马克思主义基本原理第五章重要

第五章资本主义发展的历史进程内容第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义第二节当代资本主义的新变化第三节资本主义的历史地位和发展趋势重点掌握•1.私人垄断资本主义的形成及特点•2.国家垄断资本主义的特点和实质•3.资本输出与垄断资本的国际扩张•4.经济全球化的表现及其后果•5.当代资本主义的新变化及其实质•6.资本主义的历史地位及其为社会主义所代替的历史必然性第五章资本主义发展的历史进程第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义•1.垄断的产生•2.垄断利润与垄断价格•3.国家垄断资本主义•4.垄断资本主义的实质•5.经济全球化一、资本主义从自由竞争到垄断（一）生产集中与垄断的形成1.自由竞争引起生产集中和资本集中生产集中和资本集中是资本家追求剩余价值的结果14-15世纪17世纪40年代19世纪70年代20世纪30年代萌芽自由竞争资本主义阶段垄断资本主义阶段私人垄断国家垄断资本原始积累自由放任第二次科技革命30年代大危机、罗斯福新政国家干预干预最少的政府是最好的政府“看不见的手”2.垄断垄断——是指少数大企业为了获取高额垄断利润而结成联盟，以控制和操纵一定部门的产品生产和销售市场。生产集中自由竞争科技革命经济危机垄断股份公司兼并、联合3.垄断组织•垄断组织是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。•常见的垄断组织有卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩等。（二）垄断条件下竞争的特点•1.垄断不能消除竞争的原因原因主要有：第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件。第二，垄断必须通过竞争来维持。第三，社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来。2.垄断条件下竞争的特点•在竞争的目的上，垄断竞争是获取高额垄断利润；•在竞争的手段上，垄断组织的竞争，除了采取各种形式的经济手段外，还采取非经济的手段；•在竞争范围上，垄断时期，国际市场上的竞争越来越激烈，不仅经济领域的竞争多种多样，而且还扩大到经济领域以外进行竞争。•总之，垄断条件下的竞争，不仅规模大、时间长、手段残酷、程度更加激烈，而且具有更大的破坏性。（三）金融资本和金融寡头1.金融资本金融资本是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。2.金融寡头•金融寡头是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。3.金融寡头的统治（1）金融寡头在经济领域中的统治主要是通过“参与制”实现的。（2）金融寡头对国家机器的控制,主要是通过同政府的“个人联合”来实现的。经济上：“参与制”政治上：与政府的“个人联合”统治掌握股票控制额母公司子公司子公司孙公司孙公司孙公司孙公司经济上：“参与制”政治上：与政府的“个人联合”统治掌握股票控制额母公司子公司子公司孙公司孙公司孙公司孙公司金融寡头是垄断资本主义真正的统治者链接案例:金钱政治金钱政治（四）垄断价格和垄断利润1.垄断利润垄断利润是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。2.垄断利润•垄断利润主要是通过垄断组织制定的垄断价格来实现的。垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。3.垄断价格的形式垄断价格包括垄断高价和垄断低价两种形式。垄断高价是指垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格；垄断低价是指垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。4.垄断价格没有否定价值规律垄断价格长期背离生产价格和价值。但整个社会商品的价值仍然是由生产它们的社会必要劳动时间创造的，垄断价格既不能增加也不能减少整个社会所生产的价值总量。社会商品的价格总额仍然等于商品的价值总额。垄断价格的产生没有否定价值规律，它是价值规律在垄断资本主义阶段作用的具体体现。二、垄断资本主义的发展（一）国家垄断资本主义的形成和作用1.国家垄断资本主义的产生国家垄断资本主义是垄断资本和国家政权融合在一起的资本主义国家垄断资本主义的产生1.开始形成时期2.不稳定发展时期3.广泛高度发展时期1914年一战前一战至二战结束初期从50年代开始2.不稳定发展时期第一次世界大战(战争的需要)1929-1933年经济危机2.不稳定发展时期第一次世界大战(战争的需要)1929-1933年经济危机(应付危机)凯恩斯国家干预理论罗斯福新政1929年经济危机对凯恩斯国家干预理论的影响罗斯福“新政”——是指美国第32届总统富兰克林·罗斯福在1933-1939年期间，为应付和缓解1929-1933年大危机，政府在金融、工业、农业、公共工程和社会保障等方面所采取的一系列干预经济的措施。“新政”的实施，使美国经济很快从萧条走向了复苏。富兰克林·罗斯福(FranklinD.Roosevelt)我以我头100天，推出一大堆措施来应对请看这段录像,并说说都包含了哪些内容?2.不稳定发展时期第一次世界大战(战争的需要)1929-1933年经济危机(应付危机)第二次世界大战(战争的需要)3.广泛高度发展时期2.国家垄断资本主义产生发展的原因（1）社会生产力的发展，要求资本主义生产资料在更大范围内被支配，从而促进了国家垄断资本主义的产生。（2）经济波动和经济危机的深化，要求国家垄断资本主义的产生。（3）最后，缓和社会矛盾，协调利益关系，要求国家垄断资本主义的产生。宇航技术生物技术新材料新能源标志：计算机20世纪40年代海洋工程3.国家垄断资本主义的主要形式（1）国有垄断资本国有企业国家直接投资收购原私有企业（2）国家和私人共有的垄断资本（3）国家和私人密切联系的垄断资本（4）宏观调节和微观规制1.生产社会化的出现和社会生产力的发展，要求对社会生产进行统一的管理和协调；2.市场经济运行中产生的弊端，需要国家运用宏观调控手段来矫正；3.资本主义基本矛盾在资本主义社会经济发展中的激化，也需要由国家采取各种手段进行缓解。国家干预和调节的客观必然性1.国家干预和调节的客观必然性：生产社会化的出现和社会生产力的发展，要求对社会生产进行统一的管理和协调；市场经济运行中产生的弊端，需要国家运用宏观调控手段来矫正；资本主义基本矛盾在资本主义社会经济发展中的激化，也需要由国家采取各种手段进行缓解。表现之一：生产无限扩大的趋势与劳动人民有支付能力的需求之间的矛盾激化——后果就是出现经常性的生产过剩；表现之二：资本主义企业生产的有组织性和整个社会生产的无政府状态之间的矛盾激化——后果就是造成社会经济秩序紊乱，引起经济波动和危机；表现之三：资本家阶级与雇佣劳动者阶级之间的矛盾激化——后果就是出现两极分化状况。资本主义国家对社会经济的调节知识储备有效需求投资需求消费需求Keynes(1883-1946)凯恩斯主义者认为，一国在短期内生产技术、资本设备的质量和数量是不变的，因此国家干预和调节就是在总供给既定的前提下来调节总需求，即进行需求管理(demandmanagement)。目的是既要实现充分就业，又要实现物价稳定。国家干预的宏观经济政策总需求＜总供给有效需求不足经济紧缩失业总需求＞总供给有效需求过度经济高涨通货膨胀总需求＝总供给有效需求无失业和通货膨胀知识储备通常情况下，有效需求总是不足的国家通过干预和调节经济,扩大有效需求其根源在于三个“心理规律”：边际消费倾向递减，即增加的收入中用于消费的部分减少，这就造成消费需求不足；资本边际效率递减，即增加投资时的预期利润率降低，这会造成投资需求不足；流动偏好，即人们出于多种动机总是要把—定数量的货币保持在手里。因此，为了吸引这些货币，利息率就不能太低，这样，当投资的预期利润率低于或接近利息率时，人们就不愿投资，从而导致投资需求不足。凯恩斯认为，市场机制不能解决由这些原因引起的有效需求不足问题，所以不能自动地使经济达到充分就业时的均衡，就是说由于有效需求不足，政府必须通过干预措施来扩大有效需求。这种干预被称为“需求管理”。1)财政政策2)货币政策3)经济计划化4)收入政策5)产业政策两大支柱国家干预的宏观经济政策财政政策财政收入财政支出政府采购国家直接投资政府转移支付调整税率—对付经济波动税收政策—调节资源配置—缓解社会矛盾税收财政部财政政策财政政策财政收入财政支出政府采购国家直接投资政府转移支付调整税率—对付经济波动税收政策—调节资源配置—缓解社会矛盾税收基础设施、公益事业、科技、教育、环保等领域财政政策财政政策财政收入财政支出政府采购国家直接投资政府转移支付调整税率—对付经济波动税收政策—调节资源配置—缓解社会矛盾税收是社会总需求的重要组成部分；财政政策财政政策财政收入财政支出政府采购国家直接投资政府转移支付调整税率—对付经济波动税收政策—调节资源配置—缓解社会矛盾税收改变政府社会福利保险、失业补助和救济金等方面的支出总量财政政策国家通过中央银行调节货币供给量，从而影响利息率的变动来间接影响总需求。货币供给量利息率总需求经济萧条扩大降低刺激经济高涨货币供给量利息率总需求缩小提高抑制货币政策货币政策公开市场业务再贴现率政策法定准备金率公开市场业务open-marketoperations中央银行在金融市场上买卖政府债券——微调货币供给量货币政策货币政策公开市场业务再贴现率政策法定准备金率再贴现率政策公开市场业务rediscount-ratepolicy商业银行向中央银行借款时的利息率——调节货币供给量与利息率货币政策货币政策公开市场业务再贴现率政策法定准备金率再贴现率政策公开市场业务法定准备金率Legalreserverate中央银行规定的商业银行根据存款所必须持有的最低准备金量的比率——防范信用危机，维持金融稳定货币政策货币政策公开市场业务再贴现率政策法定准备金率再贴现率政策公开市场业务法定准备金率Legalreserverate中央银行规定的商业银行根据存款所必须持有的最低准备金量的比率——防范信用危机，维持金融稳定法定准备金率为10%每吸收100元存款，准备金为10元，可发放贷款90元货币政策凯恩斯的两大支柱经济计划化通过制定年度或中长期的经济与社会发展计划调节典型：西欧、日本计划带有预测性和指导性的特点收入政策国家根据经济发展状况有意识调节工资、利润和其他收入的政策，是国家对分配领域进行的政策干预通过工资政策调节工资、利润和其他收入之间的比例关系，克服物价与工资的螺旋式上涨，以避免通货膨胀，实现社会稳定；通过工资政策调节工资与利润的相对份额，从而调节收入分配，维护资本主义再生产的稳定与增长。产业政策是调整总供给的政策，政府根据发展需要，提出发展目标和发展战略，拟定产业结构、产业布局、产业技术、资本积累、外经外贸等政策，并以多种手段对资源配置进行诱导，达到某种短期和中长期的增长目标。后起国家要赶超发达国家，多实行此政策直接使用立法和行政措施来干预经济例如反垄断法(AntitrustLaw)法律和行政手段4.国家垄断资本主义的作用•（1）国家垄断资本主义的出现在一定程序上有利于社会生产力的发展。•（2）资本阶级国家代表整个垄断资产阶级的利益，调节经济过程和经济活动，在一定程度上适应了社会化大生产的要求，促进社会经济较为协调地发展。•（3）通过国家的收入再分配手段，使劳动人民生活水平有所改善和提高。•（4）在国家垄断资本主义的参与和干预下，加快了国民经济的现代化进程。5.国家垄断资本主义生产关系的实质•（1）没有改变资本主义私有制的经济基础；•（2）实现了国家与垄断资本的融合，但它不仅没有触动资本主义私人占有制的根基，相反却加速了资本主义积累的进程和规模；•（3）是代表垄断资产阶级整体利益的资本主义。（二）垄断资本在世界范围内的扩展•1.垄断资本向世界范围扩展的动因•（1）将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润。•（2）将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，攫取高额垄断利润。•（3）争夺商品销售市场。最后，确保原材料和能源的可靠来源。2.垄断资本扩展的基本形式•（1）借贷资本输出•（2）生产资本输出•（3）商品资本输