出客观评估以确定审核准则满足程度的系统的、独立的和文件化的过程。注：独立并不是指来自组织的外部。在许多情况下，特别在小型组织中，独立性可用与被审核的活动无责任关系的方式展示。2019/8/314审核准则（ISO9000）用作依据的一组方针、程序或要求审核证据（ISO9000）与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息注：审核证据可以是定性的或定量的。2019/8/315审核发现将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果注：审核发现能表明是否符合审核准则或改进的机会。审核结论审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果2019/8/316相关方关注组织OH＆S绩效（3.15）或受其影响的工作场所（3.18）之内或之外的个人或团体。2019/8/317审核方案针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的所有活动。审核计划对一次审核活动和安排的描述。2019/8/318审核范围审核的内容和界限。注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。1.审核应覆盖安全管理体系的全部要素。2.在管理上审核应覆盖安全管理体系内的所有部门和职能。3.在场所上审核应覆盖到安全管理体系所辖范围；4.审核应覆盖组织安全管理体系所涉及的活动、产品及服务。2019/8/319审核第一方审核：又称内部审核，用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。第二方审核：由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义对审核进行的组织。是外部审核的一种。第三方审核：由外部独立的组织进行。这类组织提供符合要求的认证或注册。联合审核：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一受审核方的情况。2019/8/3110简单的说：内部审核：称第一方审核；以组织的名义组织有资格的人员对组织管理体系进行的审核；外部审核：第二方审核；即由顾客或相关方以顾客的名义对组织进行的审核；第三方审核；即由独立于组织之外的第三方资质机构进行的认证或注册审核。2019/8/3111管理体系审核一般分为四个阶段：a)审核策划，准备；b)审核实施c)审核报告；d)纠正措施与跟踪验证。2019/8/3112审核的作用组织定期地进行审核,以证明组织管理体系运行适宜.充分.有效.符合。内审是组织管理体系自我完善的一个非常有力的工具。通过内审检查来保证文件化的管理体系有效运行。通过对审核中发现的不合格，制定纠正措施来确保消除不合格和防止类似事件再次发生,达到持续改进的目的。内审是在外部发现体系不合格之前，组织内部率先发现并加以改正的最好办法2019/8/3113管理体系审核的目的通过审核确定受审核方管理体系与审核准则的符合性判断受审核方的管理体系是否得到了实施与保持发现受审核方管理体系中可予改进的领域评估内部管理评审是否能够确保管理体系持续适用和有效2019/8/3114第三方审核的作用向外界展示组织安全管理体系是符合要求的组织的实施、保持和改进管理体系满足相关方的要求2019/8/3115审核的准则OHSAS18001标准职业健康安全管理体系文件有关职业健康安全法律法规及相关方要求2019/8/3116内部审核的作用管理体系正常运行和持续改进的需要为第三方审核做准备组织的一种管理手段2019/8/3117审核的特点a)正规性、系统性、独立性、客观性；b)审核方法是一个抽样的过程；c)审核是一个形成文件的过程。2019/8/3118审核的正规性a)审核依据正式特定的要求进行；b)审核只能由具有资格的人员进行；c)审核必须按正式程序进行；d)审核必须依据客观证据作出判断；e)审核结果必须有正式报告和记录。2019/8/3119审核的系统性审核过程是一个系统的过程，是正式的和有序的。◇正式的外部审核按合同进行；内部审核由领导者授权。◇有序的审核必须有组织、按计划进行；2019/8/3120审核的独立性a)审核员不能审核自己所承担的工作，即审核员必须与被审核的工作无直接责任；b)在进行第三方认证时，不能对受审核机构既提供咨询又进行认证审核。2019/8/3121审核的客观性a)尊重客观事实，以客观证据为判断的依据；b)不屈服于任何一方的利益。2019/8/3122审核是一个形成文件的过程编制审核计划；编写审核检查表；现场审核形成记录；编写不合格报告；编写审核报告。2019/8/3123审核条件1.在实施审核前，应明确界定管理体系的责任方并形成文件。2.审核组长认为已具备下述条件后才能实施内审：a.组织关于管理体系的资料准备充足；b.开展内审活动所需的资源充足2019/8/3124工作流程审核启动与准备制定审核计划编制工作文件实施审核审核所见召开终审会编写审核报告文件分发与保存纠正措施与跟踪与保存结束召开初审会文件预审确定审核范围确定报告内容报告编写与分工收集审核证据2019/8/3125审核启动与准备审核准备是实施审核的基础，准备越充分，审核实施越有效。当组织的体系运行2-3个月后，即可启动审核，并作审核准备2019/8/3126审核频次和时机1。常规审核按预先编制的年度计划进行。在编制年度计划时应合理策划审核时机一般情况下一年应安排二次内部审核。2.特殊情况下，适当追加审核：——发生了严重的职业健康安全管理问题或相关方有严重投诉；——领导层、隶属关系或内部机构发生调整；——方针、目标发生较大改变；——产品、安全技术及装备、生产场所发生较大改变。2019/8/3127★审核目的一般从以下几方面考虑：a)申请第三方认证；b)调查重大的不合格的原因；c)为外部审核作准备；d)检查管理体系适宜性、充分性和有效性，寻找改进的机会；e)定期的审核（例行审核）。2019/8/3128★审核范围的内容一般从以下几方面考虑a)全公司范围；b)某一个或几个部门；c)标准的全部或部分条款的要求；d)公司全部或部分产品范围。2019/8/3129成立审核组总经理或管理者代表任命当次审核的审核组长及审核组成员，并配备一定的资源。审核组的任务有：——准备审核工作及工作文件；——审核组成员在审核组长的带领下，收集与分析有关的审核证据；——将个人审核发现形成文件；——作出关于体系的审核结论；——编写审核报告；——负责不符合纠正措施的验证。2019/8/3130审核组长的职责——制定审核计划；——明确审核目的及范围；——进行审核组任务分配；——组织审核组审阅文件及资料；——组织审核实施工作，确定不符合项；——编制审核报告；——组织对不符合项的纠正及验证工作。——预先审查审核组成员编制的检查表及其它工作文件；2019/8/3131审核组长的选定a)具备审核员资格；b)熟悉审核范围的业务；c)具有一定的工作经验；d)具有较强的组织能力。2019/8/3132审核员的职责a)应遵守相应的审核要求；b)能传达和阐明审核要求；c)按计划分工编制审核检查表；d)收集客观证据并将观察结果形成文件；e)报告审核结果；f)验证所采取的纠正措施的有效性；g)配合并支持审核组长的工作。2019/8/3133审核员任务分配由审核组组长和审核组成员共同商定。原则应根据受审核组织的性质，受审核的对象与范围，审核员的专业知识及其素质来确定，尽可能做到人尽其才，把他们放到最能发挥才能的岗位上。2019/8/3134审核员的选定a)具备审核员资格；b)熟悉审核范围的业务；c)具备一定的专业知识；d)具备一定的工作协调能力；e)为受审核部门所接受。2019/8/3135制定审核计划审核计划是指对审核的目的、要求、对象、内容、范围、现场审核的人员、责任、进度所进行的安排。它应由审核组长完成。审核计划应是动态的，但又必须相对稳定。这就是说，在制定计划之后，允许根据审核过程中的变化情况作适当的调整或修改补充，以使计划更完善，工作更顺利。2019/8/3136年度滚动审核计划的编制——年度滚动审核计划的总体安排：包括年内各次审核说明和总体安排——审核实施计划2019/8/3137年度内部审核滚动计划a)按分散式进行审核需制定《年度审核滚动计划》，一年内进行二次完整的审核；（国家认监委建议）b)《年度审核滚动计划》的内容包括：受审核部门、预计审核月份、滚动修改状态。2019/8/3138年度滚动审核计划案例200*年度内部审核滚动计划月份123456789101112备注部门管理层销售部采购部技术部生产部品质部仓库行政部审核已计划审核已进行纠正措施已计划纠正措施已完成纠正措施已验证2019/8/3139内部审核的种类例行审核：集中式：在较短的时间内完成一次完整的审核。滚动式：在一段时间内逐一完成所有部门或全部要素的审核。临时审核：有如下情况时进行的审核，公司的管理模式、组织架构、方针发生重大变更时，体系本身存在重大缺陷（如：投诉情况严重、重大的问题等影响体系），公司的产品、生产工艺/技术出现重大变动、最高管理者认为有必要时。2019/8/3140审核实施计划《审核实施计划》由审核组长制定，经管理者代表审核批准；通过发放审核计划的方式提前通知受审核部门；2019/8/3141计划内容计划应包括；审核目的与范围审核准则受审部门对其OHSMS有直接重大责任的人员。确定受审部门OHSMS中应予重点审核的要素。引用的文件。审核活动的预定日期和持续时间。进行审核的日期、地点。审核组成员名单。首、末次会议的时间、地点2019/8/3142审核实施计划案例内部审核实施计划一、审核目的通过对管理体系运行情况的审查，验证管理体系的充分性、适宜性、有效性及满足要求的能力；同时寻找改进的机会，为申请认证做准备。二、审核范围公司管理层、人事部、销售部、生产部、工程部、采购部、仓库、品质部等与管理体系有关的部门的活动过程。三、审核依据公司管理体系文件、标准、相关法律、法规、相关方要求。四、审核组成员组长：A组：B组：五、审核日期200*年*月*日共*天。六、审核日程安排:2019/8/3143时间受审核部门内容审核组09：00-09：30首次会议09：30-12：00管理层4.1，4.2，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.5.2，4.64.5.4，B组品管部4.3.1，4.3.3，4.4.1，4.4.24.4.3，4.4.54.4.6，4.4.7，A组12：00-13：30午间休息13：30-16：30人事部4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.4.1，4.4.2，4.4.3A组4.4.4/4.4.5/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.4市场部4.3.1/4.3.3/4.4.1/4.4.3/4.4.5/4.4.6/4.5.4B组仓库4.3.1/4.4.3/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.7/4.5.4，A组生产部4.3.1/4.3.3/4.4.1/4.4.2/4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.54B组采购部4.3.1/4.3.3/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.5/4.4.6/4.5.3A组工程部4.3.1/4.3.3/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.5/4.5.1/4.5.4B组16：30-17：00审核组内部会议17：00-17：30末次会议注：此次审核未能对标准4.5.5/4.6条款进行审核，将由B组在月日对该条款进行补充审核。编制：日期：审批：日期：2019/8/3144审核的方法◇按过程或标准条款进行审核：考虑涉及的部门；优点是审核全面，不会出现漏项；缺点审核线路复杂、费时。◇按部门进行审核考虑涉及的主要活动以及涉及标准的相关条款；优点是减少了时间浪费，效率高；缺点是易出现漏项。2019/8/3145审核的技巧顺向追