高级政治经济学讲义PPT-1.-马克思经济学和西方经济学比较

1.马克思经济学与西方经济学比较清华大学政治经济学研究中心CenterforPoliticalEconomyatTsinghuaUniversityCPET1.1从经济学的功用谈起在我国传统文献中，“经济”指的是“经世济民”。古汉语原有的经济一词，具有“经邦济世”、“经国济民”之意（“经邦”见《尚书·周官》，“济世”见《三国志·魏志》；“经国”见《昭明文选·魏文帝典论论文》，“济民”见《尚书·武成》）。古汉语中的经济，是指治理国家、拯救庶民的意思。西方的economy或economics一词源自古希腊语οικονομικη(家政学)。οικο为家庭、家务的意思，νομικη是规律、守则的意思。人类在日常economic活动中形成多方面的经验积累，将此经验记载下来，编纂成册，就成为最初的economy著作。在色诺芬和亚里士多德的著作中，economics就是“家庭管理的艺术”（theartofhouseholdmanagement）。19世纪后半期，日本学者把西方的economy翻译成“经济”，中国现在所用经济一词，沿用的是日本译法。这恰与西方经济学研究的主旨——国民财富的研究（亚当·斯密，1776）相同，即都是为了社会和民众的富足康乐。1.11经济学是功利之学经济学的直接发源地是英国，其直接理论思想来源是霍布斯、休谟和斯密的功利主义。西方经济学在传统上就有着内在的功利主义价值倾向。凯恩斯主义的盛行，更是为西方宏观经济学的发展抹上了浓厚的社会功利色彩，这与中国的“经世济民”思想是一致的。追求财富一直是经济学研究的初衷。亚当·斯密指出，“政治经济学，作为政治家或立法家的一门科学，提出两个不同的目标：第一，为人民提供丰富的收入或生活资料，或者更确切地说，使人民能为他们自己提供丰富的收入和生活资料；第二，为国家供应足够维持公共服务的收入。它提出要使人民和国家都富起来。”（亚当·斯密，1972，第1页）恩格斯在《反杜林论》中写道：“政治经济学，从最广的意义上说，是研究人类社会中支配物质生活资料的生产和交换的规律的科学。”（马克思恩格斯，第三卷，第186页）马歇尔认为，“政治经济学或经济学是一门研究人类一般生活事务的学问；它研究个人和社会活动中与获取和使用物质福利必需品最密切有关的那一部分。”（马歇尔，2019，第23页）庇古在《福利经济学》开篇指出，“经济研究的主要目的在于帮助社会进步。（庇古，2019）1.12经济学是实用之学经济学从产生之日起就是直面现实世界的。古典经济学家对价值和分配问题的深入探索是现实社会的需要；马克思撰写《资本论》是要为工人阶级服务；至于现代西方经济学的各家流派，更是针对现实中的管制、价格歧视、交易费用、资产定价、信息不对称、博弈、激励等具体问题展开；其实用属性不言而喻。1.2马克思经济学与西方主流经济学——渊源和分野社会主义古典学派魁奈1758重农学派亚当·斯密177617世纪和18世纪重商主义大卫·李嘉图1817T.R.马尔萨斯1798卡尔·马克思，1867列宁，1917中国前苏联和东欧转轨经济J.S.穆勒1848J.M.凯恩斯1936瓦尔拉斯、马歇尔费雪，1880-1910新古典经济学现代主流经济学萨缪尔森、诺德豪斯，2019，《经济学》（第16版），北京：华夏出版社1.21马克思经济学与西方主流经济学的渊源马克思认为，古典经济学从批判封建的生产形式和交换形式的残余开始，证明它们必然要被资本主义形式所代替，然后把资本主义生产方式和相应的交换形式二者的规律从正面，即从促进一般的社会目的的方面来加以阐述。”（马克思恩格斯，第23卷，第404页）正如陈岱孙教授所指出的，“近代政治经济学开始时期的古典学派以研究资本主义生产方式的生产和交换的规律为任务。”（陈岱孙，1981，第1页）1.22马克思经济学与西方主流经济学的分野随着英国工业革命的完成以及资产阶级政权的最终确立，资本主义的合法性问题已不再成为经济学家们所要探讨的主要问题，经济研究中的制度分析被效率分析所取代。作为资本主义“生理学家”的经济学家们开始将目光转向经济生活的实际运转，价值研究被价格研究所取代，社会结构变革研究被社会生产效率研究所取代。而作为资本主义“病理学家”的马克思，则依然沿着李嘉图的劳动价值学说坚定地走下去，希望通过对资本主义整体经济运行规律的把握，来揭示社会发展的最终方向。1.3马克思经济学与新古典经济学理论的范式比较何为范式？“范式”（Paradigm）一词最早是由托马斯·库恩提出，库恩认为“范式”就是“观察世界和实践科学的方法”，“范式”是与一系列假设密切相关，尤其是关于世界根本属性的假设。更一般地说，范式就是特定学科的一般研究人员所共同掌握的信念、价值标准、技术手段等等的综合体。1.31马克思经济学的范式1）唯物史观——马克思经济学的理论基石和逻辑起点：马克思关于社会形态及其变迁的理论，则可以归结为“生产力—生产方式—生产关系”原理。该原理指出：一定历史发展阶段上的生产力水平，决定了该阶段上劳动者与劳动资料的结合方式，而这种生产方式又决定了该阶段的生产关系。历史唯物主义基本原理：物质资料的生产是人类生存和发展的基础；生产力决定生产关系；经济基础决定上层建筑；社会存在决定社会意识。马克思经济学方法论的特征：揭示一个特定的社会经济形态——资本主义生产方式产生、发展、灭亡的规律。表1.1人类社会发展的三个阶段生产力较低水平较高水平发达水平生产关系人的依附物的依附自由联合生产方式群体劳动雇佣劳动自由劳动经济形态自然经济商品经济时间经济由于资本主义生产方式和私人财产关系的存在，人类社会日益被划分为两个相互对立的阶级，即资产阶级和无产阶级。当资本主义生产方式和生产关系达到这样一种状态，“生产资料的集中和劳动的社会化，达到了同它们的资本主义外壳不能相容的地步，这个外壳就要炸毁了，资本主义私有制的丧钟就要敲响了，剥夺者就要被剥夺了。”“从资本主义生产方式产生的资本主义占有方式，从而资本主义的私有制，是对个人的、以自己劳动为基础的私有制的第一个否定。但资本主义生产由于自然过程的必然性，造成了对自身的否定。这是否定的否定。这种否定不是重新建立私有制，而是在资本主义时代的成就的基础上，也就是说，在协作和对土地及靠劳动本身生产的生产资料的共同占有的基础上，重新建立个人所有制。”（马克思恩格斯，第23卷，第832页）2）分析的核心是人与人之间的社会关系马克思经济学所关注的最终问题，不是人与物的关系，而是人与人的关系；但因为在资本主义制度下，人与人的关系要通过人与物的关系来体现，因此马克思需要借助对资本主义经济运行规律的研究来透视资本主义关系下人与人的关系。在马克思的理论框架下，商品、货币、价值、资本、工资，这些概念都被赋予了有别于西方经济学的内涵，即这些都不是有形有相的物品，而是人与人之间关系的凝结。3）唯物辩证法马克思在对资本主义经济过程的论述中，处处充满了“扬弃”的特点，在称赞资本主义庞大的生产能力的同时，又预示着这一生产方式的瓦解；在描述社会主义种种前景的同时，又强调社会主义本身乃是一个不断变化的过程，任何的结论都不足取。这就是作为学者的马克思在学术研究中所坚持的方法。辩证法，在其合理形态上，引起资产阶级及其夸夸其谈的代言人的恼怒和恐怖，因为辩证法在对现存事物的肯定的理解中同时包含对现存事物的否定的理解，即对现存事物的必然灭亡的理解；辩证法对每一种既成的形式都是从不断的运动中，因而也是从它的暂时性方面去理解；辩证法不崇拜任何东西，按其本质来说，它是批判的和革命的。俄国学者考夫曼的评论在马克思看来，只有一件事情是重要的，那就是发现他所研究的那些现象的规律。而且他认为重要的，不仅是在这些现象具有完成形式和处于一定时期内可见到的联系中的时候支配着它们的那种规律。在他看来，除此而外，最重要的是这些现象变化的规律，这些现象发展的规律，即它们由一种形式过渡到另一种形式，由一种联系秩序过渡到另一种联系秩序的规律。他一发现了这个规律，就详细地来考察这个规律在社会生活中表现出来的各种后果……马克思把社会运动看作受一定规律支配的自然历史过程，这些规律不仅不以人的意志、意识和意图为转移，反而决定人的意志、意识和意图……既然意识要素在文化史上只起着这种从属作用，那末不言而喻，以文化本身为对象的批判，比任何事情更不能以意识的某种形式或某种结果为依据。这种研究的科学价值在于阐明了支配着一定社会机体的产生、生存、发展和死亡以及为另一更高的机体所代替的特殊规律。马克思的这本书确实具有这种价值。1.32西方经济学的范式经过小穆勒、杰文斯、马歇尔等人的改造和规范，到19世纪末，经济学已经完全从古典经济学演变为新古典经济学。1890年，马歇尔抹去了“政治”二字，将其教科书命名为《经济学》，这也就预示着经济学范式的一次重大变革。老穆勒曾经说过，“政治经济学对于国家等于家庭经济学对于家庭。”（詹姆斯·穆勒，1993，第1页）因此，“政治”一词的消失，也就说明新古典经济学不再将公共领域内的问题作为其研究对象，经济学将仅解决私人领域内的问题。1）理性与个人选择——西方经济学的理论基石理性人假设作为西方经济学的基本公理，支撑起了西方经济学体系的大厦。诺贝尔经济学奖得主西蒙曾指出，“经济学家一般用理性一词表示靠抉择过程挑选出来的行动方案的属性，而不是表示抉择过程的属性。达尔和林德布鲁姆这样说道：‘一项行为是理性的，就是说，对于指定目标及其真实处境说，该行动被“正确性”设计成为一种能谋求最大成功的行动’。”（西蒙，1989，第3－4页）2）实证主义研究方法的兴起现代西方主流经济学的研究方法，从本质上说，就是实证主义的科学研究方法，即建立在假设－演绎模型和检验基础上的逻辑推导。根据哈耶克的描述，在从18世纪到19世纪初的缓慢发展过程中，社会科学的研究方法主要受其研究问题的性质的引导，一切研究方法的运用都以问题为中心，而没有过多地思考这些方法的特点，或它们与其他学科的关系。那时的政治经济学，既可以看作是科学的一支，也可以看作是道德哲学或社会哲学的一支。（哈耶克，2019，第3页）但到19世纪上半叶，出现了一种新的态度。“科学”一词日益局限于指自然科学和生物科学，同时它们也“开始要求自身具有使其有别于其他一切学问的特殊的严密性和确定性。它们的成功使另一些领域的工作者大为着迷，马上便着手模仿他们的教义和术语。由此便出现了狭义的科学（Science）方法和技术对其他学科的专制。这些学科为证明自身有平等的地位，日益急切地想表明自己的方法跟它们那个成就辉煌的表亲相同，而不是更多地把自己的方法用在自己的特殊问题上。”（哈耶克，2019，第4页）借助于这样一整套假设—演绎模型，经济学建立起自己的“科学”理论大厦。从消费者效用理论开始，经济学的一切思想都通过数学公式予以美学上的表述，但当这整个体系建立起来之后，也恰好是新古典经济学脱离现实之时，1929－1933年的大萧条给新古典经济学以当头喝棒，新古典经济学成了象牙塔里的卷册，而不再是指导实践的工具。1.33马克思经济学与西方经济学的范式比较马克思经济学直接继承了古典经济学的理论研究传统，强调经济研究的整体视角，即强调全部生产领域以及与之相关的各种社会关系，并且，其最关心的问题乃是社会结构的整体特征及其变迁。从其所使用的研究方法来看，则更突出强调历史研究的重要性，即强调从动态的过程去把握经济运转的规律。在制度研究、社会结构变迁、宏观经济分析、经济发展理论等方面，马克思经济学有着不可替代的重要价值。西方新古典经济学研究虽然相对马克思经济学较为局促，其研究领域被局限于私人部门的研究之中，但其从个体需求的角度开始的研究，则为经济学分析提供了更为细致的微观研究视角。尤其是关于消费者心理、厂商理论的研究，更是具有其独特的价值。而关于市场均衡价格决定的理论，则有助于人们理解日常的经济生活规律，对实践活动给予具体的指导。从方法论来看，由于西方经济学更多地借鉴了近代科学的实证主义研究方法，因此更加注重量化研究，从而提高了经济学