风险控制措施

1山东宝鼎建设有限公司风险控制措施1安全管理1.1安全生产方针目的：体现企业安全生产、职业健康、环境的宗旨和方向以及企业持续降低安全生产风险的承诺，为企业安全生产管理提供方向。规范要求链接1.1.1安全生产方针的制定·企业最高管理者应组织制定安全生产方针。·制定的方针应体现：☆企业遵守国家法律、法规的承诺。☆企业发展战略的目标和方向。☆企业对安全、健康、环境及持续改进的承诺。☆顾客、员工、社会和其他相关方的需求。·方针应简洁并与企业的核心业务相适应。·方针应清楚传达管理层对安健环管理的承诺，并由企业最高管理者签发。1.1.2安全生产方针的传达与沟通·安全生产方针及其任何修订均须告知企业所有员工。·所有员工应熟悉并理解安全生产方针。·管理层可通过下列方法传达方针：☆在整个企业中公布、张贴。☆作为员工入职培训及再培训的内容。☆印刷在安全工作手册中。☆在会议中强化。·安全生产方针应向相关方传递，并可方便地获知。·应向公众披露安全生产方针。8.2.11.1.3安全生产方针的回顾与修订·管理层每年至少对安全生产方针回顾一次，以保持适应性。同时确保对公众、股东关注问题的适时回顾。·若出现其他须修订之处，安全生产方针须立即修订。21.2安全生产责任制目的：确保企业内安全生产的职责、权限得到规定和沟通。规范要求链接1.2.1安全生产职责与权限·企业应制定各级、各岗位人员的安全生产责任制，责任制应包括以下内容：☆安全生产职责。☆到位标准。☆权限与义务。·到位标准的建立应考虑以下内容：☆贯彻、落实政策法规的行动。☆组织、参加的安全生产活动。☆执行安全生产的巡视、检查。☆参与风险评估研究。☆参与体系的内审。☆对评估发现问题的处置。☆对纠正行为的实施进行回顾。☆参加应急演练与救援。☆参与安全事故调查。☆对安全生产风险管理体系进行回顾。☆日常事务包括与相关方沟通安全生产问题。·企业应建立员工拒绝程序，并形成文件，让员工有权拒绝在存在安健环隐患的环境中工作：☆程序应向企业的所有员工沟通。☆程序必须确保员工拒绝的事件得到客观地调查。☆在安健环条件不符合要求的情况下，员工拒绝工作不受到惩罚或问责。☆经评估工作现场和条件满足安健环要求，员工应返回工作。1.2.2安全生产责任沟通·安全生产责任制应逐级沟通。·各级、各岗位人员应熟悉并理解自己的职责。·安全生产责任制的修订应书面通知员工。1.9.23规范要求链接1.2.3安全生产责任到位评估与责任回顾·企业应至少每年按照各岗位安全责任制的到位情况进行一次评估和回顾。·对发现的问题和不足，按程序进行纠正或更新。1.5.11.129.1.19.2.29.2.31.3安全生产法律法规与标准目的：确保企业对所有相关的法律、法规和其他要求的依从。规范要求链接1.3.1法律法规与标准需求识别·企业应建立并保持识别、获得、融入、回顾影响企业的安全生产法律、法规、规程和外部标准的程序，形成文件。·识别相关的法律、法规需求时应考虑：☆国家法律、法规。☆省、部委及地方法规。☆行业标准。☆国际惯例。·应提供获取法律法规需求的有效途径。·应建立适用于企业相关的法律法规清单。·所有已识别的法律法规与标准应适用于企业的系统、标准及程序。1.3.2法律法规与标准的融入·为确保法律的依从性，所有相关的法律法规应融入企业相关的标准及程序。·企业应按识别的法律法规要求，对员工提供资质培训。1.78.2.11.3.3法律法规与标准依从·应对企业法律与标准依从性进行综合审核和正式的评估。·审核应识别违反法律、法规、标准的事项并立即予以纠正。94规范要求链接1.3.4法律法规与标准回顾·企业应确保法律、法规、规程或标准的任何变化得到：☆识别。☆获得。☆融入。☆沟通。·企业应及时更新法律法规、标准的清单。1.8.21.4安全生产目标与指标目的：为企业的安全生产管理提供焦点与方向。规范要求链接1.4.1目标与指标的设立·企业应识别所需要控制的风险和关注的安全生产目标与指标。·企业应制定安全生产目标与指标，制定时应该考虑：☆上级下达的目标与指标及相关方的要求。☆企业发展战略目标要求。☆持续改进的要求。☆管理评审结果。☆绩效评估结果。☆风险评估结果。☆相关方的满意度。☆同类企业平均水平或先进水平。☆自我评估结果。☆实现目标所需的资源。·安全生产目标、指标应与政策一致并与企业的风险相关。·安全生产目标与指标应是可测量的；测量可以是定量、也可以是定性，可考评、测评。·目标与指标应文件化。·安全生产目标应体现：☆改善安全生产管理的努力和行动。☆对事故、事件控制的期望。☆对生产运行指标控制的期望。5规范要求链接1.4.2目标与指标的实施与监测·企业应制定实现目标和指标的实施计划，包括：☆目标、指标的层层分解。☆制定完成目标、指标的工作计划。·企业应定期对目标、指标和相应工作计划及完成情况进行监测、分析。内容应涵盖。☆安全指标。☆生产运行技术指标。☆安全生产管理。1.4.3目标与指标的回顾·每年对安全生产目标、指标制定的科学性、合理性进行回顾，并在需要时及时修正或更新。·每年对安全生产目标、指标的完成情况进行回顾。·定期对安全生产目标、指标的实施过程进行绩效评估。1.5安全生产会议目的：为企业提供一个反映、讨论和处理安全生产问题的平台。规范要求链接1.5.1安全生产委员会会议·企业最高管理者每半年至少主持召开一次安全生产委员会会议。·会议主要内容：☆研究、确定安全生产管理的方向与措施。☆研究、确定安全生产目标与指标，并评估其完成情况。☆确定控制企业安全生产风险的措施与计划。☆研究、解决安全生产中的突出问题。☆监督安全生产风险控制计划的执行情况，并进行考核。·会议应形成纪要，明确工作内容及责任单位或责任人、完成时间。1.2.36规范要求链接1.5.2安全生产工作会·企业每年至少召开一次安全生产工作会议。·会议主要内容：☆对企业上年度安全生产情况进行回顾、分析、认可与奖励。☆发布企业年度安全生产目标、指标。☆公布实现年度安全生产目标、指标的工作计划。1.5.3安全生产分析会·企业每月召开一次安全生产分析会议，会议由分管领导主持。·会议主要内容：☆督促落实年度安全生产措施计划的月度执行情况。☆对上月安全生产工作情况进行分析、回顾。☆对上月风险控制措施实施效果进行评估。☆对影响安全生产目标、指标的风险进行分析。☆协调布置月度安全生产的重点工作。·会议应形成纪要，明确工作内容及责任单位或责任人、完成时间。1.5.4安全生产专题会·企业应根据风险变化的需要不定期召开安全生产专题会，处置和降低风险。·会议主要内容：☆根据企业风险变化和面临的风险进行分析、评估。☆制定控制计划与实施要求，落实所需的资源。·会议应形成纪要，明确工作内容及责任单位或责任人、完成时间。1.6安全管理机构与人员配置目的：为企业安全管理提供必要的资源保障。7规范要求链接1.6.1安全管理机构设置·企业应依据国家法律、法律的要求设置安全生产委员会，对企业的安全生产工作实行统一领导。·依据国家法律、法规和企业规章制度的要求设置安全管理机构，配备安全管理人员。·依据国家法律、法规和企业规章制度的要求在企业内部建立三级安全管理网络。1.3.11.6.2安全管理人员配置与任命·安全管理机构人员的数量应满足安全管理工作的需要。☆安全管理机构人员的数量与企业规模和安全管理任务相适应。☆生产性车间（工区、项目部）设专职安全员（安全区代表），其他车间和班组设兼职安全员（安全区代表）。☆专业搭配合理，分工明确。·最高管理者应按管理范围和区域书面任命下列职位：☆安全管理部门负责人。☆安全员（安全区代表）：——依据企业风险和管理区域确定安全员（安全区代表），一般不少于1:50的比率；——明确安全员（安全区代表）的责任范围和职责，用平面图或书面的方式指明检查范围并在工作场所展示；——所有员工要知道安全员（安全区代表）的任命标准及其职责。☆内部审核员。☆事故/事件调查员。☆法律规定需增加的职位及与风险/影响评估相关的职位。·有条件的企业要配备专职医生、职业卫生员、专职护士。·被任命的人员需清楚理解并承诺履行被任命职位的职责与义务。8.2.18规范要求链接1.6.3安全管理人员资质·依据法律法规和企业规章制度的要求，被任命人员应具备相关的技术水平和资格。·被任命的人员应分级参加下列培训：☆安全生产风险管理体系及审核员培训。☆安全生产管理培训。☆危害辨识和风险评估的培训。☆事故调查与分析技术的培训。☆安全管理岗位和职责的培训。·必要时，应用由外部组织提供的国际标准和规程知识来衡量能力水平。8.2.11.7安全生产文件与数据的控制和管理目的：为安全生产风险管理体系的运行提供依据，确保其有效运行并受控。规范要求链接1.7.1安全生产文件的制定·企业应建立、执行和维护满足安全生产过程所需文件。·建立文件时应考虑下面因素或要求：☆法律、法规要求和国家、行业标准。☆认可的国际标准。☆风险评估结果。☆流程管理与控制要求。☆相关方的要求。☆与企业发展相关的外部信息。☆企业的管理惯例。·企业文件产生、使用和控制的效力与效率评估因素：☆针对性。☆合理性。☆功能性（如处理速度）。☆流转与闭环。☆所需的资源。1.3.19规范要求链接1.7.2安全生产文件识别与控制程序的建立·企业应建立安全生产文件识别与控制程序，识别与控制程序应包含下列内容：☆主索引表。☆文件颁布与执行时间。☆文件的版本与编号。☆文件批准。☆文件的发放控制。☆文件解释权。☆文件的变化与废止管理。☆强制性文件、法律法规要求和外部文件的接收、处理与反馈要求。☆文件保存要求。8.2.11.7.3安全生产文件的回顾·企业应每年对安全生产文件及其管理流程进行一次回顾，回顾内容包括：☆文件的适用性和针对性，必要时修订或废除文件，要以受控的方法处理废除文件，处理时须考虑法律和知识产权保护方面的影响。☆文件的全面性，必要时新增文件，新增文件要以受控的方法处理。☆文件接收、处理、保存与反馈管理的有效性和及时性，确保关键的安全生产文件必须能被需要的人获取。8.2.11.7.4安全生产数据与记录·企业应识别需要建立的安全生产数据与记录，识别时应考虑：☆法律法规与标准的要求。☆管理活动要求。☆生产运行过程。☆作业活动要求。☆与相关方的往来。·企业应建立安全生产数据与记录控制程序，程序控制应考虑下列因素：☆数据与记录完整性、准确性和及时性。☆数据与记录的可追溯性。☆数据与记录的存储的安全性与使用的方便性。10规范要求链接☆数据与记录的维护方式。☆获取信息的记录。·安全生产数据和记录的主要内容：☆安全生产管理数据与记录：——安全生产会议纪要；——流程管理信息；——运行分析；——事故调查报告；——检查数据与记录；——纠正与预防行动记录；——采购与发包过程信息；——承包商和供应商信息；——技术档案与图纸资料；——培训记录；——其他。☆安全生产作业活动数据与记录：——内、外部不符合/事故；——设备、设施与工器具检查维护和校验；——任务观察；——许可记录；——应急演练；——其他☆生产运行数据与记录：——设备与电网运行数据；——电网运行方式及保护运行数据；——设备、设施缺陷数据；——设备变动信息；——其他。☆安全生产风险管理体系运行数据与记录：——管理评审摘要；——系统审核；——危害辨识、风险评估与关键任务分析；——职业健康检查和监测；——环境因素登记和监测；——其他。·数据与记录要求：真实、完整、齐全、准确、及时。111.8流程与变化管理目的：实现安全生产风险管理流程优化，控制变化带来的风险，确保其有效运行并受控。规范要求链接1.8.1流程管理·企业应识别安全生产及风险管理过程，根据精简、高效的原则，制定工作和管理流程。☆流程应体现管理的目的、重点、主要环节、不符合项的处置反馈，使生产及管理过程处于闭环管理状态。☆流程应与组织机构和资源配置相适应。☆组织机构和资源配置发生变化时，应修订管理或控制流程。☆对流程的重要环节建立相应管理和工作标准，作为管理和控制的依据。·每年回顾流程的效率，必要时修订、增加或废除相关的流程或环