私募证券投资基金份额转让协议-(终稿)

1/5私募投资基金份额转让协议本私募投资基金份额转让协议（“本协议”）由以下各方在北京市朝阳区签署：转让方：身份证号码：受让方：住所地：法定代表人：基金管理人：法定代表人：通讯地址：鉴于：1.转让方系《************证券投资基金基金合同》（编号：**************）（以下简称“基金合同”）的投资人，持有************证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）基金份额************份。2.转让方拟向受让方转让其持有的基金份额************份，受让方同意受让该等基金份额并签署本协议。各方就基金份额转让事宜订立本协议，共同遵守。第一条转让基金份额1.1转让方转让给受让方的基金份额为：其持有的本基金全部基金份额************份，对应申购出资额为人民币************万元。第二条基金份额转让价款2.1转让方和受让方同意，本协议项下所转让基金份额的转让价款及支付时间约定如下：受让方应于本协议签署生效、基金份额变更登记完成后的3个工作日内向转让方支付转让价款。2/5转让价款=转让方就所转让基金份额对应申购出资额，即人民币************万元（大写：伍佰万元整）。2.2转让方的账户信息为：户名：开户行：账号：第三条基金份额的转让3.1受让方及转让方双方应于签署本协议前向基金管理人履行报备义务，由基金管理人负责审核受让方是否符合相关法律法规及基金合同规定的合格投资者条件。3.2在报备时由基金管理人负责采取问卷调查等方式，对受让方的风险识别能力和风险承担能力进行评估，并向受让方揭示基金投资风险。若经审查受让方不符合合格投资者条件，或由于本次转让可能导致基金人数超过200人的，或由于基金管理人认为的其他原因，基金管理人有权拒绝本次转让。3.3基金管理人在接受报备的10个工作日内通知基金份额登记机构，并安排转让方与受让方签订本协议。若双方未对转让事宜向基金管理人进行报备的，基金管理人将按照原持有人持有份额进行收益分配。3.4受让方首次受让的基金份额不小于100万份。第四条基金份额转让的变更登记4.1转让方和受让方向基金管理人申请办理基金份额的转让变更登记手续，并提供以下材料：（1）经协议各方签署的本协议文件；（2）基金管理人接受转让方与受让方基金份额转让报备的文件；（3）转让方和受让方身份证明文件（机构为营业执照；自然人为身份证）；（4）转让方和受让方的银行证明文件；（5）具体经办人身份证明文件及授权委托书。4.2基金管理人在收到上述申请文件后3个工作日内，向基金份额登记机构提交基金份额转让变更登记申请，并将上述申请文件的扫描件作为附件一并提供，由基金份额登记机构为转让方与受让方办理基金份额的变更登记。3/54.3自本次基金份额转让完成变更登记之日起，受让方即成为基金份额持有人，根据基金合同拥有相关权利并承担相关义务。自本次基金份额转让完成变更登记之日起3个工作日内，转让方应将基金合同原件移交给受让方。4.4自本次基金份额转让完成变更登记之日起，该等基金份额对应的所有权益由基金管理人按照本协议约定的分配方式分配至受让方的银行账户。受让方的银行账户信息：用户名：************开户行：************账号：************第五条陈述与保证5.1转让方陈述并保证：（1）其合法持有、并有权利和权限转让其持有的本基金全部基金份额************份。（2）该等基金份额不附有任何质权、任何其它形式的担保权益或第三方权利。5.2受让方陈述并保证（1）其已仔细阅读本协议及原基金合同并理解相应法律文件内容之确切含义，了解有关法律法规及所受让基金份额的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本投资事项符合其业务决策程序的要求。（2）受让方符合相关法律法规、证监会及基金合同规定的关于私募基金合格投资者的相关标准，其受让本基金份额的财产为其拥有合法所有权或处分权的资产，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，不存在非法汇集他人资金投资的情形，保证有完全及合法的授权委托基金管理人进行该财产的投资管理，保证没有任何其他限制性条件妨碍基金管理人对该财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑。（3）受让方承认，基金管理人、基金份额登记机构未对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保。5.3共同陈述并保证（1）本基金份额转让协议由双方自愿签署，自行承担因签署本协议所产生的效力风险。4/5（2）自变更登记之日起，基金份额对应的所有权益（含未分配收益）与风险，由乙方享有与承担；基金份额对应的甲方自原基金合同生效之日起所享有的全部权利义务，应一并同时转让给乙方。第六条保密6.1本协议各方均应对因协商、签署及执行本协议而了解的其他各方的商业秘密严格保密。6.2转让方及受让方应对其了解到的关于私募投资基金具有商业价值的相关信息严格保密。6.3本条款不因本协议履行完毕而失效。第七条违约责任7.1任何一方未能按本协议的规定履行其在本协议项下的全部或部分义务，或作出任何虚假的陈述与保证则被视为违约。违约方应赔偿因其违约而对其他各方造成的一切损失。如受让方迟延付款，每迟延一日支付未付款项千分之三的违约金。第八条适用法律及争议解决8.1本协议受中华人民共和国法律管辖并依其解释。8.2凡因履行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议或纠纷，各方应首先通过友好协商方式解决。若相关各方不能协商解决，应提交合同签订地法院解决。第九条其他9.1本协议自协议首页列明之各方签署盖章之最后一日起生效。9.2若本协议某部分由于法律、法规或政府命令而无效或失效，其他部分的效力不受影响。9.3本协议中任何条款的变更、放弃或修改除由本协议各方书面签署并盖章外无效。9.4本协议未尽事宜，各方可另行签署补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。9.5本协议一式陆份，各方各执壹份，其余由基金管理人入档备用。具有同等法律效力。5/5[本页无正文，为协议签署页]转让方：************签署日期：受让方：************法定代表人签字：签署日期：基金管理人：************法定代表人签字：签署日期：