恒升资产管理交易系统使用说明书-3-经理管理

目录帐号资金存取资产数据调整帐号利息入帐资金内部转帐存取资金冻结解冻股票冻结解冻增加项目股票证券成本调整项目间股票划拨资金帐号转移股东帐号转移交易附件量授权资金证券数据检查日常维护FAQ二．经理管理2．1帐号资金存取功能描述：同时向项目、项目资金帐号、资金帐号3级层次增加资金或从项目、项目资金帐号、资金帐号减少资金。调整资金后，在该界面中可以查看资金流水信息。操作方向（业务标志）说明：业务标志业务名称资金余额资本金利息20300增加资金++20301减少资金--20304增加盈亏资金+20305减少盈亏资金-20306利息收入++20308存投资本金++20309取投资本金--20310内部转帐存+20311内部转帐取-20312资金篮补+20313资金红冲-2．2资产数据调整功能描述：调整资金帐号资产和项目资产注意：修改了帐号或者项目的资产只会在帐号资产汇总查询、项目资产汇总查询和部门资产汇总查询中有所变化，但不会影响交易的可用资金等数据。2．3帐号利息入帐功能描述：利息入帐，并清利息基数。批量帐号结息/入帐，是对项目下的全部资金帐号逐个进行利息结算和（或）入帐。帐号利息入帐分两个步骤：1.利息结算：根据帐号的利息基数生成待入帐金额，但资金余额不上帐。2.利息入帐：根据利息的待入帐金额，增加资金余额。3.结息入帐：综合上述的1、2步骤。注意：如果是分仓帐户，不用做利息入帐操作，系统会根据营业部的利息入帐流水自动处理。2．4资金内部转帐存取功能描述：针对用户业务的需要,提供项目间资金帐号的资金互相存取。系统分别更新资金帐号的3个层次的金额。操作提示：1）转出项目、转出帐号：选择需要进行转出操作的项目和资金帐号。2）转入项目、转入帐号：选择需要进行转入操作的项目和资金帐号。3）划转金额：表示需要进行转帐的金额。4）备注：改次操作的备注信息。2．5资金冻结解冻功能描述:针对用户业务的需要,提供手工冻结/解冻项目的资金,冻结后该项目、资金帐号、项目资金帐号3个层次都将不能使用这笔资金,直至资金解冻。先选帐号再选项目，是帐号分散在各个项目的情况下，先选择帐号，系统显示相关的项目，增加操作便利性。2．6股票冻结解冻功能描述：提供手工冻结解冻项目、帐号、股东帐号的股票。2．7增加项目股票功能描述：不改变项目的可用资金，直接增加项目的股票信息（最终股票信息还是在该项目的资金帐号下的股东）。该功能主要是在刚安装本系统时或者新增帐号后进行初始设置。操作提示：1．项目编号列表中只显示柜员有操作权限的项目编号。2．当选定项目项目后，资金帐号列表中只显示该项目对应的所有资金帐号。3．证券代码必须是资金帐号和项目编号都具有权限的，否则无法增加。4．如果分仓的股东帐号增加股票，席位号不需要选择，只需要选择为空。5．如果该只股票以前有盈亏记录，请输入证券盈亏情况；没有盈亏记录则输入0。6．利息占用和利息收益对应的证券类别是国债。7．如果证券的减少数量为当前的持仓数量，不管前台输入的资金占用为多少，系统在后台把该证券的资金占用置为0。2．8证券成本调整功能描述：调整项目层次、资金帐号层次、股东帐号层次的股票的持仓量、总成本（资金占用）、成本价格、盈亏、国债利息占用、国债利息收益。操作提示：1．选定证券代码后，系统会自动显示出该代码的证券信息。然后进行数据调整。2．成本价和国债利息是指净值单价和利息单价，这两个参数仅供计算用，当输入了成本价和国债利息后，程序会自动计算资金占用和利息占用，但是由于精度问题，所以计算出来的资金占用和利息占用可能会不准，建议直接输入资金占用和利息占用。注意：1.柜员必须对资金帐号有权限才能调整帐号股票。2．系统只能调整历史数据。如果调整上一个交易的数据，系统会同时更新当天的数据；否则只更新历史某一天的数据。2．9项目间股票划拨功能描述：调整同一部门内部项目间的股票。调整后两个项目总的持仓量和总资金占用不发生变化，只是对项目股票的持仓量和资金占用进行转移。该功能应用于：某个资金帐号对应多个项目的情况。操作提示：1.项目划出方必须持有想转移的股票才能发生转移；2.划转股东，是否明确要划转股票的所属股东。‘不限股东’，则从持仓多的股东优先划转。注意：1.调整资金帐号股票不改变持有股票的数量。2.柜员必须对资金帐号有权限才能调整帐号股票。2．10资金帐号转移功能描述：调整同一部门内部项目间的资金帐号的转移。更新划出项目、划入项目的持仓和资金信息及一系列涉及到项目和帐号的信息，但项目间的收益不转移。操作提示：1.项目划出方必须持有想转移的资金帐号才能发生转移注意：1．柜员必须对两个项目都有权限，才能进行转移的操作2．建议在闭市后做此项操作，同时做好数据库的备份3．如果当天的资金帐号已经进行项目间转移了，那就不能在项目间转移该帐号的历史数据。2．11股东帐号转移功能描述：调整同一项目内部资金帐号间股东帐号的转移。调整后两个资金帐号总的持仓量和总资金占用不发生变化，只是对资金帐号股票的持仓量和资金占用进行转移。注意：1．柜员必须对两个资金帐号都有权限，才能进行转移的操作2．不建议当天有交易时候进行转移。3．建议在闭市后做此项操作，同时做好数据库的备份。2．12交易附件量授权功能描述：交易员可能需要超越自己的某个委托限制交易，比如超过每日交易量控制，在这种情况下需要授权。如果在系统管理的风控参数中的交易员风控设置中，设置了交易员委托控制，每日交易量控制，每月交易量控制。如果某几天交易员委托资金额比较大，那么可以在此设置交易附加量。2．13资金证券数据检查功能描述：核对几个层次之间的股份数据，资金数据是否一致。操作提示：1.强制汇总的功能是如果某些数据发生不平，通过此功能使几个层次的数据重新汇总成一致。2．14日常维护FAQ