张水波FIDIC-合同条件与应用.

‹#›12008年11月22日FIDIC合同条件与应用中国对外承包商会国际工程合同管理讲座-北京天津大学管理学院工程管理系张水波教授‹#›2FIDIC新版合同条件解析张水波博士讲稿授课教师介绍张水波•天津大学管理学院工程管理系教授•清华大学国工管理研究院特聘教授•香港大学工程项目管理博士(PhD)•英国皇家建造师学会建造师（MCIOB）•天津大学国际工程合同研究所所长•中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员[e-mail]曾在非洲、中东、中美洲从事国际工程合同管理，并为我国重大工程项目，如西气东输、郑西高速铁路、西部管道、岭澳核电站，担任工程项目管理与合同策划咨询顾问。‹#›3FIDIC新版合同条件解析张水波博士讲稿0.引言：国际工程承包市场的特点：‹#›4FIDIC新版合同条件解析张水波博士讲稿建立信誉获得利润培养人才国际承包商目标国际工程市场vs合同0.引言：国际承包商希望什么？‹#›5FIDIC新版合同条件解析张水波博士讲稿造价质量工期业主目标安全环保约束条件合同合同0.引言：国际业主希望什么？‹#›6FIDIC新版合同条件解析张水波博士讲稿0.引言：先进的管理理念未来承包商的竞争力不在于它有多少施工设备，而是取决于它的创新机制以及优秀的项目管理人才。Thekeytothesuccessofcontractorsinthefutureliesin,nothowmuch“hardware”ithas,butthequantityandqualityofits“software”,i.e.,innovationsystemandprojectmanagers.‹#›7FIDIC新版合同条件解析张水波博士讲稿请您思考：国际工程中，“承包商”的“英文”是什么？0.引言：合同管理的重要性“Contractor”合同商，为什么？‹#›8FIDIC新版合同条件解析张水波博士讲稿项目参与各方关系外部组织关系内部组织关系PMC/监理分包商业主企业内部组织关系项目内部组织关系项目管理程序与流程组织关系和工作内容总承包商进度管理设计采购施工试运行竣工验收费用管理质量管理HSE管理合同管理风险管理分包管理信息管理团队文化其他各方总承包商0.引言：国际合同管理与项目管理‹#›9FIDIC新版合同条件解析张水波博士讲稿讲座目录1.FIDIC合同条件演变与特点2.FIDIC合同条件应用与案例3.如何做好国际工程合同管理‹#›10FIDIC新版合同条件解析张水波博士讲稿1.FIDIC合同条件的演变与特点总部位于瑞士日内瓦的“国际咨询工程师联合会”，成立于1913，其目标推动成员之间就国际工程咨询与承包进行研究.其主要工作就是举办国际会议、专业讲习班以及编制用于国际工程领域的文件。FIDIC因其编制高质量的国际合同文件范本而享誉全球。FIDIC是什么?‹#›11FIDIC新版合同条件解析张水波博士讲稿1.FIDIC合同条件的演变与特点•文本编制质量高，处理问题公正•在全球范围内工程承包市场应用最为广泛•了解国际惯例，丰富合同谈判知识•学习国际工程合同管理的理想基础教程为什么学习FIDIC合同条件范本?‹#›12FIDIC新版合同条件解析张水波博士讲稿1.FIDIC合同条件的演变与特点1.土木工程施工合同条件(1957,1965,1977,1987,1992(DAB))2.土木工程施工分包合同条件(1994)3.机电设备安装合同条件(1963,1980,1987)4.设计—建造与交钥匙合同条件(1995)5.业主与咨询工程师标准服务协议书(1979,1990,1998)在1998年之前，FIDIC出版的主要合同文件有哪些？‹#›13FIDIC新版合同条件解析张水波博士讲稿1.FIDIC合同条件的演变与特点1.ConditionsofContractforConstruction2.ConditionsofContractforPlantandDesign-Build3.ConditionsofContractforEPC/TurnkeyProjects4.ShortFormofContract为了适应国际形势，FIDIC1999年新版合同条件出版：‹#›14FIDIC新版合同条件解析张水波博士讲稿1.FIDIC合同条件的演变与特点•各类大型或复杂工程•主要工作为施工•业主负责大部分设计工作•由工程师来监理施工和签发支付证书•按工程量表中的单价来支付完成的工程量(即单价合同)•业主承担的风险较大新红皮书什么情况下适用？‹#›15FIDIC新版合同条件解析张水波博士讲稿1.FIDIC合同条件的演变与特点•机电设备项目、其他基础设施项目以及其他类型的项目•业主只负责编制项目纲要（即：“业主的要求”）和工程设备性能要求，承包商负责大部分设计工作和全部施工安装工作•工程师来监督设备的制造、安装和施工，签发支付证书•在包干价格下实施里程碑支付方式，在个别情况下，也可能采用单价支付•风险分担均衡新黄皮书什么情况下适用？‹#›16FIDIC新版合同条件解析张水波博士讲稿1.FIDIC合同条件的演变与特点银皮书什么情况下适用？•私人投资项目，如BOT项目（地下工程太多的工程除外）•固定总价不变的交钥匙合同，并按里程碑方式支付•业主代表直接管理项目实施过程，采用较宽松的管理方式，但严格竣工检验和竣工后检验，以保证完工项目的质量•项目风险大部分由承包商承担，但业主愿意为此多付出一定的费用‹#›17FIDIC新版合同条件解析张水波博士讲稿讲座目录1.FIDIC合同条件演变与特点2.FIDIC合同条件应用与案例3.如何做好国际工程合同管理‹#›18FIDIC新版合同条件解析张水波博士讲稿2.FIDIC核心合同条款分析新版合同条件共用多少条款？•新红皮书、新黄皮书、银皮书采用统一格式，都包括20条，且大多数条款都一样•绿皮书更加简明，共包括15条•总体条件编制方法更“项目管理化”。‹#›19FIDIC新版合同条件解析张水波博士讲稿银皮书EPC合同的20个条款的结构？1一般性规定2业主3业主的管理4承包商5.设计6人员与劳工7工程设备，材料与工艺8开工，延误与暂停9竣工检验10业主的接收11缺陷责任12竣工后的检验13变更与调整14合同价格与支付15业主终止合同16承包商暂停与终止合同17风险与责任18保险19不可抗力20索赔，争端与仲裁2.FIDIC核心合同条款分析‹#›20FIDIC新版合同条件解析张水波博士讲稿一、业主的主要义务是什么？•按照合同按时支付承包商（14）•在规定的时间内提供现场与道路通行权（2.1)•协助承包商获得相关法律文件以及各类许可证和批准，包括材料、设备等货物进出关等许可（2.2)•保证其业主雇员配合承包商的工作（2.3)•在承包商要求时有义务告知其项目资金到位情况（2.4)•业主在扣发承包商任何款项必须遵守索赔程序。（2.5)2.FIDIC核心合同条款分析‹#›21FIDIC新版合同条件解析张水波博士讲稿二、承包商的主要义务是什么？（4）•按照合同规定和业主的指令完成设计、采购、施工等工作，以及除约定甲方供应之外所需的一切物品和条件。•确保项目实施方式恰当、正确、符合良好惯例•保证项目实施中的安全以及环境保护•派出合格的项目经理与各类职员与劳工•提供履约保函或担保2.FIDIC核心合同条款分析‹#›22FIDIC新版合同条件解析张水波博士讲稿三、工程设计和采购是怎样管理的？（5，7，14）设计是EPC工程的龙头，其核心在于承包商的设计水平以及业主对设计过程的管理。2.FIDIC核心合同条款分析‹#›23FIDIC新版合同条件解析张水波博士讲稿三、工程设计和采购是怎样管理的？（5）2.FIDIC核心合同条款分析一个完善的设计管理程序如下：•将承包商整个设计阶段的文件归类；•规定哪些文件只是提交，供业主知情；•哪些文件需要业主审议，审议期限；•哪些文件需要业主批准，批准期限；•设计文件审议或批复的最终循环次数。将述规定纳入合同关于设计管理的规定中。‹#›24FIDIC新版合同条件解析张水波博士讲稿三、工程设计和采购是怎样管理的？（5）2.FIDIC核心合同条款分析问题：1.10设计文件的知识产权归属于哪一方？‹#›25FIDIC新版合同条件解析张水波博士讲稿三、工程设计和采购是怎样管理的？2.FIDIC核心合同条款分析•材料设备采购的质量控制：检查货源地，检验加工工艺，检查大型设备制造进度，拒收•大型设备运抵现场前提前21天通知业主•运到现场后或承包商得到支付后，材料设备所有权转给业主•材料设备运到现场后支付材料设备款80%‹#›26FIDIC新版合同条件解析张水波博士讲稿四、业主与承包商是怎样分担风险的？新版FIDIC合同条件在风险分担方面分两类：•新红皮书、新黄皮书、绿皮书规定，业主承担的风险多些，被认为“亲承包商”；•银皮书规定，承包商承担的风险多些，被认为“亲业主”。2.FIDIC核心合同条款分析‹#›27FIDIC新版合同条件解析张水波博士讲稿业主承担风险的核心条款有哪些？•第17.3款[业主的风险]；•第19条[不可抗力]；•第8.8款[工作暂停]；•第8.9款[暂停的后果]；•第4.120[现场数据]•第4.12款[不可预见的困难]；•第13条[变更与调整]（立法与物价）；•第8.4款[竣工时间的延长]2.FIDIC核心合同条款分析‹#›28FIDIC新版合同条件解析张水波博士讲稿第17.3款[业主的风险]1.战争以及敌对行为等：2.工程所在国内部起义，恐怖活动，革命等内部战争或动乱；3.非承包商(包括其分包商)人员造成的骚乱和混乱等；4.军火和其他爆炸性材料，放射性造成的离子辐射或污染等造成的威胁，但承包商使用此类物质导致的情况除外；5.飞机以及其他飞行器造成的压力波；6.业主占有或使用部分永久工程(合同明文规定的除外)；7.业主方负责的工程设计；8.一个有经验的承包商也无法合理预见并采取措施来防范的自然力的作用。2.FIDIC核心合同条款分析‹#›29FIDIC新版合同条件解析张水波博士讲稿第4.12款[不可预见的外界条件]（新红黄/绿6.1）•“外部障碍的条件”指的是承包商现场遇到的外部天然条件，人为条件，污染物等，包括水文条件和地表以下的条件，但不包括气候条件；•承包商发现没有预料到的不利外部条件时，应尽快通知工程师；•承包商在此情况下应采用适当的方式和措施继续施工，并同时遵守工程师可能签发的指令，如果指令构成变更，按第13条[变更与调整]处理；•如果遇到的外部条件无法预见，承包商同时发出了通知，发生的情况也导致承包商支出了额外费用和延误的工期，则他有权索赔此类费用和工期。2.FIDIC核心合同条款分析‹#›30FIDIC新版合同条件解析张水波博士讲稿第4.12款[不可预见的困难]（EPC银皮书）•承包商被认为已经了解到了有可能影响到工程的一切风险因素；•只要承包商签订了合同，就意味着他接受了预见到圆满完成工程所碰到的一切困难以及所需要的全部费用；•合同价格不因任何没有预见到的困难或费用而进行调整；•合同中另有说明的除外。2.FIDIC核心合同条款分析‹#›31FIDIC新版合同条件解析张水波博士讲稿第8.4款[竣工时间的延长]承包商在下列情况下可以索赔工期：（1）发生合同变更或某些工作量有大量变化；（2）本合同条件中提到的赋予承包商索赔权的原因；（3）异常不利的气候条件；（4）流行病或政府当局的原因导致的无法预见的人员或物品短缺；（5）业主方或他的在现场的其他承包商造成的延误，妨碍或阻止。2.FIDIC核心合同条款分析‹#›32FIDIC新版合同条件解析张水波博士讲稿有了风险，怎样应对？•风险规避RISKAVOIDANCE•风险减轻RISKMITIGATION•风险转移RISKTRANSFER•风险自留RISKRESERVATION2.FIDIC核心合同条款分析‹#›33FIDIC新版合同条件解析张水波博士讲稿五、关于工程付款是怎样规定的？国际工程承包合同对支付方面的规定主要涉及以下方面：•合同价