《工程质量安全手册(试行)》安全检查实施细则

序号12345678附件1《工程质量安全手册（试行）》安全检查实施细则检查项目手册中检查内容及要求检查结果判定标准检查依据条目号勘察、设计、施工、监理、检测等单勘察、设计、施工、监理、检测等单位无资质或超位应当依法取得资质证书，并在其资质过资质许可范围从事建设工程活动的，检查为不合《建筑法》第十三条2.1.2等级许可的范围内从事建设工程活动格。施工单位无安全生产许可证或证书过期未按规定1.《安全生产许可证条例》第二条施工单位应当取得安全生产许可证2.《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》（建设部延期的，检查为不合格。令第128号）第二条建设、勘察、设计、施工、监理等建设、勘察、设计、施工、监理等单位的法定代表住建部关于印发《建设单位项目负责人质量安全责任2.1.3单位的法定代表人应当签署授权委托人未签署工程项目负责人授权委托书的，检查为不合八项规定（试行）》等四个规定的通知（建市[2015]35书，明确各自工程项目负责人格。号）从事工程建设活动的专业技术人员有关专业技术人员无相关证书（如施工单位项目负责人不具有注册建造师资格，项目总监理工程师不具2.1.4应当在注册许可范围和聘用单位业务《建筑法》第十四条有注册监理工程师资格等），或超过注册许可范围和范围内从业业务范围从业的，检查为不合格。基本2.1.5施工企业主要负责人、项目负责人施工企业主要负责人、项目负责人及专职安全生产《建筑施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全要求及专职安全生产管理人员应当取得安管理人员无安全生产考核合格证书或证书过期未按生产管理人员安全生产管理规定》（住建部令第17号）全生产考核合格证书规定延期的，检查为不合格。工程一线作业人员应当按照相关行一线作业人员未按照相关行业职业标准和规定经1.《安全生产法》第二十五、二十七条业职业标准和规定经培训考核合格，培训考核合格上岗作业，或特种作业人员无证上岗2.《建设工程安全生产管理条例》第二十五、三十六、特种作业人员应当取得特种作业操作（包括证书过期未按规定复审）的，检查为不合格。三十七条资格证书2.1.6未建立相关制度，或未对人员进行培训教育（包括1.《安全生产法》第二十五条工程建设有关单位应当建立健全一三级安全教育，年度安全教育，职业卫生培训，新工2.《建设工程安全生产管理条例》第三十六、三十七线作业人员的职业教育、培训制度，艺、新技术、新材料、新设备安全教育，应急救援知条定期开展职业技能培训识培训，消防安全教育等），或未建立安全培训档案3.《职业病防治法》第三十四条的，检查为不合格。建设、勘察、设计、施工、监理、2.1.7监测等单位当建立完善危险性较大的未建立危险性较大的分部分项工程管理责任制，或《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》（住建分部分项工程管理责任制，落实安全未落实危大工程安全管理责任的，检查为不合格。部令第37号）管理责任。—1—序检查项目手册中检查内容及要求检查结果判定标准检查依据号条目号9(1)按规定办理施工安全监督手续未按规定办理施工安全监督手续的，检查为不合《建筑工程施工许可管理办法》（住建部令第42号）第格。四条第六款10(2)与参建各方签订的合同中应当明确在与参建各方签订的合同中未明确安全责任的，检《安全生产法》第四十六条安全责任查为不合格。按规定将委托的监理单位、监理的内11(3)容及监理权限书面通知被监理的建筑没有书面通知的，检查为不合格。《建筑法》第三十三条建设施工企业2.3.1单位未在施工合同中明确安全防护、文明施工措施项目在组织编制工程概算时，按规定单1.《建设工程安全生产管理条例》第八条12总费用以及费用预付、支付计划，使用要求、调整方独列支安全生产措施费用2.《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》（住建(4)式等条款的，检查为不合格。部令第37号）第八条按规定及时向施工单位支付安全生未按合同及时支付安全生产费用的，检查为不合3.建设部《建筑工程安全防护、文明施工措施费用及13安全使用管理规定》（建办[2005]89号）第七、九条产措施费用格。行为14(5)在开工前按规定向施工单位提供施未提供相关材料的，检查为不合格。《建设工程安全生产管理条例》第六条工现场及毗邻区域内相关资料15(3)勘察单位按规定在勘察文件中说明未在勘察文件中说明地质条件可能造成的工程风《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》（住建地质条件可能造成的工程风险险的，检查为不合格。部令第37号）第六条设计单位应当按规定在设计文件中未按规定在设计文件中注明施工安全的重点部位16勘察设计2.3.2(4)注明施工安全的重点部位和环节，并和环节，并对防范生产安全事故提出指导意见的，检单位对防范生产安全事故提出指导意见查为不合格。1.《建设工程安全生产管理条例》第十三条2.《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》（住建设计单位应当按规定在设计文件中未按规定在设计文件中提出特殊情况下保障施工部令第37号）第六条17(5)提出特殊情况下保障施工作业人员安作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议的，检全和预防生产安全事故的措施建议查为不合格。—2—序检查项目手册中检查内容及要求检查结果判定标准检查依据号条目号18(1)设立安全生产管理机构，按规定配未设立安全生产管理机构或未按规定配备专职安1.《安全生产法》第二十一条备专职安全生产管理人员全生产管理人员的，检查为不合格。2.《建设工程安全生产管理条例》第二十三条2.3.3项目负责人、专职安全生产管理人员与办理施工安1.《河南省规范项目经理和项目总监任职行为的若干项目负责人、专职安全生产管理人规定(试行)》（豫建建[2015]23号）19(2)全监督手续资料不一致，或项目部未按规定数量配备员与办理施工安全监督手续资料一致2.住建部《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专专职安全生产管理人员的，检查为不合格。职安全生产管理人员配备办法》（建质[2008]91号）20(3)建立健全安全生产责任制度，并按未建立安全生产责任制度或未按要求进行考核的，1.《安全生产法》第十九条2.国务院安委会办公室《关于全面加强企业全员安全要求进行考核检查为不合格。生产责任制工作的通知》（安委办〔2017〕29号）总承包单位应当与分包单位签订安总承包单位未与分包单位签订安全生产协议书，或21(4)全生产协议书，明确各自的安全生产虽签订了协议书，但在协议书中没有明确各自的职《建设工程安全生产管理条例》第二十四条职责责，或没有签字盖章的，检查为不合格。22(5)按规定为作业人员提供劳动防护用检查作业人员劳动防护用品发放有关台账，未按规1.《安全生产法》第四十二条安全施工品定为作业人员提供劳动防护用品的，检查为不合格。2.《建设工程安全生产管理条例》第三十二条行为单位2.3.3施工现场未在有较大危险因素的场所和有关设施、在有较大危险因素的场所和有关设设备上（包括施工现场入口处、施工起重机械、临时用电设施、脚手架、出入通道口、楼梯口、电梯井口、1.《安全生产法》第三十二条23(6)施、设备上，设置明显的安全警示标孔洞口、桥梁口、隧道口、基坑边沿、爆破物及有害2.《建设工程安全生产管理条例》第二十八条志危险气体和液体存放处等危险场所），设置明显的安全警示标志的，检查为不合格。24(7)未按规定提取和使用安全生产费用的，检查为不合1.《建设工程安全生产管理条例》第二十二条按规定提取和使用安全生产费用2.建设部《建筑工程安全防护、文明施工措施费用及格。使用管理规定》（建办[2005]89号）25(8)按规定建立健全生产安全事故隐患未建立生产安全事故隐患排查治理制度的，检查为《安全生产法》第三十八条排查治理制度不合格。26(9)按规定执行建筑施工企业负责人及检查施工企业负责人及项目负责人带班记录，未按住建部《建筑施工企业负责人及项目负责人施工现场项目负责人施工现场带班制度规定执行现场带班制度的，检查为不合格。带班暂行办法》（建质[2011]111号）—3—序检查项目手册中检查内容及要求检查结果判定标准检查依据号条目号27(10)按规定制定生产安全事故应急救援未制定生产安全事故应急救援预案，或制定的预案《建设工程安全生产管理条例》第四十八条安全施工预案，并定期组织演练没有针对性，或没有组织演练的，检查为不合格。行为单位28(11)按规定及时、如实报告生产安全事未按规定及时、如实报告生产安全事故的，检查为1.《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院第493号令）第九条故不合格。2.《建设工程安全生产管理条例》第五十条29(1)按规定编制监理规划和监理实施细未编制含有安全监理内容的监理规划和监理实施1.《建设工程监理规范》GB／T50319-20132.《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》（住建则细则的，检查为不合格。部令第37号）第十八条30(2)按规定审查施工组织设计中的安全未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施《建设工程安全生产管理条例》第十四条技术措施或者专项施工方案工方案进行审查和签字的，检查为不合格。按规定审核各相关单位资质、安全生31(3)产许可证、“安管人员”安全生产考核合无对施工单位及人员的资质资格证书审核记录的，《建设工程监理规范》GB／T50319-2013第5.5.2条格证书和特种作业人员操作资格证书并检查为不合格。监理2.3.4做好记录单位6.1.8有以下情形之一的，检查为不合格：32安全按规定对现场实施安全监理，有巡1.未对专项方案实施情况进行现场监理，无巡视检查记录的；视检查记录1.《建设工程安全生产管理条例》第十四条行为2.对发现的问题没有督促施工单位按规定整改，且2.《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》（住建(4)记录内容不齐全的。部令第37号）第十八条3.《建设工程监理规范》GB／T50319-2013发现安全事故隐患严重且施工单位发现安全事故隐患严重且施工单位拒不整改或者33拒不整改或者不停止施工的，应及时不停止施工，未及时向政府主管部门报告的，检查为向政府主管部门报告不合格。34(1)按规定编制监测方案并进行审核，无监测方案和审核手续的，检查为不合格。监测2.3.5有监测方案和审核手续1.《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》（住建6.2.2部令第37号）第二十条单位6.2.3按照监测方案开展监测，有第三方未按照监测方案开展监测，或无第三方监测数据及2.《建筑基坑工程监测技术规范》GB50497-201335(2)监测数据及相关的对比分析报告相关的对比分析报告的，检查为不合格。—4—序检查项目手册中检查内容及要求检查结果判定标准检查依据号条目号有下列情形之一的，检查为不合格：1.基坑支护及开挖不符合相关规定要求的；36基坑支护及开挖符合规范、设计及2.基坑支护结构变形超过控制值的；4.1.13.出现超挖现象的；专项施工方案的要求4.基坑支护结构不完整，有支撑构件裂缝、土钉墙面破损、桩间土护面脱落等情况，且抽查样本不符合率20%的。1.《建筑基坑支护技术规程》JGJ120-2012基坑施工时对主要影响区范围内的2.《建筑施工土石方工程安全技术规范》JGJ180-20093.《建筑深基坑工程施工安全技术规范》JGJ311-2013374.1.2建（构）筑物和地下管线保护措施符无相关安全保护措施资料，或保护措施不符合规范4.专项施工方案6.2.1合规范及专项施工方案的要求，有相及专项施工方案的要求的，检查为不合格。关安全保护措施资料38安全4.1.3基坑周围地面排水措施符合规范及基坑坡顶、坡面和坡底无排水措施的，检查为不合专项施工方案的要求格。生产基坑现场工程基坑地下水控制措施符合规范及专39控制4.1.4无基坑地下水控制措施的，检查为不合格。项施工方案的要求1.《建筑基坑支护技术规程》JGJ120-2012第8.1.5条2.《建筑施工土石方工程安全技术规范》JGJ180-2009第6.3.9条404.1.5基坑周边荷载符合规范及专项施工基坑周边堆载过近或荷载超过设计限值的，检查为3.《建筑深基坑工程施工安全技术规范》JGJ311-2013方案的