2019年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题

12019年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。A.30;中国证监会;中国证监会B.30;中国证监会;中国证券业协会C.20;中国证监会;中国证券业协会D.20;中国证券业协会;中国证券业协会16.按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于()万元。A.500B.300C.200D.10017.证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于()亿元。A.100B.80C.60D.50218.下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是()。A.是以有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员19.张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为()。A.S公司的财务总监张某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的总经理李某20.通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。A.蓝筹股B.红筹股C.绩优股D.金牛股21.下列()主板上市公司一定无法实现股票增发。A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责3B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产D.丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股，其增发股票的发行价格为26元/股22.甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为()家。A.5B.10C.20D.3023.恒生指数于1985年推出的分类指数不包括()。A.金融B.地产C.公用事业D.制造业24.下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是()。A.固定利率债券不确定性大B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险C.可调利率债券对利率进行不定期的调整D.可调利率的调整间隔只有6个月和1年25.下列关于金融债券的说法中，有误的是()。4A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券26.证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的()，在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%5B.50%C.60%D.70%27.下列关于财务公司发行金融债券的说法，有误的是()。A.财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保B.财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保C.财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保D.财务公司发行金融债券需要以非公开发行的方式28.下列关于可续期企业债券的说法，有误的是()。A.理论上可不断续期永续存在B.计息周期一般在5到10年C.具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势D.发改委并未对该类债券制定专门的规定29.公司债券可申请一次核准、分期发行。首期发行数量应当不少于发行总量的()，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。A.30%B.40%6C.50%D.60%30.资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是()。A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之问的中介机构，是资产支持证券的真正发行人C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级D.受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能31.下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是()。A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格32.地方政府一般债券的期限为()。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年C.1年、3年、5年、7年、10年D.1年、2年、5年、7年、10年733.企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括，财务公司设立()以上。A.1年B.6个月C.2年D.3年34.发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满()的，应由具有担保能力的担保人提供担保。A.1年B.2年C.3年D.5年35.A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票，剩余的15%用于投资国债，则该证券投资基金为()，A.偏股基金B.股票基金C.混合型基金D.债券基金36.基金管理人应当自募集期限届满之日起()内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。A.5日8B.10日C.15日D.20日37.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多在1%～1.5%左右，货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在()以下。A.2%B.1.5%C.1%D.0.5%38.基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称为()。A.申购B.认购C.购买D.赎回39.对()而言，基金份额价格固定为1元人民币，故而按照固定价格申购赎回。A.股票基金B.混合基金C.货币基金9D.债券基金40.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，5年期、10年期国债期货合约上市首日起，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为()手。A.600B.1200C.2000D.500041.货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在()年以内。A.1B.2C.3D.542.金融期权的主要风险指标Delta=()。A.期权价格变化/期权标的证券价格变化B.期权标的证券变化/期权价格变化C.期权价格变化/无风险利率变化D.无风险利率变化/期权价格变化43.下列关于金融期权的说法错误的是()。A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系10C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系D.市场无风险利率与认沽期权为正相关关系，与认购期权为负相关关系44.按照持有人权利的性质不同，可将权证分为()。A.股权类权证、债券类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证45.()描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。A.名义值法B.敏感性分析方法C.波动性测量D.VAR方法46.按照风险因素划分，金融风险不包括()。A.经济风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险47.全面的风险管理的含义不包括()。A.全过程的风险管理B.全部风险的管理11C.全方位的管理D.全天候的管理48.通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有()。A.扩散性B.加速性C.可管理性D.不确定性49.下列有关证券除权除息的说法，错误的是()。A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额50.衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是()。A.基金资产总值B.基金负债C.基金份额净值D.基金资产净值12二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)51.下列属于场外交易市场的有()。①拆借市场②期货交易所③黄金市场④证券交易A.①②B.②④C.②③D.①③1352.下列属于全球金融体系主要参与者中属于金融公司的是()。①存款吸收机构②为住户服务的非营利机构③中央银行④其他金融公司A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④53.国际短期资金流动的类型包括()。①国际直接投资②国际间接投资③贸易资金流动④保值性资金流动A.①②B.①④C.①③D.③④54.伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是()。①以外币交易为主②以居民交易为主14③以金融机构批发性交易为主④交易时段桥接美洲和亚太A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④55.2018年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑主要宏观经济变量包括()。①国内生产总值②经济周期③财政政策④国际资本流动A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④56.2018年3月17日第十二届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》，下面关于其表述正确的是()。①决定组建中国银行保险监督管理委员会②重新规划银监会、保监会的职责范围15③中国人民银行的监管职责减少④使保监会微观职能更为明确A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④57.以下关于券商柜台市场说法正确的是()。①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品③投资者可以自己独立开立产品账户④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施A.①②B.②④C.③④D.①④58.在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用()。①协议方式②做市方式③竞价方式④合同方式A.①②③16B.①②④C.②③④D.①③④59.创业板市场的功能包括()。①承担风险资本的推出窗口作用②优化资源配置③促进产业升级④投机活动A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④60.证券公司的主要业务包括()。①证券承销与保荐业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券监管业务A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④61.在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当()。17①按照规定程序了解客户的情况②审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力③向客户进行充分的风险揭示④将风险揭示书交客户签字确认A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④62.证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求()。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④1863.按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严履行法定职责，保证其所出具文件的()。①真实性②及时性③准确性④完整性A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④64.证券市场的监管手段包括()。①经济手段②市场手段③行政手段④法律手段A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④1965.证券市场监管的经济手段，是指通过()等经济手段，对证券市场进行干预。①利率政策②信贷政策③罚款④公开市场业务A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④66.我国证券市场监管体系包括()。①国务院证券监督管理机构②证券投资者保护基金③证券登记结算公司④行业协会A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④67.中国证券监督管理委员会是全国()的主管部门。①证券市场②货币市场20③信托市场④期货市场A.①②B.①③C.①④D.③④68.下