建信50A与建信50B上市交易公告书

建信央视财经50指数分级发起式证券投资基金之建信50A与建信50B上市交易公告书基金管理人：建信基金管理有限责任公司基金托管人：交通银行股份有限公司登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司上市地点：深圳证券交易所上市时间：2013年5月20日公告时间：2013年5月15日目录一、重要声明与提示..............................................................................................................................2二、基金概况..........................................................................................................................................3三、基金的募集和上市交易..................................................................................................................6四、持有人户数、持有人结构和前十名持有人..................................................................................9五、基金主要当事人简介......................................................................................................................9六、基金合同摘要................................................................................................................................14七、基金财务状况................................................................................................................................14八、基金投资组合................................................................................................................................15九、重大事件揭示................................................................................................................................17十、基金管理人承诺............................................................................................................................18十一、基金托管人承诺........................................................................................................................18十二、备查文件目录............................................................................................................................18附件：建信央视财经50指数分级发起式证券投资基金基金合同摘要..........................................20上市交易公告书2一、重要声明与提示《建信央视财经50指数分级发起式证券投资基金之建信50A与建信50B上市交易公告书》（以下简称“本公告书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号上市交易公告书的内容与格式》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，建信央视财经50指数分级发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人的董事会及董事保证本公告书所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。中国证监会、深圳证券交易所对建信央视财经50指数分级发起式证券投资基金之建信50A与建信50B上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅《建信央视财经50指数分级发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称招募说明书）。上市交易公告书3二、基金概况1、基金名称：建信央视财经50指数分级发起式证券投资基金2、基金类型：股票型3、基金运作方式：契约型开放式4、本基金的基金份额包括三种：建信央视财经50指数分级发起式证券投资基金之基础份额（简称“建信央视50份额”，场内简称“建信50”，基金代码：165312）、建信央视财经50指数分级发起式证券投资基金之A份额（简称“建信央视50A”，场内简称“建信50A”，基金代码：150123）与建信央视财经50指数分级发起式证券投资基金之B份额（简称“建信央视50B”,场内简称“建信50B”，基金代码：150124）。其中，建信50A份额、建信50B份额的基金份额配比始终保持1∶1的比例不变。5、本基金的存续期限为不定期。6、建信50份额的申购和赎回：投资者可通过场外或场内两种方式对建信50份额进行申购与赎回。建信50份额场外申购和赎回业务的场所为基金管理人直销机构和场外代销机构。投资者需使用中国证券登记结算有限责任公司（深圳）开放式基金账户办理建信50场外申购、赎回业务。建信50份额场内申购和赎回业务的场所为具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位。投资者需使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所交易系统办理建信50份额场内申购、赎回业务。建信50A份额与建信50B份额将不接受投资者的申购与赎回。7、份额配对转换：份额配对转换是指本基金的建信50份额与建信50A份额、建信50B份额之间的配对转换，包括分拆和合并两个方面。分拆指基金份额持有人将其持有的每两份建信50份额的场内份额申请转换成一份建信50A份额与一份建信50B份额的行为；合并指基金份额持有人将其持有的每一份建信50A份额与一份建信50B份额申请转换成两份建信50份额的场内份额的行为。8、定期份额折算在建信50A份额、建信50份额存续期内的每个会计年度（除基金合同生效日所在会计年度外）第一个工作日，基金管理人将根据《基金合同》的规定对本基金的建信50A份额、建信50份额进行定期份额折算。对于建信50A份额期末的约上市交易公告书4定应得收益，即建信50A份额每个会计年度12月31日基金份额参考净值超出本金1.0000元部分，将折算为场内建信50份额分配给建信50A份额持有人。建信50份额持有人持有的每2份建信50份额将按1份建信50A份额获得新增建信50份额的分配。持有场外建信50份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外建信50份额的分配；持有场内建信50份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内建信50份额的分配。经过上述份额折算，建信50A份额的基金份额参考净值和建信50份额的基金份额净值将相应调整。有关定期份额折算的具体规定请见本基金招募说明书以及相关公告。9、不定期份额折算当建信50份额的基金份额净值等于或大于2.0000元后，本基金将分别对建信50A份额、建信50B份额和建信50份额进行份额折算，份额折算后本基金将确保建信50A份额和建信50B份额的比例为1:1，份额折算后建信50A份额、建信50B份额的基金份额参考净值和建信50份额的基金份额净值均调整为1.0000元。当建信50B份额的基金份额参考净值等于或小于0.2500元后，本基金将分别对建信50A份额、建信50B份额和建信50份额进行份额折算，份额折算后本基金将确保建信50A份额和建信50B份额的比例为1：1，份额折算后建信50份额的基金份额净值、建信50A份额和建信50B份额的基金份额参考净值均调整为1.0000元。10、基金份额总额：截至2013年5月13日，本基金的基金份额总额为1,617,473，338.36份，其中，建信50份额为1,074,180,054.36份，建信50A份额为271,646,642.00份，建信50B份额为271,646,642.00份。11、截至2013年5月13日，建信50份额的基金份额净值为1.0137元，建信50A份额的基金份额参考净值为1.0097元，建信50B份额的基金份额参考净值为1.0177元。12、本次上市交易的基金份额场内简称及其基金代码：建信50A（基金代码：150123）、建信50B（基金代码：150124）13、本次上市交易的基金份额总额：建信50A为271,646,642.00份；建信50B为271,646,642.00份。14、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所15、上市交易日期：2013年5月20日上市交易公告书516、基金管理人：建信基金管理有限责任公司17、基金托管人：交通银行股份有限公司18、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市交易公告书6三、基金的募集和上市交易（一）上市前基金募集情况1、本基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会证监许可[2012]1650号2、基金运作方式：契约型开放式3、基金合同期限：不定期4、本基金发售日期：2013年2月25日至2013年3月22日5、发售价格：1.00元人民币6、份额发售方式：本基金通过场外、场内两种方式公开发售7、发售机构（1）本基金场外认购的销售机构：本基金通过场外发售的销售机构包括本公司直销中心、场外代销机构及第三方销售机构。场外代销机构包括中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、国元证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、财富证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、天源证券经纪有限公司、中国中投证券有限责任公司、广州证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、国海证券股份有限公司。第三方销售机构包括深圳众禄基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司。（2）本基金场内认购的销售机构：本基金通过场内发售的机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位，具体名单可在深交所网站查询(