兰州长城电工股份有限公司股改限售流通股上市公告

600192兰州长城电工股改限售流通股上市公告1证券代码证券代码证券代码证券代码：：：：600192600192600192600192证券简称证券简称证券简称证券简称：：：：长城电工长城电工长城电工长城电工公告编号公告编号公告编号公告编号：：：：2010201020102010----018018018018兰州长城电工股份有限公司兰州长城电工股份有限公司兰州长城电工股份有限公司兰州长城电工股份有限公司股改限售流通股上市公告股改限售流通股上市公告股改限售流通股上市公告股改限售流通股上市公告本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。重要提示重要提示重要提示重要提示：：：：●本次限售流通股上市数量为：133,867,200股●本次限售流通股上市日期为：2010年8月12日●本次上市后限售流通股剩余数量为：0股一一一一、、、、介绍股改方案的相关情况介绍股改方案的相关情况介绍股改方案的相关情况介绍股改方案的相关情况(一)公司股改于2006年7月24日经相关股东会议通过，以2006年8月7日作为股权登记日实施，于2006年8月9日实施后首次复牌。(二)公司股改方案安排追加对价情况：公司股改方案无追加对价安排。二二二二、、、、股改方案中关于限售流通股上市的有关承诺股改方案中关于限售流通股上市的有关承诺股改方案中关于限售流通股上市的有关承诺股改方案中关于限售流通股上市的有关承诺自非流通股股份获得上市流通权之日起，在24个月内不通过上海证券交易所挂牌出售。在遵守前项承诺的前提下，通过证券交易所交易系统出售股份数量占长城电工股份总数的比例在12个月以内不超过10%，通过上海证券交易所挂牌交易出售的股份数量达到长城电工股份总数的1%时，自该事实发生之日起两个工作日内做出公告。三三三三、、、、股改方案实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况股改方案实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况股改方案实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况股改方案实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况(一)股改实施后至今，发生的分配、转增的股本结构变化情况公司于2010年6月11日实施了2009年度资本公积金转增股本的分配方案，对全体股东每10股转增2股，公司的总股本由284,790,000股变为341,748,000股。本次限售股上市以公积金转增后的股本总额为基数计算。(二)股改实施后至今，发生过除分配、转增以外的股本结构变化情况公司股权分置改革及定向回购相关股东会议审议通过了股权分置改革及定向回购方案，根据《兰州长城电工股份有限公司定向回购报告书》的规定，公司于2006年11月14日披露了《兰州长城电工股份有限公司关于定向回购股份注销的公告》，公司回购的甘肃长城电工集团有限责任公司持有的本公司存在限售条件的流通股股份计35,710,000股，并在中国证券登记结算公司上海分公司办理了注销手续。注销后，公司总股本由注销前的320,500,000股减少为284,790,000股。(三)股改实施后至今，各股东持有限售流通股的比例的变化情况600192兰州长城电工股改限售流通股上市公告2单位：股股权分置改革实施时历次变动情况截至有限售流通股上市流通日股东名称持有有限售流通股数量占总股本比例（%）变动时间变动原因变动数量剩余有限售流通股数量占总股本比例（%）甘肃长城电工集团有限责任公司175,745,00054.832006年11月14日定向回购-35,710,0002008年8月11日部分限售股解禁-28,479,0002010年6月11日转增22,311,200133,867,20039.17甘肃长城电工集团有限责任公司持有的有限售流通股比例变化：公司实施股权分置改革后持有有限售流通股175,745,000股，占总股本的54.83%；2006年11月实施了定向回购后，持有有限售流通股140,035,000股，占总股本的49.17%，2008年8月公司根据股改承诺，公司总股本的10%即28,479,000股解除限售条件上市流通，2010年6月公司实施了资本公积金转增股份方案，公司有限售条件的股份增加22,311,200股。截至本次有限售流通股上市流通日，公司剩余有限售流通股为133,867,200股，占总股本的39.17%。公司为实施技术改造项目，与甘肃省国有资产投资集团有限公司签订《中期票据募集专项资金使用协议》，以取得15,000万元专项借款，该项借款期限为三年。此专项借款由甘肃长城电工集团有限责任公司用其持有的长城电工国有法人股2,250万股（实施转增后为2,700万股）提供股权质押，质押期限自2009年12月21日至2012年8月25日止。以上事项已经2009年12月22日公司第四届董事会第八次会议决议通过。四四四四、、、、大股东占用资金的解决安排情况大股东占用资金的解决安排情况大股东占用资金的解决安排情况大股东占用资金的解决安排情况根据北京五联方圆会计师事务所有限公司出具的《关于兰州长城电工股份有限公司与关联方之间资金往来和担保事项的专项说明》（五联方圆核字[2006]第1012号），截至2005年12月31日长城电工关联方占用14,000万元，应收取的资金占用费1,962.59万元，合计15,962.59万元。根据股权分置改革方案，甘肃长城电工集团有限责任公司以其持有的长城电工3,571万股股票抵偿对长城电工的占用资金15,962.37万元，剩余2,200元占用资金以现金偿还给长城电工，长城电工于2006年11月13日发布《兰州长城电工股份有限公司关于定向回购股份注销的公告》，长城电工回购的3,571万股限售流通股份已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了注销手续，从而解决了进入股改程序时大股东占用资金的问题。五五五五、、、、保荐机构核查意见保荐机构核查意见保荐机构核查意见保荐机构核查意见公司股权分置改革保荐机构为：华龙证券有限责任公司,保荐机构核查意见为：1、自长城电工股权分置改革方案实施至今，甘肃长城电工集团有限责任公司履行了其在长城电工股权分置改革方案中做出的各项承诺，其持有的长城电工有限售条件流通股由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司锁定。2、本次长城电工有限售条件流通股上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权分置改革管理办法》和《股权分置改革工作备忘录（第14号）——有限售条件的流通股上市流通有关事宜》等法律、法规、规章及《上海证券交易所股票上市规则》等有关规则的规定。3、甘肃长城电工集团有限责任公司本次股份上市流通数量符合其在长城电工股权分置改革方案中所做出的承诺及《上市公司股权分置改革管理办法》等法规的规定。本次限售股份上市流通并不影响其他股改承诺的履行。本次限售股份流通后，公司所有限售股股份已依据法律、法规和有关承诺的要求继续解除限售限制，公司股份已进行全流通。4、根据甘肃长城电工集团有限责任公司在长城电工股权分置改革方案中所做出的承诺，其通过证600192兰州长城电工股改限售流通股上市公告3券交易所挂牌交易出售的长城电工有限售条件流通股股份数量达到长城电工股份总数的1%时，须自该事实发生之日起两个工作日内做出公告。5、本次限售股份的上市流通不存在实质性障碍。华龙证券有限责任公司同意甘肃长城电工集团有限责任公司所持长城电工133,867,200股有限售条件的流通股股份上市流通。六六六六、、、、本次限售流通股上市情况本次限售流通股上市情况本次限售流通股上市情况本次限售流通股上市情况(一)本次限售流通股上市数量为：133,867,200股；(二)本次限售流通股上市日期为：2010年8月12日；(三)限售流通股上市明细清单单位：股序号股东名称持有限售流通股数量持有限售流通股占公司总股本比例（%）本次上市数量剩余限售流通股数量1甘肃长城电工集团有限责任公司133,867,20039.17133,867,2000合计-133,867,200133,867,2000(四)本次限售流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况持有公司有限售流通股股东甘肃长城电工集团有限责任公司在股改承诺到期时，将公司应于2009年8月9日上市流通的限售股增加了一年的限售期，导致本次限售流通股上市时间与股改说明书所载时间推后一年。七七七七、、、、此前限售流通股上市情况此前限售流通股上市情况此前限售流通股上市情况此前限售流通股上市情况根据公司股改承诺，2008年8月11日，公司有限售条件的流通股28,479,000股解除限售条件，上市流通。本次限售流通股上市为公司第2次安排限售流通股的上市。八八八八、、、、股本变动结构表股本变动结构表股本变动结构表股本变动结构表单位：股本次上市前变动数本次上市后有限售条件的流通股份1、国有法人持有股份133,867,200-133,867,2000有限售条件的流通股份合计133,867,200-133,867,2000无限售条件的流通股份A股207,880,800133,867,200341,748,000无限售条件的流通股份合计207,880,800133,867,200341,748,000股份总额341,748,000341,748,000九九九九、、、、备查文件备查文件备查文件备查文件兰州长城电工股份有限公司日期：2010年8月6日●披露公告所需报备文件：1、公司董事会限售流通股上市申请表2、保荐机构核查意见书保荐机构关于兰州长城电工股份有限公司保荐机构关于兰州长城电工股份有限公司保荐机构关于兰州长城电工股份有限公司保荐机构关于兰州长城电工股份有限公司有限售条件的流通股上市流通申请的核查意见书有限售条件的流通股上市流通申请的核查意见书有限售条件的流通股上市流通申请的核查意见书有限售条件的流通股上市流通申请的核查意见书保荐机构名称：华龙证券有限责任公司上市公司A股简称：长城电工保荐代表人名称：刘生瑶上市公司A股代码：600192本保荐机构保证核查意见内容的真实本保荐机构保证核查意见内容的真实本保荐机构保证核查意见内容的真实本保荐机构保证核查意见内容的真实、、、、准确和完整准确和完整准确和完整准确和完整，，，，对核查意见对核查意见对核查意见对核查意见的虚假记载的虚假记载的虚假记载的虚假记载、、、、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任误导性陈述或者重大遗漏负连带责任误导性陈述或者重大遗漏负连带责任误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。。。。一一一一、、、、被保荐的上市公司股权分置改革方案的相关情况被保荐的上市公司股权分置改革方案的相关情况被保荐的上市公司股权分置改革方案的相关情况被保荐的上市公司股权分置改革方案的相关情况1、被保荐的上市公司股权分置改革基本情况（1）股改方案兰州长城电工股份有限公司（以下简称“长城电工”或“公司”）非流通股东以其持有的部分股份作为对价，安排给流通股股东，以换取非流通股股份的流通权。非流通股股东向流通股股东安排的股份合计为3,425.50万股，即方案实施股权登记日在册的流通股股东每持有10股流通股将获得非流通股股东安排的3.1股股份。股权分置改革完成后，长城电工拟以关联方对公司的资金占用额回购甘肃长城电工集团有限责任公司所持有部分股份，然后依法予以注销。定向回购股份价格在参考《兰州长城电工国有法人股价值评估报告书》的基础上确定为股权分置改革完成后第一个交易日起连续30个交易日的平均收盘价的94.15%，且定向回购股份价格不低于《兰州长城电工国有法人股价值评估报告书》的评估价格3.91元/股。（2）实施的时间方案实施的股权登记日：2006年8月7日复牌日：2006年8月9日长城电工股票复牌，该日长城电工股票不计算除权参考价、不设涨跌幅限制、不纳入指数计算。对价股份上市流通日：2006年8月9日2、公司股权分置改革方案中追加对价的实施情况长城电工公司股权分置改革方案无追加对价安排。二二二二、、、、被保荐的上市公司的股东在股权分置改革方案中有关承诺的被保荐的上市公