XXXX年度监督审核改善计划表(包钢)XXXX0415

Sequ.AuditFinding1标识和查追溯性：1.1查《批号编写及追溯管理规定》中所涉及“合格供方代码表”没能找到相应代码表。2采购产品验证：2.1查2015年2月10日，批号为GZCG-HOFE-150210，钬铁材料《进货检验报告单》，缺少规定的C元素检测结果。2.2查2014年11月10日，批号为TYJC-Co-141110，钴材料《进货检验报告单》实际抽样2桶，而《原材料检验作业指导书》中规定抽样方案为3~5。3有害物质管控：3.1查《合格供方目录》中赣州科力稀土新材料有限公司供应商RoHS报告中存在有害物质报告未及时更新,上次检测日期为2014年2月19日，有限期一年。4文件、记录控制：4.1查《铸片装料出料作业指导书》（AHRE-WI-031)中对于名词“铜轮辊”在一页中描述存在不一致，有叫铜轮辊、铜辊轮、还有叫铜轮滚。4.2查管理部展示的各部门《培训需求表》格式不样，品质采用《培训计划》AHRE-R/-056，生产经营部采用的为《培训需求表》AHRE-R/-055；4.3查公司级的《培训计划》和品质部提交的《培训计划》编号同为AHRE-R/-056，但表格的内容不同。BGREActionPlan5纠正预防：5.1查纠正预防措施单编号栏均为空白，不便追溯查找。5.2查2014年3月24日大地熊发反馈产品铸片配方号H1-35-32（批号S13122005-C和S13122101-C）总稀土含量不合格，其〈纠正预防措施单〉分析为员工对作业指导书以及工艺要求不熟，需对员工进行培训，但无法提供相关的培训证明。5.3查内部2015年2月8日铸片检测报告（批号S15020704-C）厚度分布不良，分析为铜轮辊间隙跳动大导致，其预防措施为“对车间所有铜轮辊进行检查，并规定以后每两月进行定期检查调整，保证间隙正常”但无证据证明此措施在实行,且间隙标准不明确，（另建议确定铜轮辊跳动标准及其检测方法，确保其可操作性，并纳入设备维护保养计划及相关文件中）。5.4查14年度内审，不符合纠正措施均实为纠正，预防措施基本为培训，没能分析到根本原因，且措施不全，不能防止异常再发生。6生产控制：6.1查《VGI-800SC铸片作业指导书》(AHRE-WI-002)中规定精炼功率不大于600kw，而查C炉时实际加热工率为618kw，与要求不符。7培训：7.1查公司年度培训计划，但到期的1-3月份的培训计划（3个）无相应记录来证明其已完成。培训需求识别不当，如品质部门5年提交培训需求为16项，只有4项纳入公司计划，且没能说明其它12年需求的处理方法。8环境安全：8.1查实验室所用气瓶（氮气瓶）无防护圈，不符合相关法律法规。备注：1、本表由参与审核人员根据审核发现进行整理汇总，并在审核完成后三个工作日发给供应商；2、采购部监督供应商在7个工作日内完成改善计划，30个工作日内提交改善证据并提交我审核小组确认；3、审核小组对供方提交的改善计划及改善证据进行审核、评估其有效性，必要时进行现场验证。RootCauseCorrectiveActionBGREActionPlan备注：1、本表由参与审核人员根据审核发现进行整理汇总，并在审核完成后三个工作日发给供应商；2、采购部监督供应商在7个工作日内完成改善计划，30个工作日内提交改善证据并提交我审核小组确认；3、审核小组对供方提交的改善计划及改善证据进行审核、评估其有效性，必要时进行现场验证。ResponsibilityDueDateActualDateResultCheckBGREActionPlan备注：1、本表由参与审核人员根据审核发现进行整理汇总，并在审核完成后三个工作日发给供应商；2、采购部监督供应商在7个工作日内完成改善计划，30个工作日内提交改善证据并提交我审核小组确认；3、审核小组对供方提交的改善计划及改善证据进行审核、评估其有效性，必要时进行现场验证。