2016年制度执行情况检查通报(第一期)

1制度执行检查情况通报企业策划与管理部2016年度第一期按照公司2016年度《制度建设工作方案》的要求，公司5月、6月为制度宣贯及对上半年制度执行情况的检查落实阶段。期间企业策划与管理部协同公司各部门，对公司2016年现行有效的各项管理制度的执行情况进行了检查落实，并在此基础上及时收集管理制度在执行过程中存在的问题，为进一步修订、完善公司管理制度打基础，使之更好地促进企业管理上台阶。现将2016年上半年制度建设、宣贯及执行检查情况通报如下：一、制度建设情况公司2016年初，对公司近年来发布的各项办法、规定、细则进行了全面清理。截止到目前，公司内部制定并有效、在沿用的规范性文件（含各类管理办法、实施细则、规定）共计36项，其中沿用2015年度制度11项，2016年修订制度22项、新订3项。同时宣布废止、停止执行的各类制度20项。为方便广大员工查阅、使用公司层面的各项规章制度，公司还对除《项目管理实施手册（2015A版）》、《底线管理准则》两个单行本之外的34项现行有效的制度进行了汇集整理，形成了公司2016版《管理制度汇编》，并于2016年6月21日在公司范围内通过OA平台《管理制度汇编》全面发布。二、制度宣贯总体情况2016年上半年，公司新订、修订的各项制度陆续发布后，各部门根据业务工作开展的需要以及公司制度建设总体要求，以分业2务线、分层级，集中、自学，利用各种例会等多种方式安排部署了本业务线制度和《项目管理实施手册（2015A版）》、《底线管理准则》相关内容的宣贯学习。各部门对制度宣贯工作从计划安排上、组织过程上、宣贯内容上、培训讲师方面都做了系统安排，策划全面、记录完整。制度宣贯过程中公司层面专业技术人员与参与培训人员进行互动，对提出的疑难问题逐条讲解和阐释，或是共同探讨达成共识。通过对制度的集中宣贯，公司各层级共同得到了提高业务技能的学习机会，为公司实现制度建设标准化以及实现规范流程管事的执行力文化上奠定了基础。各业务线宣贯覆盖率达100%。三、2016年上半年各业务线制度宣贯及执行检查情况（一）办公管理制度的宣贯及执行情况(责任部门：综合办公室、法律事务部)2016年，公司根据办公管理工作的需要，新增制订了《会议管理实施细则》、《业务招待费实施细则》、《计算机设备管理实施细则》等3项制度，重新修订了《印章管理实施细则》，4项制度6月初正式发布。制度发布后，公司责任部门适时组织相关人员对4项制度的主要操作流程、重点事项做了具体宣贯，对制度发布后的执行情况进行了检查落实，公司各相关部门、单位、项目部均能严格执行新的管理实施细则，上半年不合规情况发生。下半年，公司还将继续加强落实制度的执行情况，坚决制止和杜绝违规事项发生。公司综合办公室计划在3、4季度对总部各部门、分公司、项目部的办公管理相关制度的执行情况进行抽查，对3于没有按新制度执行的，将予以警告，对于情形严重的将予以在公司内部通告。（二）人力资源管理制度的宣贯及执行情况(责任部门：人力资源部)2016年上半年，公司对原《薪酬管理实施细则》和《员工绩效考核实施细则》进行了重新修订。公司重新修订的《员工薪酬管理实施细则》和《员工绩效考核实施细则》经多次讨论通过后于5月末发布实施。制度发布后，公司责任部门牵头组织了由劳资业务人员参加的制度学习培训，培训期间责任部门主要针对《员工薪酬管理实施细则》、《员工绩效考核实施细则》、《项目成本管理实施细则》等6个文件对参会人员进行宣贯、讲解，并组织进行了讨论。新修订的制度发布后，公司各层级在制度的执行和管控方面，均能严格按要求执行，在薪酬方面，工资由公司统一计算，执行统一的标准。制度执行比较顺畅。在员工绩效考核方面，上半年依据新发布的《员工绩效考核实施细则》相关要求，已组织对项目层面员工进行了岗位目标责任书履行情况的考核，对考核结果进行公示。（三）商务管理制度的宣贯及执行情况((责任部门：合约商务部)上半年，公司相关责任部门针对2016年修订的《项目成本管理实施细则》、《工程项目资金预算管理实施细则》组织公司各层级商务人员进行了宣贯学习，同时还学习了目前仍沿用的2015年《工程项目预结算管理实施细则》以及集团《商务管理风险识别与防控》4的内容。后又组织对公司所属格林威治六标段项目、自治区纪委办案区勤务保障工程901项目、高新区集资建房工程L标段等14个在建项目的商务管理制度执行情况进行了检查落实，现小结如下：1.项目管理目标责任书签订及项目风险抵押金交纳执行情况截止上半年，亚中分公司自治区档案局新馆建设项目、水利分公司昌吉市大西渠镇思源村和玉堂村基本农田整理项目，已按文件规定签订了项目管理目标责任书，档案馆项目按要求足额缴纳了风险抵押金，但水利分公司昌吉市大西渠镇思源村和玉堂村基本农田整理项目未缴纳风险抵押金，不符合文件规定。一分公司自治区纪委办案区勤务保障项目901项目、四分公司神华怡园建设工程项目因标价分离评审未确认完，目前未在制度约定的时间节点内完成上述2个项目的项目目标管理责任书的签订工作。2.项目过程成本控制、商务实施计划、成本预警工作的执行情况从上半年检查情况来看，各项目均能按照2016修订的《项目成本管理实施细则》要求，及时完成施工图预算，按要求提供材料总计划和月度计划，商务月度报告都能按期填制上报。2016年新开工的自治区档案局新馆建设项目、昌吉市大西渠镇思源村和玉堂村基本农田整理项目，均按时完成了商务实施计划书的编制工作。但从项目商务策划编制内容体现出，项目对编制商务实施计划书认识不足，对影响项目成本的风险，建立成本预警管理机制，项目没有切实可行的具体办法和措施，不能有效指导项目商务运行工作，各项目都存在未对商务实施计划书进行动态调整情5况。二分公司高新区集资建房工程L标段项目和四分公司路桥解危解困楼项目商务实施计划书做得比较完整，合约商务部将持续跟踪实施情况。3.项目成本管理以及结算策划执行情况上半年，公司各在建项目除格林威治三期已基本竣工未进行成本分析外，其他各项目均按要求编制了成本分析，但个别项目没有召开成本分析会。在对各项目成本分析及成本情况检查落实过程中，一分公司格林威治三期工程项目拒提交项目成本情况的相关资料。也未按规定编制并报送结算策划书，目前该项目正与甲方结算中。上半年，公司其他竣工项目均按要求编制了结算策划书。各项目均按要求建立了变更签证台账，但是业主签字确认程度不高，造成项目预计总收入、预计总成本未能及时进行调整，不能真实反映项目毛利率。截止上半年，三分公司哈密光大项目、哈密大营房项目因陈欠劳务费争议大，未进行成本锁定。4.项目资金预算编制及执行情况上半年，公司所属各单位、项目均编制了资金预算，但从编制的资金预算情况来看，上半年二分公司高新区L标段集资建房工程和亚中分公司自治区档案局新馆建设项目2个项目的资金预算数据填写完整，编制严谨，上报及时，和当期实际收款误差不大，且没有调整，资金预算编制执行情况较好。但一分公司格林威治三期和六标段项目、波斯坦直属项目没有按照施工计划、工期、用工及材料消耗合理编制资金预算，且实际收款与资金预算预计收款数相差较大，体现出对资金预算编制工作的重要性认识不够。针对上半年各单位资金预算编制方面发现的问题，公司责任部6门将继续加强对项目资金预算编制工作的指导，提升项目资金预算编制的合理性。各项目部在编制资金预算时还需充分考虑项目到期债务的直接偿付能力以及现金短缺时期的应对措施，便于项目合理安排使用资金，同时对成本管控起到作用。（四）施工生产、质量管理制度宣贯及执行情况（责任部门：工程质量部）公司2016年度修订《工程项目生产管理实施细则》、《工程质量管理实施细则》于2016年4月初正式发布实施，现将新修订制度发布后各项目执行情况小结如下：1.项目策划执行情况：2016年1-6月，公司所有在建项目均能按制度要求及时完成《项目策划书》的编制工作，并能根据《项目策划书》、《施工组织设计》等文件编制项目生产与工期管理计划，能积极依据计划内容对工作区每天进度实施情况、生产管理情况进行监督检查，能够按时按要求完成项目《每日情况报告》的上报。但各项目仍不同程度存在总进度计划、月进度计划填报不完善，节点奖罚不明确等问题。上半年公司在亚中分公司档案馆项目组织召开的策划专题会效果良好，项目策划明确了项目从工期、质量、安全、绿色施工等方面具体工作。2.工期管理情况：上半年，公司各在建项目在项目工期管理控制中，均能按照《项目策划书》策划的工期节点实施管理并正常履约，特别是二分公司高新区（新市区）集资建房工程（长春路北延）L标段项目能够严格按照项目策划书约定的节点工期展开工作，确保工期按时完成。3.质量控制方面：各施工项目能按照质量策划要求实施质量管7理，项目质量管理人员足额配备，各项目配有监控和测量设备，并建立了《监视和测量设备台账》、《监视和测量设备周检计划表》，能保持使用监视和测量设备的有效性并标识。能对工程实体与工程资料对照进行检查，工程结构实体质量得到了有效控制。未发生质量事故。但也存在如四分公司路桥解危解困项目的外墙线条观感效果较差的情况。公司主管部门已针对此问题如何整改进行了部署并下发整改通知单，对在下层施工中如何预防也做了具体安排。（五）安全与环境管理制度的宣贯及执行情况（责任部门：安全环境部）公司《安全环境管理实施细则》于2016年4月重新修订并发布实施，细则发布后，公司责任部门于4月、6月分别组织公司相关人员对新颁制度以及公司2015版《项目管理实施手册》进行了集中宣贯学习，现将各项目在安全环境管理制度方面的执行情况小结如下：上半年，各项目能认真贯彻落实各级安全生产责任制，并各负其责，把安全生产落实到施工的每道工序、每个部位、每个工种，做到了全员参与、全方位检查、全过程监督。上半年项目安全标准化达标通过率100%，公司安全生产形势比较平稳，未发生安全生产事故、重大火灾事故、交通事故、无重伤事故。各分公司、项目部上半年能够按照上级行政部门、集团公司、公司安全环境管理等各项制度要求严格执行。（六）技术管理制度的宣贯及执行情况（责任部门：技术管理部）上半年，公司责任部门分别于3月、6月组织技术管理口人员8对《技术管理实施细则》及修订部分、《技术管理底线内容》及《项目管理实施手册》中的科技创效篇章内容进行了两次集中宣贯学习，学习过程中特别强调了在工程开工及各分部分项工程实施前编制施工组织设计及各类方案事宜，要确保方案先行。要求各项目在方案编制过程中，编制内容及审批程序一定遵守技术管理实施细则要求，实施过程中按照方案执行，若发生变更及时做方案变更，做到动态管理。严按按照技术管理底线要求去控制管理工作，从而更好地做好技术管理工作，现将上半年各项目技术管理工作执行情况小结如下：通过半年来的实施，各工程项目都能严格按要求执行施工组织设计及施工方案的编制、审批流程且执行到位；底线管理中的专项施工方案、施工组设计、图纸会审设计变更这3条底线准则，在过程服务与现场检查中也没有发生触碰情况。另在今年6月份市建委组织的综合大检查中，各受检项目均未发生因技术方案等工作提出的整改问题。2016年下半年中，公司将继续坚持监督、落实执行，规范施工行为，不断提高施工技术管理水平。（七）物资采购及管理方面（责任部门：物资管理部）2016年上半年，公司重新修订了《物资（设备）集中采购管理实施细则》和《废旧物资(设备）处理实施细则》，并分别于4月、5月发布实施，2项制度发布后公司责任部门组织专题会或深入项目对物资管理人员就物资综合管理、供应商准入、采购权限划分、现场管理，物资配送、验收、出库、劳动防护用品管理、周转材料管理、以及集团公司下发的项目管理手册第二版《项目物资与设备9管理》等内容进行了共同学习与探讨。现将上半年物资管理制度的执行情况小结如下：物资管理部对物资集中采购和招标工作，设立第一道风险防控线，由商务部、物资部、项目部人员共同参与招标工作，招标工作更加公开，透明。过程中对供应商进行逐级考核，对不合格供应商进行通报，并列入黑名单，上半年共评出39家合格供应商，5家不合格供应商，并在项目