供应商选择与评价控制程序

江苏中丹化工技术有限公司第1页共6页1主题内容本程序规定了本公司生产用原料、包装材料、委托加工产品、化学试剂和与产品接触的主要辅材（易耗品类）等供应商的管理要求和程序。2适用范围本程序适用于所有涉及公司产品生产用原料、包装材料、委托加工品、化学试剂和与产品接触的主要辅材（易耗品类）等供应商的管理。3职责3.1供应部：对供应商进行初始考察（填写供应商初始考察报告，收集资质证件、发出与收回问卷调查、进行产品质量标准确认，组织协调供应商现场评审等）。3.2质量部：协调供应商录入按本文件规定程序执行，参与供应商评价工作，负责整理收集对供应商的质量评价信息，建立供应商档案。3.3技术部：负责样品试用和试用过程跟踪，负责对使用结果的评价和报告。3.4生产部：负责新供应商物料投入生产时，生产的前三批产品的生产过程跟踪和工艺评价。3.5质量负责人：根据质量评价的结果及年度业绩数据，批准或否决供应商资格。4术语无5内容5.1物料供应商评价要求5.1.1物料分类：物料分为A、B、C三类。5.1.1.1A类为起始物料和关键试剂。起始物料：以主要结构单元的形式进入最终产品的编号ZCT/QC03-7.04-10标题供应商选择与评价控制程序页次共6页第1页主管部门质量部分发部门总经理、副总经理、综合部、质量部、生产部、设备部、技术部、多功能Ⅰ车间、PEN车间、仓库办、多功能Ⅱ车间、污水车间、动力车间、供应部修改状态0版本A起草人审核人批准人替换版本/执行日期日期年月日日期年月日日期年月日年月日江苏中丹化工技术有限公司第2页共6页原料；关键试剂：参与产品结构形成的原料，如还原剂、氧化剂等。5.1.1.2B类为大宗溶剂及一般试剂。5.1.1.3C类仅指工艺助剂类化学品和与产品接触的主要辅材。5.1.2首次合作的供应商一般造反问卷调查、质量标准确认、样品质量确认、使用测试（工艺试用）、生产跟踪5种方式。不同种类物料评价要求具体分布见下表1：表1：物料审查一般要求表供应商类别项目A类1（关键物资）B类2（重要物资）C类3（一般物资）首次审查方式1、问卷调查2、产品质量标准确认3、样品质量确认4、工艺试用5、生产跟踪1、问卷调查2、产品质量标准确认3、样品质量确认资质审查复评方式1、问卷调查2、现场审核问卷调查NA.1：供应商现场审核是评价A类物料供应商的一种方式，需要时（如产品质量波动较大等）进行。2：此处B类物料仅指用于生产的大宗溶剂及一般试剂、包材和化学试剂、会与产品接触润滑油，对于化学试剂、会与产品接触润滑油仅要求进行资质审查。3：此处C类仅指工艺助剂类化学品和与产品接触的主要辅材（易耗品类）。5.1.3对于因特殊原因不能完全执行表中规定程序时，应按《变更控制程序》执行处理。5.2生产用物料供应商首次评价程序5.2.1采购人员对供应商的初始考察5.2.1.1采购人员按我公司要求选择供应商，对有合作意向的供应商发出调查问卷，分为《供应商调查问卷》、《经销商调查问卷》，要求供应商如实填写调查问卷，并按照调查问卷的要求提供相应的附件。附件包括：A资质证件：营业执照、安全生产许可证（危险化学品需要）、危险品经营许可证（危险化学品需要）等；供方所取得的相关的质量体系认证证书。B产品检测报告单（应显示可追踪性信息如批号和检测单位等），若A类物料的供应商为经销商时，应知道生产商的名称和地址。编号ZCT/QC03-7.04-10标题供应商选择与评价控制程序页次共6页第2页江苏中丹化工技术有限公司第3页共6页5.2.1.2产品质量标准审查：通过供应商的检测报告单，采购人员或质量部把供应商的质量标准及检测结果和我公司采购标准进行比较。填写《供应商初选供方产品检测报告核对表》，然后交质量部负责人审核，判断能否接受供应商的标准，对于不能接受的情况，质量部协调及时向供应商发出《采购原料质量指标确认反馈表》。5.2.1.3其他方面考察：如供应商的生产能力；交货能力（如：资金、设施设备、人员配置等）；供应商的服务能力（如：运输能力、包装能力、仓储能力、售后服务能力等）；物料的性能（质量）价格比等；企业概括、荣誉等。5.2.1.4初始考察完成后，填写《供应商初始考察报告》，经供应部负责人审核签字确认后，连同供应商资质证件、供应商产品检测报告、产品质量标准确认表等一同交质量部负责人审核。5.2.1.5调查问卷是了解供应商基本情况的一种基本方式，亦可采用电话询问的方式，此种方式应由有资质的人员进行。5.2.1.6质量部对调查问卷进行审核时应郑重关注信息的完整性（允许供应商因商业机密需要，对部分项目不填写）、必须附件是否提供、是否有疑问点、是否反应供应商在物料接收、生产、放行方面的控制程序，有效防止差错，减少污染和交叉污染，保证产品质量。5.2.2样品质量确认5.2.2.1对于投入生产使用的A类和B类物料供应商初选完成后，采购人员应要求供应商提供样品，至少一批。对于因特殊原因难以提供样品的物料，首批小批量采购视同样品管理。5.2.2.2样品应为供应商正常生产情况下的代表性产品。样品包装上应附有样品的相关信息，如样品名称、批号、数量、供应商名称等；同时供应商应提供对应批次样品的出厂检验报告书。5.2.2.3样品检测完成后，检测部门及时出具检测报告，质量部收集首次样品本公司检验COA，仓库按程序办理入库。对于批量采购的样品，物料列为合格供应商后，仓库方可把物料放行到车间大生产使用。5.2.2.4样品质量应能满足我司物料放行质量标准。编号ZCT/QC03-7.04-10标题供应商选择与评价控制程序页次共6页第3页江苏中丹化工技术有限公司第4页共6页5.2.3对于B类物料，样品质量确认合格后，质量部及时协调填写《合格供应商审批表》，评价通过后，即可列入《合格供方清单》。对于A类生产用物料，样品质量经确认合格后，由质量部填写《A类物料试用申请单》连同3批连续样品及COA报技术部、生产部，两部门根据物料的特性或生产情况确定试用方式（小试、中试、大生产）和试用部门及试验批次及试用所需要的物料量，交质量部负责人批准。关键物料需试用至最终成品，关键试剂试用至能体现该物料对产品质量影响的步骤。若需涉及对物料进行采购，则由供应部根据所批准的试用量进行采购。试用过程由试用负责人进行全程跟踪，试验完成后，试用负责人对试用总结进行审核，并对此物料作出相应评价。经评价后的使用测试报告交质量部。A类物料经技术部或生产部试用结束后，若确认该能满足生产工艺要求，质量部负责协调填写《合格供应商审批表》，评价通过后，列入《合格供方清单》5.2.4对于以前经常使用但未按供应商管理程序管理的原料，可以用产品历史质量和工艺的适用性作为录入的依据。5.3A类物料生产使用跟踪5.3.1对于A类物料，新供应商物料投入生产时，应对生产的前三批产品进行生产跟踪，三批生产完成后，由车间负责人出具试用总结和试用结果评价两栏。5.3.2试用评价内容应包括：试用部门、试用工序、试用物料的批号、试用数量、生产中间体批次及批号以及最终产品的收率和质量的影响、与同期对照物料供应商在生产周期、工艺过程参数控制、最终产品的收率和质量方面的比较等。5.4当有下列情况时，A类物料的供应商应提前提供首批样品，由质检进行检验，并由质量部和生产部判断是否需要使用测试，以便发现缺陷，反馈信息，改进质量。5.4.1供应商对产品工艺进行了重大变更。5.4.2我公司质量要求有了改变。5.4.3我公司制造工艺有了较大改变。经过上述程序，供应方能履行合同，采购供应商提供的物料。5.5物料供应商业绩评估5.5.1供方年度业绩评定：每年12月底至次年3月份之间，由供应部组织相关人员对供应商进行供方业绩评定，《供方业绩评定表》，评价内容为：编号ZCT/QC03-7.04-10标题供应商选择与评价控制程序页次共6页第4页江苏中丹化工技术有限公司第5页共6页5.5.1.1评价期间内供应商的供货批次、数量、批次合格率。5.5.1.2供应商供货的使用情况（主要从信息反馈单、偏差处理单着手）。5.5.1.3供应商售后服务质量方面（从信息反馈单加热对我公司提出的质量问题答复及措施落实情况，相互间协作关系等方面总结）。5.5.1.4供应商的包装情况等。5.5.2评价按百分制，高于60分，没有特殊原因，继续作为合格供应商，评分低于60分者，由供应、生产、质量根据情况决定继续作为供应商，还是取消供应商资格，当意见不一致时，由质量部负责人作为裁决。5.6A类物料现场审计（特殊情况下，质量部可把B类物料列入现场审计计划）5.6.1现场审计依据：A供货历史评估结果B供应商调查表C历次审计情况D上次审计报告及缺陷项整改完成情况5.6.2现场得主审计计划制定：每年年初，由质量部起草《供应商审核计划》确定计划审计供应商名称及审计日期，经质量部负责人批准后发放存档。5.6.3现场审计实施及结果判定：由质量部按年度审计计划中的安排执行，具体的审计日期可根据审计计划提前或延迟一个月内完成。5.6.4在审计结论为不合格时，审计小组应立即通知本司质量负责人。如果公司正在使用该供应商的物料，应通知仓库、相关车间停止该供应商所提供物料的发放、使用，并由其对公司产品造成的质量影响进行风险评估。5.7《合格供方清单》管理5.7.1由质量部or供应部在完成供应商供货历史评估后或在重大审计前等，根据评估结论和上一年度被批准的合格供应商的名单，修订《合格供方清单》。5.7.2《合格供方清单》应发放至质量部、仓库办、供应部、生产部及车间等相关部门。5.8供应商档案管理5.8.1对每一供应商都应单独建档管理，并按物料进行分类管理。档案包括如下内容：5.8.1.1档案封面：应包括供应商名称（建议包括建档日期、建档人签名）。编号ZCT/QC03-7.04-10标题供应商选择与评价控制程序页次共6页第5页江苏中丹化工技术有限公司第6页共6页5.8.1.2首次确认相关资料。5.8.1.3供应商调查表。5.8.1.4供方生产许可证和营业执照为必须证件。5.8.1.5供方检验报告书、供方质量标准确认表、本司质检对小样或首批采购物料出具的检验报告书等。5.8.1.6A类原料试用报告（此项对关键物料适用）5.8.1.7审计安排、报告（此项适用于进行供应商审计的关键物料，和特殊情况下进行审计的重要物料）。5.8.1.8合格供应商审批表。5.8.1.9周期评估相关资料：对外质量反馈单、供货历史年度评估；若首次确认时提供的证照有失效，则供应商需提供的更新后的各证照复印件。5.8.2对于C类中接触产品的主要辅材和可能接触产品的食用级润滑油，应建立供应商清单和适当的供应商档案，供应商的支持资料可通过供应商提供、网络下载等多种渠道收集。5.8.3对于化学试剂，要求从国内外大型权威机构采购，应建立供应商清单和档案，档案资料可通过供应商提供或网络下载收集。6相关文件6.1《采购控制程序》6.2《变更控制程序》6.3《文件控制程序》7相关记录7.1《供应商调查问卷》7.2《贸易商调查问卷》7.3《供应商初选供方产品检测报告核对表》7.4《合格供方清单》7.5《采购原料质量指标确认反馈表》7.6《供应商初始考察报告》7.7《对外质量信息反馈单》7.8《A类物料试用申请单》7.9《供方业绩评定表》7.10《供应商审核计划》7.11《合格供应商审批表》编号ZCT/QC03-7.04-10标题供应商选择与评价控制程序页次共6页第6页