风险和机遇的识别、应对措施和评价表

评估日期：起始RPNSODRPN订单/合同评审不及时。负责人员出差或者请假客户不满意、延误接单31销售人员请假时，由营业部负责人指定代理人员26低风险，不需要采取措施有效订单/合同评审不充分订单/合同评审时，未邀请相关权责部门的负责人参加客人要求无法满足，引起法律纠纷或者造成重大损失31评审流程上规定参加部门26低风险，不需要采取措施有效报价资料提供不及时。报价资料制作时，厂内相关制造信息未及时更新。客户不满意、延误接单32厂内每季度更新产能或者物料成本信息。212低风险，不需要采取措施有效沟通不充分或者不及时沟通渠道不畅通客户不满意、延误事情的解决。32制定客户的联系方式或者电话资料，同时在人员变更时，将对应负责人员信息，以邮件方式发送给客户.212低风险，不需要采取措施有效订单变更时未及时通知厂内采取措施沟通渠道不畅通、流程不清晰导致无法按客人要求要求生产，引起法律纠纷41订单变更评审流程保证，同时在业务与生管对接窗口发生变化时，立即对方部门主管立即发出通知28低风险，不需要采取措施有效顾客财产未登记管理业务对顾客财产管理要求不熟悉客户财产丢失，引起索赔42制定顾客财产管理流程，覆盖客人的财产。18低风险，不需要采取措施有效无法按照客户时间要求完成开发。开发前未对产品开发需要所有过程进行详细的时间计算和产品复杂性的评估导致客户不满意，推迟新产品上市时间32开发前，由项目组长将开发步骤详细列出，并对每个步骤计划开始和完成时间。212低风险，不需要采取措施有效开发前未进行可行性评估未按照开发流程执行导致新产品开发无法满足客户要求。以及开发出的产品生产无法满足样品要求42流程规定可行性评估，同时按照公司制程能力设计和开发新产品18低风险，不需要采取措施有效产品量产无法满足设计样板的要求。设计时，未考虑公司最大制程能力导致产品生产时，产品报废率高，引起成本增加。321、制定生产部门最大制程能力，生产时参照各部门最大制程能力设计。212低风险，按现有文件执行，不需采取额外措施。有效产品量产后出现大量设计问题1、产品设计时，未进行失效模式评估。导致生产不良率高，客户投诉。431、按APQP文件要求进行及设计评审、验证、确认。112低风险，按现有文件执行，不需采取额外措施。有效设计变更未按照要求通知客户，以及未对变更方案评估未按照变更流程执行导致产品无法满足客户要求和相关法规要求，客户退货召回。521、定期审查。2、变更通知单发放时，文员查看是否有相关权责主管签字评审3、建立工程变更流程，变更进行评审。110低风险，按现有文件执行。有效产品不满足客户要求或者法律法规要求开发前未识别产品需要适用的法律法规，或者输入评审不充分导致开发的产品无法满足法规要求，无法出货。521，前期营业提供设计指导书上，注明适用的技术和法规标准，产品厂内测试后，即送相关机构测试。110低风险，按现有文件执行。有效风险和机遇的识别、应对措施和评价表风险评估小组成员：措施有效性O风险评估小组组长：说明：字母代表含义，S：严重度、O：可能性、D:控测度；RPN：风险系数=S*O*D采取措施后的等级对象/运行过程风险因素/失效模式现行的控制措施D建议采取的措施编号C1：市场与客户需求的确定C2:产品和过程设计风险描述（失效原因）风险后果/失效后果SC1C2评估日期：起始RPNSODRPN风险和机遇的识别、应对措施和评价表风险评估小组成员：措施有效性O风险评估小组组长：说明：字母代表含义，S：严重度、O：可能性、D:控测度；RPN：风险系数=S*O*D采取措施后的等级对象/运行过程风险因素/失效模式现行的控制措施D建议采取的措施编号风险描述（失效原因）风险后果/失效后果S漏排单或是延迟排单生产指令未及时下达延迟出货41ERP系统控制，制造单入ERP系统后，自动通知生管排单28低风险，按现有制度执行有效生产计划无法按时执行。生管对生产设备，人员，物料状况掌握情况，不明确。生产延迟出货32建立生产异常反馈流程。将生产异常报告给生管，以掌握生产进度。212低风险，按现有制度执行有效生产指令错误，交期，数量，PO看错订单信息延迟交货411、ERP系统控制，制造单入ERP系统后，生管从系统中排单。2、生产制单完成了，由部门主管评审。28低风险，按现有制度执行有效生产条件不受控，未按照规定的要求执行作业客人退货返工。43对员工岗位培训，要求其按照要求作业。224要求班组长每天巡查作业员的作业状况，4218有效生产加工方法错误产品不符合相关要求，退货返工42WI需经权责主管评审。18低风险，按现有制度执行有效未提供作业指导书1、开拉准备不充分。员工作业方法不统一，容易造成品质波动231、对员工培训，培训其异常反馈。2、班组长每天检查、作业前检查16低风险，按现有制度执行指导书未受控发行1、对文件管理要求不熟悉未受控，经过的文件，可能存在差错，导致员工按期作业时，出现品质不良。231、对各部门主管，技术人员，班组长进行文件管理培训。212低风险，按现有制度执行特殊工序未作特殊管控特殊工序未识别产品不良率高，影响目标达成321、在生产过程策划时，识别特殊过程，并进行特别的控制。212低风险，按现有流程执行。有效必要的检验项目未策划或者遵循的法规错误未了解客户要求和产品遵循的标准导致产品安全问题，和功能性能问题没有及时发现411、检验指导书发行前，权责主管评审2、开发前由营业联系客户索取客户对产品质量和测试标准技术的要求。开发后由工程制作规格书28低风险，按现有流程执行。有效生产计划未达成设备故障，未按要求进行日常保养生产无法进行231、建立日常保养卡，班组长每天监督检查。212低风险，不需采取额外措施。有效检验误判员工检验技能不熟悉或者仪器损坏。作业指导书，相关判定标准不明确。不良品流入客户端421、定期对仪器进行校验。2、对员工进行岗前培训与岗中培训相结合，确保员工的检验能力达到要求。3、作业标准经过权责主管评审后发行18低风险，按现有制度执行有效工作环境不适合未对工作环境做要求1、影响工人的工作心态，最终影响产品的制造加工421、对部门运作环境做要求。18低风险，按现有制度执行有效生产产品不符合要求C3:产品生产服务提供的控制c3:产品生产服务提供的控制C3C3评估日期：起始RPNSODRPN风险和机遇的识别、应对措施和评价表风险评估小组成员：措施有效性O风险评估小组组长：说明：字母代表含义，S：严重度、O：可能性、D:控测度；RPN：风险系数=S*O*D采取措施后的等级对象/运行过程风险因素/失效模式现行的控制措施D建议采取的措施编号风险描述（失效原因）风险后果/失效后果S必要的检验项目遗漏员工品质意识不强。检验状态不明确不良品流入客户端431、员工岗位技能培训。2、WI规定线上产品每测试工序完成后的放置方式。3、检验后进行记录，避免遗漏112低风险，按现有制度执行有效生产条件不受控，未按照规定的要求执行作业各班组装对品质管控方法与意识缺失产品不良率过高、后制程加工困难.321、培训生产组长现场管理知识，同时要求班组长开拉后检查生产状况。212低风险，不需采取额外措施。有效特殊工序未作特殊管控特殊工序未识别产品不良率高，影响目标达成321、在生产过程策划时，识别特殊过程，并进行特别的控制。16低风险，按现有流程执行。有效不合格品未按照要求标识员工对不良品处理过程不熟悉造成不良品误用，产生返工退货421、入职岗位培训，与在职培训。18低风险，按现有流程执行。有效未按照工单使用物料。员工品质意识不强。品质不符合要求，产品报废411、入职培训与岗位培训14低风险，按现有流程执行。有效工作环境不适合未对工作环境做要求1、影响工人的工作心态，最终影响产品的制造加工421、进行7S管理18低风险，按现有制度执行有效机器发生故障未按要求进行日常保养生产中断43每日进行点检保养，定期进行维护保养112低风险，按现有流程执行。有效未进行安全防护或者员工违规操作。员工安全意识不强或者公司未配发必要的劳动保护用品，或者未建立安全操作规范生产中断，员工产生危害52员工安全意识教育，建立操作规范，与配发必须的安全用品，规定部门主管为安全检查人，每天进行安全检查。110低风险，按现有流程执行。有效物料使用错误上线前未检查物料或者尾料未标识清楚。产品报废421、培训员工产品标识要求与班组长现场管理能力。2、要求物料上线前核对料号。首件检查18低风险，按现有流程执行。有效未佩戴相关劳动防护用品员工安全意识不强或者公司未配发必要的劳动保护用品对员工造成健康损害521、给有危害岗位的员工排放劳动防护用品。不定期进行安全防护教育110低风险，按现有流程执行。有效调机时间过长未在平时进行技术积累。效率低下241、制定操作作业指导书，平时不断完善各参数。18低风险，按现有流程执行。有效未进行必要的检查未详细规定需要检验的项目和产品不合格产品流入客户端，411、定期对内审，2，已经制定检验规范，对所有需要进行检验的项目详细规定14低风险，按现有流程执行。有效调机错误调机员技术不熟练产品不合格，报废42调机后进行检验确认效果18低风险，按现有流程执行。有效c3:产品生产服务提供的控制C3:产品生产服务提供的控制C3C3评估日期：起始RPNSODRPN风险和机遇的识别、应对措施和评价表风险评估小组成员：措施有效性O风险评估小组组长：说明：字母代表含义，S：严重度、O：可能性、D:控测度；RPN：风险系数=S*O*D采取措施后的等级对象/运行过程风险因素/失效模式现行的控制措施D建议采取的措施编号风险描述（失效原因）风险后果/失效后果S出货方式错误或柜型错误未仔细核对订单信息延柜31PMC核对订单信息39低风险，按现有制度执行有效装货时短缺。未点数货物短装，客户投诉。331、装货前与装柜后，两次清点。19低风险，按现有制度执行有效OQC验货时间安排不合理。未考虑验货退货情况验货不合格时，无法按期出货33PMC根据比装柜期提前三天安排验货。19低风险，按现有制度执行有效交付前未经过QA或则客人验货流程规定不完善交付不合格，客人退货521经品质检验合格后方可交付110低风险，按现有制度执行有效客户满意度未监控未按程序文件要求监控导致客户满意度低的客户，没有及时采取措施应对改善，失去订单42体系人员每年年底跟催营销人员18低风险，按现有文件执行，不需采取额外措施。有效客户满意度低，未改善营销人员未逐个对已经调查的客户进行满意度分析客户人满意度持续降低，订单减少。41在客户满意度调查后，进行统计分析，针对客户不满意的进行改善。28低风险，按现有文件执行，不需采取额外措施。有效客户投诉未及时处理无相关的客诉处理流程与负责部门相关问题未及时解决，客户不满意。511、建立客诉处理流程，由品质部负责客户投诉处理210低风险，按现有文件执行，不需采取额外措施。有效售后服务沟通渠道不明确。未确定售后服务的对口单位。相关问题未及时解决，客户不满意。511、客户投诉处理程序上，规定售后服务的窗口210低风险，按现有文件执行，不需采取额外措施。有效售后服务范围未考虑相关法规要求与客户要求未收集相关的法律法规与客人要求法律纠纷，造成重大损失511、收集国家法律法规与顾客要求2、针对法规和顾客要求，制定售后处理的管理办法210低风险，按现有文件执行，不需采取额外措施。有效招工困难1、面临其他公司竞争，2、招工渠道太少人力不足，导致相关质量工作无法按时完成221、增加多渠道招工。通过网络或者人才市场。2、培训多技能员工。28低风险，按现有文件执行，不需采取额外措施。有效人员补充过慢人员未及时招聘导致相关工作无法按时完成22在人员离职前，立即填写人员增补单，要求在人员离职前即补充完成28低风险，按现有文件执行，不需采取额外措施。有效招聘不合的人员格1、未对岗位做具体的要求。2、未对应聘人员做必要的考核。难以胜任工作，会给目标实现造成一定的影响231、建议岗位说明书，规定岗位需要的技能。2、面试考核，对招聘人员进行考核或者拒绝录用212低风险.按现