股权质押融资材料清单

调查资料清单个人：（红色标注股份为报审前提供）1、融资人及其配偶（如有）身份证及婚姻证明资料复印件；2、客户融资申请书（见2-13），需提供签字扫描件；3、家庭资产及收入情况（资产情况概述或相关资产权属证明复印件（房产、持股或理财产品等）），如质押物为限售股的，须提供近一年个人及配偶所得税纳税证明，或由其就职单位开具的薪资证明，或收入支出的银行流水情况；4、个人征信报告（要求个人征信报告提交时的打印日期在一个月之内），如征信报告中有债务或担保逾期、违约的情况，须补充提供情况说明；5、营业部反洗钱系统中客户已有的反洗钱风险等级查询结果（适用于场内质押回购融资金额不高于3亿元项目）；6、关于个人无违法违规、未被政府机构调查及涉及诉讼相关情况的承诺函（可交易前取得）；7、配偶同意开展股票质押回购业务、或者为该业务提供担保的相关文件复印件（可交易前取得）；8、业务经办人授权委托书、业务经办人身份证复印件正、反面（如有）（可交易前具体办理业务时提供）；9、质押限售股的客户须向我司提交关于其信用资质和信用披露等情况的承诺函（可交易前取得）。机构：（红色标注股份为报审前提供）1、营业执照正副本、税务登记证、组织机构代码证（或“三证合一”的营业执照）、公司章程、法定代表人身份证、征信报告（要求征信报告提交时的打印日期在一个月之内，如征信报告中有债务或担保逾期、违约的情况，须补充提供情况说明）、近三年经审计报告及最近季度的财务报表（成立不满三年或无审计报告的客户按照实际情况提供）；2、客户融资申请书（见2-13），需提供盖章扫描件；3、债务或担保有逾期或违约相关情况的说明、违法违规、被政府机构调查及涉及诉讼相关情况的说明（如有）；4、营业部反洗钱系统中客户已有的反洗钱风险等级查询结果（适用于场内质押回购融资金额不高于3亿元项目）；或者，《客户身份识别调查问卷》（适用于场内质押回购融资金额高于3亿元项目，以及所有场外质押融资项目）5、对于民营企业，需提供实际控制人个人的身份证和简历；6、股东会或董事会关于开展股票质押回购业务、或为该业务提供担保的决议函（可交易前取得）；6、国有股质押需取得相关主管部门批准或备案文件复印件（可交易前取得）；7、限售股质押项目客户须向我司提交关于其信用资质和信用披露等情况的承诺函（可交易前取得）。