CRCC认证检查记录清单

序号总项点分项点文件要求文件控制程序《文件控制程序》质量记录控制程序《质量记录程序》供应商选择评价控制程序《供应商选择评价》原材料检验或验证和定期确认检验控制程序出厂检验和型式试验控制程序《最终产品检验规程》不合格品控制程序《不合格控制程序》纠正预防措施控制程序《纠正预防措施控制程序》产品认证标志的保管和使用控制程序《认证标志管理控制程序》认证产品变更控制程序《认证产品变更控制程序》技术文件2文件要求1CRCC产品认证需要准备的文件记录清单技术文件：完整图纸和技术资料，自行开发的产品因有全套设计文件和设计验证，设计确认资料，且具有验证报告人力资源设备设施具有《必备设备，工艺装备，计量器具和检验手段》性能精确度满足生产合格产品的要求7产品实现产品实施的策划《设计和开发控制程序》《生产过程控制程序》《服务过程控制程序》《顾客财产控制程序》《认证产品变更控制程序》产品设计标准或规范应是质量计划的其中一个内容采购过程供应商控制《物资采购控制程序》管理职责（职责和权限）记录控制质量手册技术文件24资源管理采购8356安全文明生产的管理要求规定认证产品质量活动的各类人员职责，权限及相互关系，有相应的考核办法并严格实施指定一名质量保证负责人和一名认证联络工程师工艺文件：工厂应具备生产所需的各种工艺文件，能够正确指导生产。（其中应规定工装，量具，工艺，材料定额，工位器具等项，并有工装设计和验证资料。）对认证证书，认证标志的管理和产品一至性的管理要求采购产品的验证《产品的监视和测量控制程序》补（《进货检验规程》《最终检验规程》《外加工零部件管理办法》关键部件和原材料的进货检验项目与附件3必备设备相对应。供应商提供的合格证有质量责任人的签名和盖章9生产过程的控制《生产过程控制程序》10工艺管理《工艺管理制度》11过程控制《关键过程控制制度》12生产稳定性产品满足《产品认证实施规则特定要求》13生产和服务提供过程确认《服务过程控制程序》14特殊过程《特殊过程制度》对产品质量不易或不能经济地进行验证的特殊过程，应事先进行设备认可和人员鉴定，按规定的方法和要求进行操作，并对适宜的过程参数和产品特性进行监控15包装，搬运和储存《产品防护程序》采购81.制度工艺管理制度及考核办法，并严格进行管理和考核2.生产工人应严格执行工艺管理制度，按操作规程，作业指导书等工艺文件进行生产操作1.工厂应对关键工序进行识别，关键工序操作人员应具备操作相关设备操作相关设备进行生产的能力，并制定相应的工艺作业指导书，使生产过程受控。2.产品生产过程中如何对环境条件有要求，工厂应保证工作环境满足规定的要求16监视和测量装置的控制《监视和测量设备控制程序》检验设备进行日常操作检查外，还应进行期间核查。当发现期间核查结果不能满足规定要求时，应追溯至已检测过的产品。必要时应对这些产品重新进行检测。应规定操作人员在发现设备功能失效时需采取的措施。期间核查结果及采取的调整等措施应记录内部审核《内部审核控制程序》过程检验《生产过程控制程序》▲出厂检验《最终产品检验规程》18不合格品控制《不合格品控制程序》一致性控制变更的控制《认证产品变更控制程序》文明生产《文明生产管理制度》安全生产《安全生产手册》21工厂质量保证能力监督审查的内容22CRCC工厂质量保证能力要求保存以下记录：安全文明生产测量，分析和改进认证产品的一致性17192023CRCC工厂质量保证能力要求l供应商的选择、评价和日常管理记录申请方是否按体系文件规定要求实施采购产品的控制管理（7.4条款）。重点检查申请方生产过程的控制管理（7.5条款）。申请方是否按检验规范要求进行产品检验并保存相关记录（8.2.4条款）。确认申请方使用的受控零部件和材料是否与CRCC确认的一致，是否发生变更（9.1条款）。认证产品的投诉情况和对投诉的处理。证书标志的使用是否符合CRCC相关规定。针对上次审核提出的不符合项所采取的纠正措施效果是否有效，监督检验不合格品是如何处置的。认证产品的变更情况（如搬迁、设计工艺更改、法人变更等）（9.2条款）除9001标准要求的程序文件外，还应形成以下程序文件：供应商选择评价控制程序原材料检验或验证和定期确认检验控制程序出厂检验和型式试验控制程序认证标志的保管和使用控制程序认证产品变更控制程序l原材料检验/验证和确认检验记录1.申请企业《营业执照》需要提供的资料保存以下记录：2.按照ISO9000及CRCC认证规则建立质量管理体系3.生产的产品符合国家，行业颁布的产品标准4.具备保证产品质量的生产设备，工艺标准，计量器具和检验手段5.具备研发，设计能力，相关专业技术开发人员8.两年内连续供货证明9.企业对申请认证的产品应具有合法技术来源23242526CRCC工厂质量保证能力要求申请具备的条件CRCC工厂质量保证能力要求原材料进货按照《生产过程控制程序》，进货检验按照进货检验程序零件加工按照加工程序和记录特殊过程按照程序和记录l备案的关键零部件和材料、生产场地、生产工艺等变更前应向认证中心申报获得批准后方可加贴认证标志。10.三年无重大质量责任事故证明11.申请书填写完评审12.准备抽样产品设备按照《设施设备控制程序》6.初次申请认证的产品满足三个条件，416号文准备7.进口产品符合铁路主管部门的相关要求l检测和测试设备检定/校准记录l检测和测试设备运行检查及调整记录l顾客投诉及纠正措施记录l内审记录l现场审核过程中要在经企业确认合格的产品中抽取样品进行现场见证试验。l用于出厂检验的设备除应进行日常操作检查外还应进行期间核查。l质量手册应增加证书标志管理、产品一致性的管理和安全文明生产的管理要求。l应制定认证产品的企业标准。l标志使用情况的记录CRCC的特殊要求：l产品出厂检验记录l产品型式试验记录记录单主要部门1.文件发放回收记录单2.文件更改申请单3.有效文件清单4.文件销毁清单5.顾客财产登记台账技术部1.质量记录清单2.质量记录销毁登记表3.会议纪要质检部1.合格供应商名录2.年度/月度供应商业绩评价报告3.年度供应商审核计划4.供应商现场审核报告5.FAI清单6.供应商首件（样件）鉴定报告7.供应商首件检验报告8.放行检验记录9.停止货通知书10.取消资格通知书11.临时供应商申请表12.供应商变更申请表供应部产品检验记录单质检部1.产品外观检验报告2.产品检验记录3.出厂产品功能性检验4.热处理试验报告5.出厂检验报告6.首件样品检验结果质检部1.紧急/例外/让步放行申请单2.不合格品处置记录3.不合格品复检记录4.质量偏差报告质检部1.纠正和预防措施处理单质检部1.认证标志使用管理台账质检部1.变更申请表技术部1.验证报告技术部CRCC产品认证需要准备的文件记录清单1.工艺过程卡2.工序卡3.操作指导书4.检验卡等技术部对供应商的选择，评价和日常管理记录供应部原材料检验/验证和确认检验记录质检部产品出厂检验记录质检部检验和测试设备检定或校准记录理化室、质检部检验和测试设备运行检查及调整记录理化室、质检部顾客投诉及纠正措施记录销售部内部质量审核记录质管部标志使用情况清单技术部综合部总经理1.年度员工培训计划2.培训签到表3.职工培训档案4.培训申请表5.培训有效性评估综合部1.设施分类台账2.设备维护保养计划3.设施配置/维修申请单4.设施维修记录表5.设施验收单6.设施报废单7.主要生产设备日点检卡设备部技术部1.合格供方名录2.供方基本情况调查表3.供应商质量保证协议4.采购合同5.采购计划6.供方业绩评定表7.供方改进措施要求表8.供应商投诉报告9.供方体系审核报告10.供方生产过程能力审核报告供应部质管部1.进货验证记录2.首件样品检验报告3.首件样品检验结果技术部、质检部a.生产作业计划b.生产过程质量检验卡c.领料单d.限额领料单e.入库单f.产品标签g.查存卡h.发货单i.工艺纪律检查表生产部、计划部技术部技术部、生产部质检部、技术部1.往来信息记录2.售后服务信息记录销售部确认记录技术部生产部、计划部1.制度工艺管理制度及考核办法，并严格进行管理和考核2.生产工人应严格执行工艺管理制度，按操作规程，作业指导书等工艺文件进行生产操作1.工厂应对关键工序进行识别，关键工序操作人员应具备操作相关设备操作相关设备进行生产的能力，并制定相应的工艺作业指导书，使生产过程受控。2.产品生产过程中如何对环境条件有要求，工厂应保证工作环境满足规定的要求1.计量器具管理目录2.计量器具登记台账3.年度计量器具周期检定计划表理化室1.年度内审计划2.内审实施计划3.内审检查表4.不符合报告5.内部质量体系审核报告6.不合格项分布表7.首，末次会议签到表8.内审会议记录质管部1.紧急/列外/让步放行申请单2.不合格品处置记录3.不合格品重检记录4.质量偏差报告质检部技术部技术部l供应商的选择、评价和日常管理记录l原材料检验/验证和确认检验记录质检部综合部l检测和测试设备检定/校准记录l检测和测试设备运行检查及调整记录l顾客投诉及纠正措施记录l内审记录l标志使用情况的记录l产品出厂检验记录l产品型式试验记录