东软集团股份有限公司6007182009年度报告

东软集团股份有限公司6007182009年度报告东软集团股份有限公司2009年度报告1目录一、重要提示...............................................................2二、公司基本情况...........................................................3三、会计数据和业务数据摘要.................................................4四、股本变动及股东情况.....................................................6五、董事、监事和高级管理人员..............................................11六、公司治理结构..........................................................16七、股东大会情况简介......................................................21八、董事会报告............................................................22九、监事会报告............................................................38十、重要事项..............................................................39十一、财务会计报告........................................................45十二、备查文件目录........................................................46东软集团股份有限公司2009年度报告2一、重要提示（一）本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。（二）独立董事薛澜全权委托独立董事方红星出席并表决。独立董事吕建全权委托独立董事方红星出席并表决。（三）立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。（四）公司董事长兼首席执行官刘积仁、高级副总裁兼首席财务官王莉及财务运营部部长陈雷声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。（五）报告期内，本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。（六）报告期内，本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。东软集团股份有限公司2009年度报告3二、公司基本情况（一）公司信息公司的法定中文名称东软集团股份有限公司公司的法定中文名称缩写东软集团公司的法定英文名称NeusoftCorporation公司的法定英文名称缩写Neusoft公司法定代表人刘积仁（二）联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名王自栋张龙联系地址沈阳市浑南新区新秀街2号东软软件园沈阳市浑南新区新秀街2号东软软件园电话[phone]传真[phone]电子信箱[e-mail]@neusoft.com（三）基本情况简介注册地址沈阳市浑南新区新秀街2号注册地址的邮政编码110179办公地址沈阳市浑南新区新秀街2号东软软件园办公地址的邮政编码110179公司国际互联网网址@neusoft.com（四）信息披露及备置地点公司选定的信息披露报纸名称《中国证券报》、《上海证券报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址公司年度报告备置地点公司董事会办公室（五）公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称A股上海证券交易所东软集团600718东软股份、东大阿派（六）其他有关资料公司首次注册日期1991年6月17日公司首次注册地点沈阳市和平区文化路3号巷11号公司变更注册日期2009年1月20日公司变更注册地点沈阳市浑南新区新秀街2号企业法人营业执照注册号210100402001491税务登记号码210132604608172组织机构代码60460817-2公司聘请的境内会计师事务所名称立信会计师事务所有限公司公司聘请的境内会计师事务所办公地址上海市南京东路61号新黄浦金融大厦4楼东软集团股份有限公司2009年度报告4三、会计数据和业务数据摘要（一）主要会计数据单位：元币种：人民币项目金额营业利润671,687,541利润总额727,756,717归属于上市公司股东的净利润640,564,034归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润521,794,633经营活动产生的现金流量净额772,564,482（二）非经常性损益项目和金额单位：元币种：人民币序号非经常性损益项目金额说明1非流动资产处置损益-7,903,766处置固定资产、无形资产及长期股权投资形成的损失2计入当期损益的政府补贴38,968,688主要为计入损益的科研项目政府补助以及政府拨付的各项基金补贴3计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费7,730,763收取南海东软信息技术职业学院、成都东软信息技术职业学院以前期资产转让款延期付款部分的资金占用费4单独进行减值测试的应收款项减值准备转回13,400,000本集团之子公司成都东软信息技术发展有限公司于上年计提的长期应收款坏账准备本期转回1,340万元5除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收83,998,795处置可供出售金融资产（中国联通股票）的投资收益及交易性金融资产（远期结汇合同）的公允价值变动收益6除上述各项之外的其他营业外收支净额2,295,5377所得税影响额-9,690,6108少数股东权益影响额（税后）-10,030,0069合计118,769,401东软集团股份有限公司2009年度报告5（三）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标单位：元币种：人民币2007年主要会计数据2009年2008年本期比上年同期增减（%）调整后调整前营业收入4,166,055,3933,711,345,60012.33,365,445,4862,895,556,680利润总额727,756,717537,169,38635.5471,161,736264,612,830归属于上市公司股东的净利润640,564,034490,778,90030.5415,074,714204,850,043归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润521,794,633484,412,6027.7328,603,783171,260,294经营活动产生的现金流量净额772,564,482732,360,3985.5695,876,865448,795,3272007年末项目2009年末2008年末本期末比上年同期末增减（%）调整后调整前总资产6,209,047,9715,592,974,89211.05,570,038,6502,875,035,348所有者权益（或股东权益）3,997,562,6773,407,472,21517.33,021,224,7641,614,647,3492007年主要财务指标2009年2008年本期比上年同期增减（%）调整后调整前基本每股收益（元／股）0.680.5230.50.440.73稀释每股收益（元／股）0.680.5230.50.440.73扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）0.550.517.70.350.61加权平均净资产收益率（%）17.2115.25增加1.96个百分点14.8513.52扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）14.0215.06减少1.04个百分点11.9411.30每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）0.820.785.51.331.592007年末项目2009年末2008年末本期末比上年同期末增减（%）调整后调整前归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）4.233.6117.35.765.74注：1、以上2007年度调整后数据，为按照模拟本公司换股吸收合并原控股股东－东软集团有限公司追溯调整后的数据，调整前数据为合并前本公司年度报告披露的数据。2、根据相关规定，每股收益的计算，调整后数据均按944,303,265股计算，调整前数据按281,451,690股计算；每股经营现金流量、每股净资产的计算，2009年度、2008年度按照944,303,265股计算，2007年度调整后数据按524,612,925股计算，调整前数据按281,451,690股计算。东软集团股份有限公司2009年度报告6（四）采用公允价值计量的项目单位:元币种:人民币项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润的影响金额交易性金融资产-436,360436,360392,724可供出售金融资产80,171,609--80,171,60967,322,066交易性金融负债8,760,139--8,760,1397,884,125合计88,931,748436,360-88,495,38875,598,915四、股本变动及股东情况（一）股本变动情况1、股份变动情况表项目2009年1月1日本次变动增减（＋，－）2009年12月31日数量比例（%）发行新股送股公积金转股其他小计数量比例（%）一、有限售条件股份1、国家持股93,721,5999.924993,721,5999.92492、国有法人持股166,431,97117.6248166,431,97117.62483、其他内资持股293,900,85131.1236293,900,85131.1236其中：境内非国有法人持股293,900,85131.1236293,900,85131.1236境内自然人持股4、外资持股138,479,45614.6647138,479,45614.6647其中：境外法人持股138,479,45614.6647138,479,45614.6647境外自然人持股有限售条件股份合计692,533,87773.3381692,533,87773.3381二、无限售条件流通股份1、人民币普通股251,769,38826.6619251,769,38826.66192、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他无限售条件流通股份合计251,769,38826.6619251,769,38826.6619三、股份总数944,303,265100.0000944,303,265100.0000报告期内，本公司股份总数及股本结构未发生变化。2、限售股份变动情况报告期内，本公司限售股份无变动情况。（二）证券发行与上市情况1、前三年历次证券发行情况截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况本报告期末公司无内部职工股。东软集团股份有限公司2009年度报告7（三）股东和实际控制人情况1、股东数量和持股情况单位：股报告期末股东总数31,784户前十名股东持股情况股东名称股东性质持股比例（%）持股总数报告期内增减持有有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量东北大学科技产业集团有限公司国有法人17.6248166,431,9710166,431,971无沈阳慧旭科技股份有限公司境内非国有法人17.1724162,159,6610162,159,661无阿尔派电子