矿山企业查大风险除大隐患防大事故防控管理办法

1-1-****集团有限公司矿山企业查大风险除大隐患防大事故防控管理办法（试行）第一章总则第一条为深入贯彻落实习近平总书记和李克强总理等中央领导同志关于安全生产的重要指示批示精神，扎实做好“查大风险、除大隐患、防大事故”工作，根据集团公司“136”安全管理模式、“333”安全举措和“8+7”安全工作要求，参照《煤矿重大生产安全事故隐患判定标准》（国家安监总局第85号令）和《金属非金属矿山企业重大生产安全事故隐患判定标准（试行）》（安监总管一[2017]98号）等标准规范要求，结合****集团有限公司（以下简称集团公司）实际，特制定本办法。第二条风险是在生产经营过程中，危害事件发生的可能性和危害发生可能造成的损失、后果的组合，风险是客观的、可识别的、可控的；隐患是生产经营单位违反规定，在实践活动中存在可能导致生产安全事故的人的不安全行为、物的不安全状态以及技术、管理上的缺陷。风险和隐患二者既有区别又有联系，风险管理主要解决-2-“想不到”的问题，隐患排查治理主要解决“管不住”的问题。只要及时排查风险、消除隐患，就能避免事故的发生。第三条本办法所称的矿山企业重大风险、重大隐患包括上级安全监管部门重大生产安全事故隐患判定标准和集团公司各层级业务部门确定的重大风险、重大隐患清单两部分内容（集团公司矿山企业重大风险、重大隐患清单详见附件1-7）。第四条集团公司重大风险、重大隐患防控坚持“六个一”原则，即“一个目的、一个责任、一个流程、一个清单、一个措施、一个网格”，即以防范化解重大风险、消除重大隐患为目的，落实防范责任为手段，明确工作流程为前提，明晰重大风险、重大隐患清单为基础，采取科学合理的处置方案和防范措施为根本，通过风险辨识、列出清单、落实责任、明确流程、制定措施、闭环销号等环节，最终实现重大风险、重大隐患网格化管理。第五条本办法适用于集团公司所属矿山企业。第二章重大风险、重大隐患防控职责第六条按照“两级架构、三级管理”体制，集团公司、二级公司和矿山公司必须建立和完善“查大风险、除大隐患、防大事故”工作责任体系：（一）集团公司安全生产委员会全面负责“查大风险、-3-除大隐患、防大事故”工作的管理，建立健全重大风险、重大隐患防控责任体系。（二）集团公司安监局（以下简称安监局）全面负责“查大风险、除大隐患、防大事故”工作监管。安监局重大风险监察处是“查大风险、除大隐患、防大事故”工作的牵头监管部门，安监局其他各处负责分管区域和业务范围内“查大风险、除大隐患、防大事故”工作的督导监察。（三）按照“管业务必须管安全”的要求，集团公司煤炭生产管理局是集团公司矿山企业“查大风险、除大隐患、防大事故”工作的业务管理局，煤炭生产管理局各业务部室是“查大风险、除大隐患、防大事故”工作的业务管理部门，对“查大风险、除大隐患、防大事故”工作负业务保安责任，负责矿山企业重大风险、重大隐患清单的制定，并对本系统业务范围内“查大风险、除大隐患、防大事故”工作开展情况进行监督指导，相关信息及时报送安监局重大风险监察处。（四）二级公司作为“查大风险、除大隐患、防大事故”工作的主体管理单位，要参照集团公司职责分工，明确相应部门的“查大风险、除大隐患、防大事故”工作职责，督促指导所辖矿山企业防范化解重大风险、消除重大隐患。（五）矿山公司是“查大风险、除大隐患、防大事故”工作的落实主体，矿山企业的董事长（矿长）是防范化解重-4-大风险、重大隐患的第一责任人，要动态分析本单位安全管理中存在的重大风险、重大隐患，有效监控风险因素的变动趋势，研判风险状态，制定防范预案，提出治理方案，落实防控措施，并及时进行重大风险、重大隐患公告警示。必要时，要及时启动应急预案，防范化解重大风险、消除重大隐患。（六）集团公司、二级公司、矿山公司要根据管理职责建立重大风险、重大隐患防控岗位责任制，将防控责任落实到人。第三章重大风险、重大隐患的确定程序第七条重大风险、重大隐患的确定就是针对矿山企业存在的水、火、瓦斯、煤尘、顶板、机电、运输、提升、爆破、尾矿库、边坡等主要危险源或容易导致群死群伤事故的危险因素，以及近年来矿山企业生产安全事故出现的新情况、新规律，分级确定重大风险、重大隐患及其防控措施的过程。第八条重大风险、重大隐患通过“矿山公司、二级公司、集团公司”三级联动机制确定。重大风险、重大隐患确定流程-5-第九条矿山公司重大风险、重大隐患确定由矿山企业主要负责人即董事长（矿长）牵头，每月开展安全专项活动和召开专题会议，组织各分管负责人和相关业务科室、区队、班组负责人，参照上级安全监管部门关于重大风险、重大隐患要求，针对本企业的安全生产实际，确定本企业重点防范化解的风险点和风险因素，编制重大风险、重大隐患清单，制定防范化解重大风险、重大隐患的路径和措施，并上报二级公司。第十条各二级公司主要负责人要参照上级安全监管部门关于重大风险、重大隐患要求，根据各所属矿山公司重大风险、重大隐患清单，结合本公司安全生产挂牌、安全大检查、安全体检、专家“会诊”等检查情况和季节性安全工作特点，每月开展安全专项活动和召开专题会议，组织相关分管领导、业务部门负责人编制本单位的重大风险、重大隐患安监部门跟踪二级公司主要负责人全面负责矿山公司主要负责人全面负责二级公司确定月度重大风险隐患清单矿山企业确定月度重大风险隐患清单确定季度重大风险隐患清单确定防控措施，制定处理计划集团公司各业务部门-6-清单和防控措施，并上报集团安监局和煤炭生产管理局。第十一条集团公司参照上级安全监管部门关于重大风险、重大隐患要求，结合挂牌责任人检查、各类安全大检查、专家“会诊”、安全突查等情况，由安监局牵头，各业务部门参与，每季度组织一次重大风险、重大隐患清单认定和防控措施的修订完善。第十二条重大风险、重大隐患清单实行动态化管理，有以下情况之一的，矿山企业（包括二级公司，下同）必须对重大风险、重大隐患进行重新确定：（一）新水平、新采（盘）区、新工作面（包括露天煤矿，下同）设计前，由矿山企业总工程师组织相关副总工程师、业务科室负责人，重点对地质条件、隐蔽致灾因素、重大灾害因素等方面存在的风险进行辨识，补充完善重大风险、重大隐患清单，制定相应管控措施。（二）在生产系统、生产工艺、主要设备设施、重大灾害因素等发生重大变化时，由矿山企业分管负责人组织相关副总工程师、业务科室负责人，重点对作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行辨识，补充完善重大风险、重大隐患清单，制定相应管控措施，并对作业规程、操作规程进行补充完善。（三）启封火区、排放瓦斯、突出矿井过地质构造带及石门揭煤等高危作业实施前，设备安装、回收前，新技术、-7-新材料、新工艺、新设备试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，由矿山企业负责人开展安全专项活动和召开专题会议，组织相关副总工程师、业务科室负责人、基层施工单位负责人，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的风险进行辨识，补充完善重大风险、重大隐患清单，编制专项安全技术措施。（四）本单位发生伤亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或省内发生重特大事故后，由矿山企业主要负责人即董事长（矿长）组织分管负责人、副总工程师和业务科室、区队（车间）负责人，开展一次专项辨识，补充完善重大风险、重大隐患清单，制定相应管控措施，并对设计方案、作业规程、操作规程和安全技术措施进行修订完善。第四章重大风险、重大隐患隐患分级防控第十三条集团公司重大风险、重大隐患实行分级管控。第十四条重大风险、重大隐患防控措施可以和重大事故隐患排查治理措施相一致，可采用工程技术、教育培训、监督检查等方法，采取消除、预防、警示、监测、个体防护等手段，快速处置风险，防止重大风险、重大隐患失控和伤亡事故发生。第十五条矿山公司必须在井口或存在重大风险、重大隐患区域的显著位置，悬挂本单位“重大风险、重大隐患公-8-告牌”（见表1），内容包括重大风险、重大隐患、管控责任人及主要管控措施等。第十六条各级管理人员在现场检查时，要把重大风险、重大隐患防控治理工作作为一项重点内容，进行检查督导。矿山公司领导下井带班过程中，必须对本单位存在的重大风险、重大隐患防控措施的落实情况进行检查、监督，按规定报告检查落实情况，并在交接班时交接清楚。矿山、二级公司值班领导每天必须检点是否存在重大风险、重大隐患，并履行汇报和处理程序。第十七条重大风险、重大隐患防控措施由矿山公司主要负责人即董事长（矿长）组织实施，落实人员、技术、资金，明确责任单位和责任人；在严格执行国家煤监局《煤矿井下单班作业人数限员规定》基础上，按照“少人则安”的原则，在划定的重大风险、重大隐患区域设定作业人数上限；二级公司要对矿山企业制定的重大风险、重大隐患防控措施及处置方案进行审定。第十八条重大风险、重大隐患清单实行动态化管理，发现存在新的重大风险、重大隐患时，要立即对重大风险、重大隐患清单内容进行调整，并制定完善相应的防控措施。表1＊＊＊（单位名称）重大风险、重大隐患告示牌-9-序号风险点风险描述类别主要防控措施防控责任人123…第十九条重大风险、重大隐患实行网格化管理。要按一定标准划分重大风险、重大隐患单元格，明确风险责任区、责任人和重大风险、重大隐患排查的方式、范围、内容、频次，强化对存在重大风险、重大隐患的场所、环节、部位的排查防控，确保每个风险点有人管、有人防、有对策。（一）集团公司各级安全管理人员要定期、不定期进行重大风险、重大隐患检查督查；（1）矿山公司主要负责人即董事长（矿长）每月、分管领导和安监部门、业务部门每周、区队每天、班组每班，要对重大风险、重大隐患防控措施落实情况和管控效果进行一次检查，针对管控过程中出现的问题，及时完善防控措施；（2）二级公司每月要对重大风险、重大隐患防控工作进行一次全面检查；（3）集团公司业务部门每季度要对本专业重大风险、重大隐患进行抽查监督；（4）集团安监局重大风险监察处、二级公司安全小分-10-队要不定期对重大风险、重大隐患防控进行突查、监察。（二）建立健全重大风险、重大隐患排查台帐，“谁检查、谁签字、谁负责”，逐条登记排查出的重大风险、重大隐患，做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实”。（三）重大风险、重大隐患实行挂牌督办。重大风险、重大隐患专项防控治理方案由矿山公司主要负责人即董事长（矿长）组织制定实施，并按程序上报备案。重大风险、重大隐患的防控治理由二级公司进行监督、验收、销号、报备，集团、二级公司对重大风险、重大隐患的防治工作进行跟踪督办。第二十条要建立重大风险、重大隐患处理报告和跟踪制度。各级调度、安监部门及相关业务部门要建立重大风险、重大隐患综合、专业台帐、档案，重大风险、重大隐患处理报告和跟踪情况。（一）实行重大风险、重大隐患零报告制度。按集团公司、二级公司和矿山公司确定的重大风险、重大隐患清单内容每日进行报告。（二）报送要求：矿山企业每天下午19：00以前，报二级公司安监部门和生产指挥中心；二级公司每周四下午18:00以前报集团公司安监局和生产指挥中心。集团公司生产指挥中心在每周例会上向集团公司汇报重大风险、重大隐患、重大隐患的排查、防控及治理情况。（信息报表见表2）-11-表2***(单位名称)“查大风险、除大隐患、防大事故”信息报告表填报单位：填报单位负责人签字：填报时间：（三）矿山、二级公司按照“五落实”要求，24小时之内向集团报送重大风险、重大隐患防控方案和措施。（四）矿山、二级公司及集团公司各级安监部门对重大风险、重大隐患实施跟踪，相应各级相关业务部门要对重大风险、重大隐患防控治理进行监督、指导，并形成周报告机制。第五章保障措施第二十一条强化重大风险、重大隐患防控的组织保障。二级公司、矿山公司的主要负责人是重大风险、重大隐患防控工作的第一责任人。每月组织开展安全专项活动和召开专题会议，确认重大风险、重大隐患清单，制定防控措施并组序号重大风险、重大隐患点重大风险、重大隐患描述类别防控措施责任人（职务）123…-12-织实施。第二十二条强化重大风险、重大隐患防控的资金保障。重大风险、重大隐