供应商管理控制程序

本文件挂在公司网页上的版本和铅印版本为受控版本，一经打印，则是非受控版本，仅作为参考供应商管理控制程序版次：分发号：编制标准化审核批准1目的规定对供应商的开发、过程监控,以确保供方按要求持续保持提供合格产品的保证XXXX年XX月XX日发布XXXX年XX月XX日生效程序文件编号：[键入文字]能力。2范围本程序适用于XXXXXXX有限公司对供方的选择、评价和管理。3定义3.1高风险供应商——存在以下风险的供应商：a）一月内连续两次未能准时交付或出现批量不合格；b）开发或管理水平低下，严重影响公司开发进度；c）产品质量不良导致顾客的批量拒收或三包退货；d）产品性能不合格导致我公司批量总成产品特殊特性不符合要求；e）二方审核评定不合格、存在严重的财务危机或其它可能影响与我公司长期合作的情形。3.2采购物资：指对顾客要求有影响的产品和服务，例如：外购外协件、委外试验与校准服务、运输、技术咨询。4职责为、4.1配套部负责供应商的开发以及年度业绩的评价，为供应商管理的归口管理部门。4.2技术品质室/研究所负责提供采购物资的技术要求。4.3技术品质室负责供应商月质量业绩的监控和协助供应商质量体系的开发。5工作程序5.1供应商开发：序号流程流程说明责任部门资讯输出（方向）主导参与1潜在供方开发配套部根据物资规格及供方资格条件，优先在现有《合格供方名录》中寻找潜在合格供方。配套部也可在现有合格供方名录之外寻找潜在合格供方。配套部技术品质室2候选供方初始调查在现有合格供方名录之外的潜在合格供方的调查时，须向供方发放《供方基本信息调查表》。配套部技术品质室供方基本信息调查表3候选供方档案收集回收《基本信息调查表》，并要求供应商同时提供质量体系证书、营业执照、组织机构代码证、税务登记证、一般纳税人资格证复印件及设备清单、监视和测量装置清单等材料。配套部供方质量体系证书复印件营业执照复印件设备清单测量和装置清单[键入文字]4二方审核1、必须对A类物资供应商按《供方现场评审表》进行现场评审；2、评审过程中应关注供应商制造过程效绩。审核记录和审核引发的纠正措施必须按《文件和资料管理程序》予以保存。配套部技术品质室供方现场评审表5侯选供方评估配套部组织技术品质室对供方调查结果进行评审，填写《潜在供方评审报告》，评审合格则进入试制程序，否则由配套部从新寻找候选供方。配套部技术品质室潜在供方评审报告6签订技术开发协议及价格协议候选供方评审合格及原合格供方新增产品开发，由技术品质室与供方签订《技术开发协议》。配套部技术品质室《技术开发协议》7送样技术协议签署后，由技术品质室通知候选供应商送样，并由技术品质室对样品进行全尺寸、全功能检验，填写《样品鉴定表》并经技术品质室确认样品合格，则由技术品质室将《样品鉴定表》复制留档，原件交配套部。技术品质室技术品质室样品鉴定表8PPAP资料要求送样合格后，技术品质室向配套部提交《供应商PPAP资料提交清单》，配套部向供方下达小批量采购计划并将《PPAP资料提交清单》一并提交给供方。配套部、技术品质室协助供方PPAP资料提交。技术品质室配套部供应商PPAP资料提交清单9供方推荐PPAP资料经技术品质室批准后，配套部编制《成本比对表》、《样品鉴定表》，作为《潜在供方评审报告》的附件，交总经理审批以确定是否将其列入合格供应商。配套部总经理技术品质室成本比对表10商务合同签订配套部门与供方签订《合同书》与《价格协议》，列入《合格供应商名录》进行管理。配套部技术品质室合同书/价格协议合格供应商名录11文件资料管理配套部按照《文件和资料控制程序》对文件资料进行归档管理。合同书由配套部管理，价格协议由配套部和财务部管理。配套部财务部5.2供应商管理序号流程流程说明责任部门资讯输出（方向）主导参与[键入文字]1供应商质量体系开发每年年底，配套部采用《供应商调查表》对供应商进行一次调查，以了解供方的最新发展，并根据公司《年度业务计划》、供应商上年业绩、最新的供应商调查结果，制订《供应商质量体系开发计划》并实施。配套部综合部技术品质室《供应商质量体系开发计划》2供应商管理要求的发布每年年底将本公司供应商管理要求通过合同/协议或通知等方式向供应商传达。配套部3供方业绩趋势监控1、监视供应商的交付、质量、超额运费等趋势，记录于《供应商交付业绩表》；2、当供方业绩趋势向坏时，配套部应发出《供应商整改通知书》，执行《纠正和预防措施控制程序》；3、当供方进入“危险供应商”状态时，配套部应启动应急措施，如二方审核、从新开发供方等。技术品质室配套部供应商交付业绩表整改通知书4改进跟踪所有《供应商整改通知书》必须登记并予以跟踪，包括验证供应商的原因分析、改进方案（短期和长期）、实施计划、改进效果。必须确保每一个问题形成闭环，并由整改发起部门签字确认。技术品质室研究所供应商整改通知书5二方审核必须按《供应商质量体系开发计划》或在以下情况下对供应商进行现场评审：a）发生严重质量问题；b）发生严重交付问题；评审结论记录于《供应商现场评审表》，评审过程中应关注供应商制造过程业绩。审核记录和审核引发的纠正措施必须按《文件管理控制程序》予以保存。技术品质室综合部供应商现场评审表6业绩评价和分级管理1、至少每年按《供应商业绩评价准则》进行一次供应商质量系统审查，评价结果形成《供应商业绩审查表》。2、必须将供应商的业绩通报供应商和公司内部相关部门，并驱动供应商改进行动。配套部技术品质室《供应商业绩评价准则》供应商业绩审查表7供应商档案保存收集供应商资料并建档，执行《文件管理控制程序》。配套部技术品质室6相关文件QS/HSQP/QP-0213质量记录控制程序QS/HSQP/QP-0201文件控制程序[键入文字]7质量记录8.1附表一：QS/HSQP/QP-0202-R001供应商资料调查表8.2附表二：QS/HSQP/QP-0202-R002供方现场评审检查表8.3附表三：QS/HSQP/QP-0202-R003潜在供方评审报告8.4附表四：QS/HSQP/QP-0202-R004价格对比分析表8.5附表五：QS/HSQP/QP-0202-R005供应商业绩记录表8.6附表六：QS/HSQP/QP-0230-R0078D报告(见不合格品控制程序）8发布/修订记录发布/修订日期修订页码修改内容修改原因9附录附录一：供应商管理流程图[键入文字]开始:供方引入需求流程图责任部门潜在供应商开发否是否为合格供方候选供方初始调查候选供方档案收集是否为A类物资供应商二方审核是候选方评估签订技术开发协议及价格协议是送样PPAP要求供方推荐签订商务合同是是否结束否结束否记录配套部配套部配套部配套部、技术品质室、研究所配套部、技术品质室配套部配套部、技术品质室配套部、技术品质室配套部配套部供方基本信息调查表供方资质资料供方现场评审表候选供方评审报告《技术开发协议》样品鉴定表PPAP资料清单成本对比表商务合同[键入文字]开始：供应商质量体系开发流程图责任部门供应商管理要求的发布改进跟踪记录配套部、技术品质室配套部配套部、技术品质室配套部、技术品质室配套部、技术品质室配套部《供应商质量体系开发计划》供应商交付业绩表整改通知书供应商整改通知书供应商现场评审表《供应商业绩评价准则》供应商业绩评价准则供应商业绩趋势监控是否趋向好整改通知书是否业绩评价和分级管理二方审核否供应商档案保存是配套部、技术品质室、综合部配套部、技术品质室配套部、技术品质室附表一：供应商资料调查表供应商资料调查表[键入文字]一、企业概况公司全称：企业性质：通常简称：代码：公司曾用名（1）年月到年月公司曾用名（2）年月到年月公司地址：省份：地市：邮编：联系方式公司电话：公司传真：E-mail：网址：销售部门电话：销售部门传真：公司主要领导最高行政领导：移动电话：办公电话：管理者代表：移动电话：办公电话：顾客代表：移动电话：办公电话：主要销售负责人：移动电话：办公电话：主要技术负责人：移动电话：办公电话：主要质量负责人：移动电话：办公电话：主要财务领导：移动电话：办公电话：公司性质供应性质：（□生产厂、□代理商、□经销商、□零售商等）如果是代理商代理的生产厂以及产品：附一：请附上贵司的营业执照复印件、税务登记证和组织机构代码证。二、财务信息发票类型：（□机制□手写）一般税率：％增值税发票上的开票资料公司名称：税号：联系电话：帐号：开户行：工商登记名称：注册号：成立日期：企业性质类型：注册资本金：法定代表人：注册地：三、技术能力技术优势：（包括专利技术、专有设备或控制技术、同行业领先技术、公司核心技术）[键入文字]主要生产设备：设备名称数量设备名称数量拥有的成套生产线（生产同汽车配套产品的）生产线名称主要生产品种系列主要工艺流程设备数量是否具有开发设计能力：□无□有试制件最短交货周期：天是否有能力执行APQP：□无□有是否有能力制定FMEA控制表：□无□有四、生产能力拥有几家生产工厂：拥有几家控股公司：工厂（控股公司）的地址：工厂总占地面积：固定资产总值：总产值（或年营业额）：职工人数：管理人数：生产工人：质量管理人数：工艺人数：研发人数：主要原材料供应商及品种原材料名称原材料供应商年采购量[键入文字]主要生产品种以及产能：生产品种年供应量最低库存量主要用户以及产品主要用户提供的产品年供应量附二：请附其他主机厂配套资历证明。五、质量保障主要检验手段和检验能力检验项目能否试验检验检测设备量程精度参照标准量检具的测量精度的控制手段和办法：开展以下那些质量工程质量工程是否质量工程是否质量工程是否能力分析统计抽样工序控制质量计划质量稽查试验设计控制图表产品特性分级质量成本分析质量信息系统SPCMSA已过标质量体系标准质量标准名称初次达标时间达标时间到期时间证书号以及证书复印件[键入文字]准备或已做的其它体系标准（包括质量贯标、环境贯标、安全贯标、其它供货资格等证明）标准名称认证公司协议时间预计达标时间协议复印件六、运输手段物流运输□零担运输□长期业务货运的私人个体□长期业务的第三方物流公司□自己的车队1-3台□拥有自己的车队3台以上七、其他资料信息列表除以上资料外还需提供的资料请登记并附后资料名称页数姓名联系电话填表审核批准[键入文字]20年月日附表二：供方现场评审检查表供方现场评审检查表审核类型供应商名称和代码：供应商地址评审人员（SQE）评审时间1.品质系统要求内容评分项备注检查内容分数1.01是否按照ISO9000或ISO/TS16949建立文件化的质量体系?并是否已取得了第三方的质量管理体系认证证书?证书是否在有效期之内？1.02供应商的质量手册包括内部识别的所有的过程。质量手册需定期评审和更新升级以驱动供应商的质量体系能以有效地持续改善。评审者应包括供应商的高级管理层，包括制造，质量，工程，和人力资源等各方面的代表1.03制定的质量目标是否具有可测量性,质量目标是否分解到各层面及其相关职能?1.04质量目标是否反映了内、外部关键过程绩效,例如內部废品率、OEE、停机时间、换线换模时间、Cpk、零公里PPM、售后市场索赔等1.05最管管理者是否定期对目标完成情况是否定期做出评价和回顾,并采取相应措施以持续地改善业绩？1.06供应商是否定期开展内部审核，内部审核识别的缺失的改进是否得到追踪，以保证缺失不重复发生1.07是否有专职检验员和质量检验机构以及从事质量信息、质量改进和质量策划等工作的岗位1.08是否有文件确保品质方针让组织内所有的阶层了解并展开为部门目标实施推行？（培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式）[键入文字]1.09对影响产品质量的人员是否规定了相应职责，且各职责的接口是否清晰、明确并履行了职责（包括质量负责人、与质量任务相关的各级管理人员）1.品质系统要求单元分数02.设计开发内容评分项检查内容分数2.01供应商是否有一个稳健的程序化的开发流程，以指导和规范开发各阶段的工作开展。2.02是否确定了产品的质量特性和过程参数？这些特性是否来自顾客的要求和内部的总结2.03上述产品质量特性和过程参数值是否反映到产品