经济全球化与资本主义发展的新阶段

1经济全球化与资本主义发展的新阶段何自力内容提要20世纪70年代以来，世界经济发展出现了一个新情况，这就是全球经济以前所未有的速度紧密联系在一起，世界各国从未像现在这样切实地感觉到彼此的相互依赖和相互依存。本文对这一现象的形成和实质进行政治经济学分析，得出的结论是，经济全球化不仅仅是市场经济发展边界的扩大，就其本质而言，它意味着资本主义发展进入了一个新阶段，即全球垄断资本主义阶段。关键词经济全球化资本主义发展阶段政治经济学一、资本主义的演进和发展阶段按照资本主义条件下生产力和生产关系矛盾运动的特点，可以将自资本主义生产方式产生以来的资本主义发展过程概括为以下四个阶段：(一)自由竞争资本主义阶段资本主义自产生以来到19世纪末，一直以自由竞争为基本模式，具体来说，该模式有以下特点：1．在国民经济的各个产业部门分布着规模小而分散的企业。在这些企业之间存在着剧烈的无序竞争。任何一个企业都不足以构成对行业产量乃至价格的控制。2．按照自由竞争和自由放任原则开展竞争的企业由企业家直接控制。企业家既是企业的所有者，又是企业的经营者。企业以私人家族企业为主，即使实行股份公司制度，家族也依然是实际的和真正的控制者。3．市场价格自发形成，完全受供求规律的左右，任何一个企业或者个人，都没有能力和足够的经济实力把自己制定的价格强加于市场。4．资本和劳动力等生产要素可以无阻碍地在不同产业部门之间流动。生产要素的流动导致利润率的平均化，等量资本带来等量利润，生产价格规律自发调节资本自由转投，整个资本家阶级都按照平均利润率规律参与市场竞争并瓜分剩余价值。5．企业的目标是短期利润的最大化。6．由于市场是唯一的经济调节机制，而市场对外部性问题、公共品供给、自然垄断、长期性问题缺乏有效的调节，导致经济秩序混乱，经济运行失衡，效率与公平错位，经济危机频频发生。（二）私人垄断资本主义阶段在19世纪末20世纪初，随着生产集中和资本集中的迅速进行，大型企业开始出现，它显示出了资本主义深刻的结构变革，私人垄断资本主义由此形成。该模式的特点如下：1．伴随着生产集中和资本集中的进行，一批大企业得以产生，这些企业在市场上占据统治地位。2．此时经济的中心人物是经营者，该经营者从属于资本家阶级3．价格不再由市场自发确定，而是由占垄断地位的大企业制定，自发波动的价格变收稿日期：2006－4－1作者简介：何自力（1957－），南开大学经济学院副院长，教授，博士生导师。研究方向为比较制度分析、产业组织、现代资本主义。2成被管理的价格。4．经济运行的调节者不再是价格的运动，而是私人垄断集团长期目标和长期利益考虑。垄断资本的市场实力已经左右了经济运行的发展方向和趋势。5．私人资本的对外扩展开始由主要进行商品输出，转变为主要进行资源性投资，以确保稳定的销售市场和源源不断的原材料供给。6．由工业资本和银行资本融合而成的金融寡头资本出现并具有了特别重要的意义。金融资本的形成使资本主义的积累能力空前提高，也使金融投机得到膨胀，这些都包含了导致更大规模的生产过剩和经济危机爆发的条件和危险。（三）国家垄断资本主义阶段1929－1933年的大危机是资本主义发展的又一个转折点，这就是国家开始介入资本主义经济活动，二战后，资本主义国家的政府更是全面干预资本主义经济运行，其主要表现是：1．国家所有并直接经营国有企业，包括满足国家机构自身需要的国有企业，提供公共产品的国有企业，高科技、高风险新兴工业部门中的国有企业和一般工业部门中的国有企业。这些企业的主要任务是完成靠私人垄断资本难以完成的公共品供给和科技开发活动。2．国家与私人共有、合营企业，包括国有企业将一部分股份出售给私人，国家和私人共同投资开办合营企业，国有企业和私人企业合并而成，国有企业对私人企业进行参股和国有企业转由私人租赁或承包经营。这些做法旨在靠国家的力量直接支持私人资本，以帮助其扩大生产规模，增强抗风险能力，提高市场竞争力和国际竞争力。3．国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程，包括：国家作为商品和劳务的采购者，向私人垄断企业大量订货，为私人垄断企业提供了有保证的国家市场；国家通过各种形式的津贴和补助，直接、间接地资助私人垄断企业；国家通过社会福利开支，提高社会购买力，扩大消费需求，为私人垄断企业创造市场条件。4．国家开展宏观调节。宏观调节主要是国家运用财政政策、货币政策等经济手段，对社会总供给和总需求进行调节，以实现经济快速增长、充分就业、物价稳定和国际收支平衡的基本目标。5．国家执行微观规制职能。这项职能主要是运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，保护竞争，维护社会公众的合法权益。主要有三种类型，一是反托拉斯，二是公共事业规制，三是社会经济规制。这些规制旨在克服垄断资本主义自身发展所固有的矛盾和消极后果，促进经济和社会稳定、健康和持续发展。6．国家建立覆盖全社会的社会福利保障制度。为了缓和社会矛盾，实现社会和谐，发达国家建立了系统的社会福利制度，从社会保障和社会服务两个方面进行收入的再分配。社会保障以保证劳动者维持最低生活水平为目标，而社会服务则旨在提高劳动者享受和发展资料，改善劳动者的社会状况。（四）全球垄断资本主义阶段20世纪70年代以来，资本主义的发展又进入一个新的阶段，这就是全球化阶段。在该阶段，前面三个阶段的一些特征继续保留着，如金融资本依然十分活跃；国家继续在社会经济生活和政治生活中发挥着重要的调节作用。但是，过去三个阶段的资本主义发展均是以民族国家为基础和轴心的，无止境的资本积累冲动为私人资本提供了动力，而国家权利则为私人资本的发展开辟道路，国家霸权地位的确立成为资本主义发展的重要标志，所以资本主义的发展历史可以用国家霸权的更替史来描术，如热那亚-西班牙霸权、荷兰霸权、英国霸权和美国霸权。①。而在全球垄断资本主义阶段，国家霸权还有效吗？取代国家霸权的将是什①乌尔里希·杜赫罗．全球资本主义的替代方式[M]．北京：中国社会科学出版社，2005，6．3么呢？没有国家霸权的垄断资本主义的发展前途是什么？这些问题都是资本主义发展到全球化阶段必须回答的问题二、经济全球化的表现及成因（一）经济全球化的表现全球资本主义时代的经济特征是经济全球化。对经济全球化的含义，许多学者从不同角度进行了解释，我们认为经济全球化实际上是生产高度社会化基础上各国经济一体化的过程。其表现是：（1）生产的全球化。生产的全球化的标志是国家之间的垂直分工转变为国家之间的水平型国际分工。其主要特点是分工在同一产业的同一部门之内，按照产品生产的不同工艺环节，或按照产品零部件，或按照产品型号进行。这种分工以资本、技术、劳动、管理技术等生产要素的跨国流动为前提，以跨国界组织生产为核心，以全球化生产体系的形成和建立为标志，它使世界各国的生产活动不再孤立地进行，而是成为全球生产体系的有机组成部分。例如，美国波音“747”喷气式飞机，共有450万个零部件，它们由分布在8个国家的1100个大型企业和15000个中小企业协作生产，最后由美国组装而成。美国“朋蒂亚克·莱曼”牌小汽车，在德国设计，由澳大利亚制造发动机，美国、加拿大合作生产变压器，日本生产车身薄板，新加坡提供无线电设备，而韩国供应电器设备和轮胎，是名副其实的“万国车”。这样的例子不胜枚举。水平型国际分工的形成为生产全球化奠定了基础，它为每个国家平等地参与国际分工和国际竞争提供了机会和条件，为经济落后国家追赶发达国家提供了机遇。国际水平分工使各国成为生产的一部分，成为商品价值连中的一个环节，整个地球俨然一个大工厂。（2）贸易的全球化。贸易全球化主要表现为国际贸易迅速扩大，服务贸易发展迅速，参与贸易的国家急剧增加。国际贸易迅速扩大的标志是国际贸易增长率大大高于世界经济增长率。1990－1995年，世界贸易出口量年均增长率为6％，同期世界国内生产总值年均增长率为1％，1997年含商品和服务的贸易额达到6.7万亿美元，增长率为7％，为同年世界生产增长率3％的2倍。世界服务贸易额1985年仅为3809亿美元，1995年急增至12300亿美元，在国际大贸易（商品和服务）中的比重从16.3％跃升到18.8％。1995年1月1日世界贸易组织（WTO）成立，已有112个国家和地区进入，另有二十几个国家和地区在申请之中，到下一世纪前20年内，世界上所有国家和地区均会加入WTO，这意味着，一个包括全球所有国家和地区的一体化贸易体系即将建立，没有歧视和强硬贸易保护主义的全球市场将形成，一句话，贸易的全球化正在成为现实。（3）金融的全球化。基于生产和贸易全球化，金融全球化的进程也在大大加快。首先，国际债券市场融资规模迅速扩大。1973年，包括银行贷款、票据融资和债券发行在内的国际融资额为622亿美元，1979年则为1450亿美元，增长了2.33倍，年平均增长率为15％。进入八、九十年代，这一势头仍然持续，1990年与1996年上述三项融资的规模分别达到4276亿美元与15139亿美元水平，年均增长率为23.5％。其次，国际股票市场和基金市场迅速发展。国际股票市场是一个新兴的国际性市场，近十年来该市场呈现快速成长之势。1990年国际股票的发行为72亿美元，到1996年已达到577亿美元，年均增长率为41.5％。与国际股票市场的发展相联系，基金市场迅速成长，共同基金、保险公司、养老基金等机构投资者成为国际金融市场的主力。基金市场是一种机构投资者取代个人投资者成为主体的集体性投资市场。自七、八十年代以来，国际基金市场一直呈现扩大态势，到90年代中期，上市交易的基金数量在纽约与伦敦已分别达到5300个和1935个，其所管理的基金资产额，美国与英国已分别达到21000亿美元与1450亿英磅。从国际基金市场金融资产的增长情况看，41990年各类机构投资者的总金融资产为139500亿美元，到1995年上升为236000亿美元，年均增长率为11.3％，其中，投资基金类公司在1990年拥有的金融资产为27000亿美元，到1995年进一步上升到56000亿美元，这期间年均增长率为15.7％，居各类机构投资者增长速度之首。再次，金融市场高度一体化。随着各国金融市场的不断开放，全球各类金融市场正在向连成一片的方向发展。目前美国、欧洲与亚洲三大区域的外汇市场已连为一体，其运作方式、交易品种与手段基本保持一致，投资者可以在一天24小时内的任何时间进行操作。只要投资者在计算机上敲几个键，成百上千的美元就可以瞬间从一个市场转移到另一个市场。现在，国际金融市场年交易量500万亿美元，全球外汇日交易额已超过1.2万亿美元。（4）企业经营的全球化。企业经营全球化的重要标志是跨国公司成为世界经济的主体。据统计目前，在全球范围内，跨国公司母公司已达到6万家，附属机构已有30多万家，它们分布在160多个国家和地区。近几年，跨国公司从事和控制着世界生产总值的30％，世界贸易的60％，技术转移及民用技术的研究与开发的80％，以及90％以上的海外直接投资。1995年国际间的直接投资额为2430亿美元，1996年达到3660亿美元，1997年突破4000亿美元，1998年扩大到6400亿美元，2000年进一步达到1万亿美元。此外，跨国公司的规模也大得惊人。世界上200多个国家和地区中，占约90％的国家和地区的总产值低于美国通用汽车公司的总销售额。若将国家实体与跨国公司放在一起排队，世界上最大的100个经济实体中，有近一半是跨国公司。跨国公司的迅速发展，使生产、资本和商品的国际化进一步深化，极大地推动了经济全球化进程。（二）经济全球化的原因经济全球化已经成为不可阻挡的世界潮流，经济全球化已经把所有国家都吸纳到自己的运行轨道了。那么，是什么力量导致了经济全球化呢？是什么原因使经济全球化得以实现的呢？具体来讲，引起经济全球化的原因主要有以下三点：（1）科学技术的进步。科学技术，特别是信息技术的出现，为经济全球化提供了坚实的技术基础。经济全球化的进程早在资本主义生产方式产生起就已经开始，但经济全球化的形成则是以20世纪70年代以来的信息技术革命为基础，以微处理机进入办公室和家庭、超级计算机