1能源交易所培训课件上海国际能源交易中心参与主体介绍

2017.06上海国际能源交易中心参与主体介绍会员服务和投资者教育部上海国际能源交易中心是经中国证监会批准，由上海期货交易所出资设立的面向全球投资者的国际性交易场所，根据《公司法》、《期货交易管理条例》和证监会有关规章制度履行职能。2013年11月6日，能源中心注册于中国（上海）自由贸易试验区。经营范围包括组织安排原油、天然气、石化产品等能源类衍生品上市交易、结算和交割，制定业务管理规则，实施自律管理，发布市场信息，提供技术、场所和设施服务。能源中心基本情况期货法、证券法等期货交易管理条例等能源中心章程、交易规则最高院司法解释、其他部委规定期货交易所管理办法、期货公司监督管理办法境外交易者和境外经纪机构从事……等证监会20号业务指引能源中心细则等法律行政法规行政规章和规范性文件自律规则法律框架时间政策文号2015年4月8日财政部、国家税务总局发布《关于原油和铁矿石期货保税交割业务增值税政策的通知》财税[2015]35号2015年6月26日中国证监会发布《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》；并已确定原油期货为我国境内特定品种中国证券监督管理委员会令第116号2015年7月20日中国人民银行发布《做好境内原油期货交易跨境结算管理工作》中国人民银行公告〔2015〕第19号2015年7月31日国家外汇管理局发布《关于境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易外汇管理有关问题的通知》汇发[2015]35号2015年8月20日海关总署发布《关于开展原油期货保税交割业务的公告》海关总署公告2015年第40号原油期货配套政策已全部落实指定银行管理细则交易规则章程结算细则交割细则风控细则境外特殊参与者管理细则信息管理细则期货交易者适当性管理细则交易细则违规处理实施细则会员管理细则原油期货合约及附件办法指引通知办法指引通知能源中心业务规则体系会员是指根据法律法规和章程的有关规定，经能源中心审核批准，在能源中心进行期货交易活动的在中国境内依法成立的营利法人或者非法人组织。境外交易者，即《境外办法》第二条第二款规定的境外交易者，是指从事期货交易并承担交易结果，在中国境外依法成立的法人、非法人组织，或者依法拥有境外公民身份的自然人。境外经纪机构，即《境外办法》第二条第三款规定的境外经纪机构，是指在中国境外依法设立、具有所在国（地区）期货监管机构认可的可以接受交易者资金和交易指令并以自己名义为交易者进行期货交易资质的金融机构。境外特殊参与者是指符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及能源中心规定条件，经能源中心审核批准，在能源中心直接入场交易的境外机构，包括《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第五条第二款规定的直接入场交易的境外交易者和第六条第二款规定的直接入场交易的境外经纪机构。境外特殊参与者分为境外特殊经纪参与者和境外特殊非经纪参与者。境外中介机构是指不直接入场交易，但委托期货公司会员或者直接入场交易的境外经纪机构进行交易结算的境外经纪机构。客户是指依照中国法律法规规定，委托期货公司会员、境外特殊经纪参与者、境外中介机构等进行期货交易，并承担交易结果的境内外自然人、法人和非法人组织。能源中心参与主体境内客户境外客户境外中介机构期货公司会员非期货公司会员境外特殊经纪参与者境外特殊非经纪参与者INE直接接入交易间接接入交易能源中心市场参与主体境内期货公司会员境内非期货公司会员境内客户注：1、黑色箭头表明交易、结算、交割。棕色箭头表明直接入场交易，但境外特殊参与者需通过境内期货公司会员进行结算、交割。2、能源中心和上期所有相同会员时，原则上会员号后三位不变；境内会员8开头，境外特殊参与者7开头，境外中介机构分配5位号码。境内期货公司会员境内期货公司会员境外特殊经纪参与者境外特殊非经纪参与者境外客户境外中介机构客户参与模式（境外四种接入模式）境内参与境外参与会员、境外特殊参与者、境外中介机构参与模式境内非期货公司会员4注：黑色箭头表明交易、结算、交割。棕色箭头表明直接入场交易，代理结算、交割。能源中心会员号原则上后三位不变，境内会员8开头，境外特殊参与者7开头，境外中介机构5位号码。注释1境内期货公司会员可以接受境内客户、境外客户和境外中介机构委托。2境外特殊经纪参与者可以接受境外客户和境外中介机构委托；原则上不能再同时以境外中介机构身份参与。3境外中介机构可以接受境外客户委托，需与期货公司或境外特殊经纪参与者签署委托代理协议，并进行备案；可选择多家建立委托代理关系，但同一客户只能指定委托给一家公司；原则上不能再同时以境外特殊经纪参与者身份参与。4原则上不能再同时以客户身份通过经纪机构参与。境内期货公司会员1境外特殊经纪参与者2境外特殊非经纪参与者4境外中介机构3境内、外客户境外客户境内境外境外客户中期协原油期货系列合同指引期货公司会员境外客户境内客户《期货经纪合同》指引《期货经纪合同》指引《境外交易者参与境内特定品种期货交易期货经纪合同补充协议》指引境外特殊参与者《期货公司与境外特殊参与者委托结算协议》指引境外中介机构《期货经纪合同》指引（适用于境外经纪机构委托期货公司从事境内期货交易）原油期货业务跨境监管框架证监会交易所期货公司跨境监管对内：发布《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》对外：已同56个国家和地区的证券期货监管机构签署了60个监管合作谅解备忘录对内：制定自律监管境外参与者的业务规则对外：境外监管注册对内：按照境内法规和规则开展涉外业务对外：遵守境外司法辖区关于金融监管的法律跨境监管框架会员、境外特殊参与者、境外中介机构入会备案流程THANKS