定向增发产品要素表

基金名称及交易架构XXXX基金特定策略XX号“一对多”分级基金专户；由兴业全球基金管理有限公司按照增发报价的限制条款（详见后）出面报价投资多支股定向增发股票；风险缓冲垫的资金全部在基金专户中作出风险缓冲的安排。基金类型风险缓冲型定增分级一对多基金专户基金架构分级一对多基金专户模式；基金专户管理人XXXX基金管理有限公司基金规模5亿（优先端4亿，劣后端1亿）托管银行XX银行托管费0.15%；产品期限2年；限售期1年，抛售期1年；开放期在专户存续期内不开放申购和赎回，增发股份解禁后由2/3劣后资金同意，即可提前结束该信托计划。优先与劣后资金比例XXXX基金募集的投资者按照基金总规模的20%（2亿）出资作为项目的风险缓冲垫。风险缓冲安排如专户清算时，投资人初始投入的基金本金部分（即包含扣除的各项费用）不足，则在【0%-20%】的范围内由风险缓冲部分资金承担，超出部分由其他投资者承担。作为风险收益对等的补偿，风险缓冲部分资金获得超额累进的业绩报酬。本产品不设止损线、警戒线，次级客户无需补仓。最低认购金额100万。300万以上客户不受200份合同名额限制收益锁定安排增发股份禁售期内如具备条件（转融券制度细则实施），经2/3劣后资金同意后由管理人负责融券提前卖出锁定收益投资范围1）投资XXXX等（包括但不限于）多支股票定向增发项目；2）闲置资金可投资于银行存款、货币市场工具、货币基金等。投资限制投资于XX等若干股票的定向增发，定增报价不高于XXXX基金费用优先端资金：认购费：1%（外扣，不计入基金本金部分）；固定费用：2.0%/年（计入基金本金部分），包括：管理费：1%，销售服务费收0.85%；银行保管费：0.15%。浮动管理费用：设定基准回报率为6%（不计入基金本金部分）a:低于6%（含）的部分，不收取浮动管理费。b:高于6%低于50%（含）的部分，优先资金获取60%，风险缓冲部分投资者收取33%，XX基金提取浮动管理费3.5%；XX银行提取浮动管理费3.5%；c:高于50%的部分，优先资金获取50%，风险缓冲部分投资者收取42%，XX基金提取浮动管理费4%；XX银行提取浮动管理费4%；基金税费投资结束后，资金由基金专户按照业绩表现返还给委托人，委托人获得收益后自行缴纳所得税。募集安排优先部分资金开始募集之前，风险缓冲垫部分投资者需将全部资金（1亿）划入基金专户指定账户并签署相关合同。