第十章骑马民族国家：辽、金、元

第十讲骑马民族国家：辽、金、元一、辽代的二元体制二、金之入主中原三、元朝汉化的迟滞与早衰一、辽代的二元体制在历史上，最威胁中国的是北族。他们和中国人的接触，始于公元前4世纪秦、赵、燕诸国与北方的骑寇相遇，至6世纪之末五胡全被中国同化而告终结，历时约1000年。其第二批和中国的交涉，起于4世纪后半铁勒侵入漠南北，至10世纪前半沙陀失却在中国的政权为止，历时约600年。从此以后，塞外开发的气运，暂向东北，辽、金、元、清相继而起。其事起于10世纪初契丹的盛强。……这三批北族，其逐渐移入中国，而为中国人所同化，前后相同。惟一二期，是以被征服的形式移入的，至第三期，则系以征服的形式侵入。——吕思勉一、辽代的二元体制民族的自觉最盛、曾为东洋历史开一新纪元的，是五代时崛起于北方的契丹民族。——宫崎市定中国的东北方，为安、史以来长期的藩镇割据所隔绝，久不与中国中央相通。此一部分人遂与异部族武力相结合，而形成一个新国家。这一个国家，遂还为中国本部之强敌。这又是此下历史上一个重要的变端。——钱穆（一）契丹的起源辽国、即契丹也。盖东胡之种，在潢水（西拉木伦河）之南，本鲜卑之旧地也。自后魏以来，名见中国。初，契丹之先，有一男子乘白马，一女子驾灰牛，相遇于辽水之上，遂为夫妇生八男子。一男子即大贺氏也。八子分为八部，……部之长，号大人。常推一人为王，得建旗鼓。……〔耶律〕阿保机强并八部为一部，乃僭称皇帝。自号天皇王，称年曰神册（916）。……晋高祖立，求援于〔耶律〕德光，割幽、蓟十六州与之。——《东都事略》卷一二三大契丹——大辽辽代的二元体制燕云十六州后晋936-947辽授予夺之权于夷狄，……于是而生民之肝脑，五帝三王之衣冠礼乐，驱以入于狂流。契丹弱而女直乘之，女直弱而蒙古乘之，贻祸无穷，人胥为夷！——王夫之《读通鉴论》卷二九此十六州既为外族所踞，从此中国北方以东一带之天然国防线，全部失却，大河北岸几无屏障。中国遂不得不陷于天然的压逼形势下挣扎。——钱穆《国史大纲》（一）契丹的起源良家士族女子皆髡首，许嫁，方留发。其人剪发，妥其两髦。（一）契丹的起源天祚帝道宗兴宗1101－11251055－11011031－1055951－969969－982982－1031穆宗景宗圣宗947－951926－947916－926世宗太宗太祖圣宗在位的50年是辽朝的鼎盛时期。辽代的二元体制（二）辽代的南北面官制契丹旧俗，事简职专，官制朴实，不以名乱之，其兴也勃焉。太祖神册六年（921），诏正班爵。至于太宗，兼制中国，官分南、北，以国制治契丹，以汉制待汉人。国制简朴，汉制则沿名之风固存也。辽国官制，分北、南院。北面治宫帐、部族、属国之政，南面治汉人州县、租赋、军马之事。因俗而治，得其宜矣。——《辽史》卷四五《百官志》（二）辽的南北面官制北、南枢密院分别是北、南面官的最高机构。北枢密院以下北面官制，大量保存契丹部落旧制，包括北、南大王院、大惕隐司（管皇族事务）、大国舅司（管后族事务）、夷离毕院（管司法）、大林牙院（管起草文书）、敌烈麻都司（管礼仪）等。南枢密院以下南面官制，则设有中书省、御史台、大理寺、翰林院等汉地传统机构。契丹、奚以及其它草原民族居住地实行部族制，设节度使管理。汉人和渤海人居住地设置州县。辽代汉官（二）辽的南北面官制辽部族、州县不完全由国家直接管辖，又有隶于斡鲁朵及头下者。斡鲁朵，意为宫帐或宫殿。辽每一皇帝即位，都建立自己的斡鲁朵，其下有直属的军队、民户、奴隶、部族州县，构成独立的经济军事单位。为皇帝等个人私有，死后由家属后代继承。头下，全称头下军州，又作投下，为贵族领地。贵族将战争中所掠或皇帝赏赐的人口自置城堡管理，即为头下，又称“私城”。“征税各归头下，唯酒税课纳上京盐铁司”。（三）辽的捺钵体制内蒙古宁城辽中京遗址上京临潢府：内蒙古巴林左旗中京大定府：内蒙古宁城南京析津府：北京东京辽阳府：辽宁辽阳西京大同府：大同（三）辽的捺钵体制四时捺钵辽设有五京，但严格说来皆非正式首都，而类似于镇抚地方的首府，真正首都和朝廷是设在皇帝流动的行在——捺钵。“捺钵”是“契丹家语，犹言行在也”。辽朝皇帝以及大部分贵族和高级官员一年四季往返于四时捺钵之间，圣宗(982-1031)以后更成为定制。“捺钵”是整个辽国的政治中心，不仅有关游牧各部的重大问题要在这里决策，汉地一切重要政务也都要从这里取旨处理。（三）辽的捺钵体制四时捺钵避寒、议政、猎虎十月至正月上旬永州广平淀冬捺钵射鹿七月中旬至十月庆州伏虎林秋捺钵避暑、议政四月中旬至七月中旬永安山、炭山夏捺钵捕鹅、钓鱼正月上旬至四月中旬长春州春捺钵活动内容时间主要地点四时捺钵（三）辽的捺钵体制刺鹅锥春捺钵曰鸭子河泺（今吉林大安附近月亮泡）。皇帝正月上旬起牙帐，约六十日方至。天鹅未至，卓帐冰上，凿冰取鱼。冰泮，乃纵鹰鹘捕鹅雁。……皇帝每至，侍御皆服墨绿色衣，各备连锤一柄，鹰食一器，刺鹅锥一枚，……有鹅之处举旗，探骑驰报，远泊鸣鼓。鹅惊腾起，左右围骑皆举帜麾之。五坊擎进海东青鹘，拜授皇帝放之。鹘擒鹅坠，势力不加，排立近者，举锥刺鹅，取脑以饲鹘。救鹘人例赏银绢。皇帝得头鹅，荐庙，群臣各献酒果，举乐。（三）辽的捺钵体制天庆二年（1112）二月丁酉，如春州，幸混同江钓鱼，界外生女直酋长在千里内者，以故事皆来朝。适遇“头鱼宴”，酒半酣，上临轩，命诸酋次第起舞；独阿骨打辞以不能。谕之再三，终不从。他日，上密谓枢密使萧奉先曰：“前日之燕，阿骨打意气雄豪，顾视不常，可托以边事诛之。否则，必贻后患。”——《辽史》卷二七《天祚皇帝纪》曾瑞龙著二、金之入主中原（一）女真族的崛起《三朝北盟汇编》卷三“女真，古肃慎国也。……五代时，始称女真。……契丹阿保机乘唐衰乱，并吞诸番三十有六，女真其一焉。阿保机虑女真为患，乃诱其强宗大族，移置辽阳以南，以分其势，使不得相通”。《金史》卷一《世纪》“五代时，契丹尽取渤海地，而黑水靺鞨附属于契丹。其在南者籍契丹，号熟女直；其在北者不在契丹籍，号生女直。生女直地有混同江、长白山，混同江亦号黑龙江，所谓‘白山黑水’是也”。（一）女真族的崛起完颜部基本将生女真统一为规模更大的部落大联盟。1114年，完颜阿骨打起兵反辽。1115年，完颜阿骨打称帝，建国号金，是为金太祖。定都于会宁府（黑龙江阿城南），称上京。1125年，辽天祚帝被金俘获，辽亡。北宋靖康元年（1126），金分兵两路南下，攻破开封。1127年，金俘虏徽、钦二帝和后妃、皇子、皇女以及宗室贵戚三千多人北去，北宋灭亡。（一）女真族的崛起末帝1234↓哀宗1224－1234→宣宗1213－1223→卫绍王1208－1213↓海陵王1149－1161←世宗1161－1189←章宗1189－1208↓熙宗1135－1149→太宗1123－1135→太祖1115－1123金朝帝系（二）金初国家制度金初国家制度中央：勃极烈辅政制勃极烈是女真社会中部落酋长，专用于中央辅政会议成员，皆以宗室贵族担任，人数不定，有谙版（大）勃极烈、国论（国家）勃极烈、阿买（第一）勃极烈等名目。地方：猛安谋克制猛安谋克亦是女真族原有的社会组织，金朝建立后将其制度化，每300户编为一谋克，10谋克为一猛安。战则以之统军（或称百夫长、千夫长），平时则按其进行行政管理。（二）金初国家制度金“移改达葛河谋克印”（二）金初国家制度1149年，海陵王即位。他下令扩建燕京城，修筑宫室，于1153年正式迁都于此，定名中都大兴府。拆毁上京宫殿，将宗室贵族及其所属猛安谋克尽行迁入内地，太祖、太宗陵寝一并迁至中都近郊。此举标志金朝统治重心的内移，亦为北京建都之始。金、南宋绍兴和议（1141年）、隆兴和议（1164年）以后，两国边界稳定在淮水、大散关一线，这导致了金朝政治和经济重心自北向南的转移。越来越多的女真人定居于中原地区，加速了金汉化的过程。金之入主中原（三）金入主中原后的制度及社会变化“本朝与辽室异，辽之基业，根本在山北之临潢，……我本朝皇业，根本在山南之燕”。——《金史》卷九六《梁襄传》金入主中原后的制度及社会变化正隆二年（1157）“十月壬寅，命会宁府（今黑龙江省阿城市白城子）毁旧宫殿、诸大族第宅及储庆寺，仍夷其址而耕种之”。——《金史》卷五《海陵纪》（三）金入主中原后的制度及社会变化金入主中原后的制度及社会变化金熙宗诛杀宗室，废除勃极烈会议，建立听命于皇帝的汉式政务机构三省六部，贵族专政色彩大为减弱。海陵王正隆元年（1156），“罢中书、门下省，止置尚书省”。——《金史》卷五五《百官志》鄙辽俭朴，袭宋繁缛之文，惩宋宽柔，加辽操切之政。——《金史》卷四六《食货志一》（三）金入主中原的制度及社会变化章宗泰和元年（1201）“十二月，所修律成，凡十有二篇：一曰《名例》，二曰《卫禁》，……十二曰《断狱》。实《唐律》也，但加赎铜皆倍之，增徒至四年、五年为七，削不宜于时者四十七条，增时用之制百四十九条，因而略有所损益者二百八十有二条，余百二十六条皆从其旧。又加以分其一为二、分其一为四者六条，凡五百六十三条，为三十卷，附注以明其事，疏义以释其疑，名曰《泰和律义》”。——《金史》卷四五《刑志》金入主中原后的制度及社会变化（三）金入主中原后的制度及社会变化金版图确定以后，有计划地把大量猛安、谋克从东北移入中原、华北以及陕西、陇右之地，名为屯田军。因为猛安、谋克户不能适应生产方式的转变，惟酒是务，竟有一家百口，垅无一苗者。猛安谋克户贫困化以及相关的积弱现象，成为金朝难以根除的一大痼疾。猛安谋克户入居中原既久，多习汉语，衣汉服，效仿汉族生活、享乐习惯，本民族原有之尚武精神逐渐沦丧，走向积弱。金入主中原后的制度及社会变化（三）金入主中原后的制度及社会变化“游惰之人不知耕稼，群饮赌博习以成风”。——《金史》卷一○九《陈规传》“往常我幔幕纱蹰在绣围里眠，到如今枕着一块半头砖，土炕上土炕上弯着片破席荐”。“我也曾有那往日的家缘、旧日的庄田，如今折罚的我无片瓦根椽、大针麻线”。“我无卖也那无典，无吃也那无穿，一年不如一年”。——杂剧《虎头牌》（三）金入主中原后的制度及社会变化金入主中原后的制度及社会变化金之初起，天下莫强焉。盖王气所钟，人皆鸷悍，完颜氏父子兄弟代以战斗为事，每出兵必躬当矢石，为士卒先，故能以少击众，十数年间，灭辽取宋，横行无敌。……而猛安谋克移入中原，初则习于晏安，继则困于饥乏，……及蒙古兵一起，金兵遇之，每战辄败，……望风奔溃，与辽天祚、宋靖康时之奔降，如出一辙。……其始也以数千人取天下而有余，其后以天下之兵支一方而不足。——《廿二史札记》卷二八《金用兵先后强弱不同》南宋宁宗嘉定元年（1208）“嘉定和议”后，宋、金两国都日益衰落，无力再发动战争，和议后的状况维持了下去，坐等蒙古铁骑的来临了。刘浦江著元朝汉化的迟滞与早衰蒙古部的祖先是中国境内室韦的一支，室韦与鲜卑、契丹同为东胡之裔。在唐代被称为“蒙兀室韦”，居住于今额尔古纳河流域，有了初步的畜牧业。辽代，鞑靼成为北方诸游牧部族的泛称。此时的蒙古只是鞑靼之一部。草原上的部落集团，处于频繁的混战中。三、元朝汉化的迟滞与早衰（一）大蒙古国（1206－1259）有星的天空旋转，诸部落在混战，没有人进入自己的卧室，都去相互抢劫。有草皮的大地翻转，诸部落纷战，没有人睡进自己的被窝，都去相互攻杀。——《蒙古秘史》第254节余大钧译注（一）大蒙古国成吉思汗大抵鞑人身不甚长，最长不过五尺二三，亦无肥厚。其面横阔而上下促，有颧骨，眼无上纹，发须绝少，形状颇丑。鞑主忒没真者，其身魁伟而广颡长髯，人物雄壮，所以异也。……其人英勇果决，有度量，能容众，敬天地，重信义。——南宋赵珙《蒙鞑备录》（一）大蒙古国蒙古本来只是12世纪后期漠北草原上诸多部落的一部。1206年，其首领成吉思汗统一草原，建立大蒙古国。作为蒙古民族的缔造者，成吉思汗在蒙古人心目中享有崇高地位。他的后代被称为“黄金家族”。余大钧著（二）创立国家制度创立国家制度1.建立千户、百户制度把全体草原牧民按千、百、十户的方式进行编制，由贵族世袭统领。他们既是军事组织，也是基本行政单位。在千户编制过程中，被征服部落被拆散，编入不同的千户。这