期货从业资格考试法律法规真题答案汇编 （8）

1．期货交易应当在依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A．期货交易所B．期货公司C．证券交易所D．证券公司2．甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由()承担。A．李某B．甲期货公司C．期货交易所D．甲期货公司和李某3．下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是()。A．变更法定代表人B．设立或者终止境内分支机构C．变更注册资本D．变更住所或者营业场所4．A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示()。A．营业执照B．书面合同C．责任自负承诺书D．风险说明书5．期货交易应当采用()方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A．公开的集中交易B．公开的分散交易C．不公开的分散交易D．不公开的集中交易6．期货交易所、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金。A．国务院B．中国银监会C．中国期货业协会D．中国证监会和财政部7．期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。A．该会员B．期货公司C．期货业协会D．期货交易所结算中心8．如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由()批准。A．国务院银行业监督管理机构B．国务院期货监督管理机构C．中国期货业协会D．中国银行业协会9．我国期货交易的交割，由()统一组织进行。A．期货交易所B．中央登记结算中心C．期货业协会结算中心D．交割仓库10．实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取()。A．交易保证金B．风险准备金C．结算担保金D．结算准备金11．期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送()、业务资料和其他有关资料。A．审计报告B．税务报告C．经营计划D．财务会计报告12．期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是()。A．制定或者修改章程、交易规则B．变更住所或营业场所C．交易系统的升级改造D．设立期货交易所的分所13．国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立()。A．期货保证金监督管理机构B．期货保证金第三方管理机构C．期货保证金审计机构D．期货保证金安全存管监控机构14．期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令()、指定其他机构托管或者接管等监管措施。A．立即破产B．停业整顿C．就地解散D．限期清算15．期货公司的()不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。A．交易软件、财务软件B．杀毒软件、财务软件C．结算软件、杀毒软件D．交易软件、结算软件16．国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括()。A．谈话B．责令具结悔过C．提示D．记入信用记录17．国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的()和协调配合机制。A．信息共享B．定期互访C．联席会议D．沟通交流18．下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是()。A．与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B．任用不具备资格的期货从业人员C．挪用客户保证金D．向客户作获利保证，分享利益，共担风险19．关于期货交易所，下列表述错误的是()。A．会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴B．期货交易所应按照其章程实行自律性管理C．申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D．中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理20．期货交易所章程应当载明的事项不包括()。A．风险控制制度和交易异常情况的处理程序B．设立目的和职责C．风险准备金管理制度D．组织机构的组成、职责、任期和议事规则1．期货交易所联网交易的，应当于决定之日起()内报告中国证监会。A．3日B．5日C．10日D．15日22．我国会员制期货交易所会员大会由()主持。A．总经理B．理事长C．独立董事D．会员代表23．会员制期货交易所会员大会结束之日起()内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A．5日B．7日C．10日D．15日24．关于期货交易所理事会，下列表述正确的是()。A．理事会是期货交易所会员大会的常设机构B．理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生C．期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生D．理事会会议每年召开1次25．我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为()。A．中国期货业协会提名，理事会通过B．中国证监会提名，理事会通过C．中国证监会提名，会员大会通过D．中国期货业协会提名，会员大会通过26．在我国，会员制期货交易所的()是法定代表人。A．监事长B．理事长C．总经理D．董事长27．下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是()。A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B．决定对违规行为的纪律处分C．根据章程和交易规则拟定有关细则和办法D．拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案28．我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于()。A．1人B．3人C．5人D．7人29．证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。A．2个月B．3个月C．5个月D．6个月30．()不得为非结算会员办理结算业务。A．全面结算会员B．特别结算会员C．交易结算会员D．普通结算会员31．国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所()为基准计算价值。A．较低的收盘价B．较高的收盘价C．收盘价的算术平均值D．收盘价的加权平均值32．当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是()。A．暂停交易B．调整涨跌停板幅度C．降低保证金比例D．按一定原则平仓33．期货交易所应当按照手续费收入的()的比例提取风险准备金。A．10％B．15％C．20％D．25％34．期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过()，但经中国证监会批准延长的除外。A．1个交易日B．2个交易日C．3个交易日D．5个交易日35．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额()。A．为损失的百分之五十以上B．不超过损失的百分之五十C．为损失的百分之八十以上D．不超过损失的百分之八十36．期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()。A．10年B．15年C．20年D．25年37．期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足()的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。A．交易B．结算C．交易和结算D．期货保证金安全存管监控38．期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向()报送相关信息。A．股东大会B．中国证监会C．期货业协会D．期货保证金安全存管监控机构39．2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是()。A．500万元B．400万元C．300万元D．200万元40．期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于()。A．职工福利B．会员分红C．股东分红D．保证期货交易场所、设施的运行和改善41．期货公司应当在()后为客户提供交易结算报告。A．每周交易闭市B．每年财务结算C．每次交易完成D．每日交易闭市42．我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后()内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A．10日B．20日C．30日D．14日43．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施()。A．拘留B．传讯C．提示D．限制人身自由44．期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司()股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A．5％B．100％C．50％D．70％45．申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()。A．10人B．15人C．8人D．30人46．期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，()风险管理要求。A．不得提高B．不得降低C．申报中国证监会决定降低或者提高D．由期货公司自主决定降低或者提高47．非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照()的规定办理。A．银监会B．证监会C．期货交易所D．期货业协会48．非结算会员的结算准备金余额()零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A．大于B．小于C．小于等于D．大于等于49．期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定()，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。A．客户保证金安全存管制度B．人事管理制度C．财务管理制度D．绩效管理制度50．期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。A．亲属B．近亲属C．同学D．朋友51．首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司()报告。A．总经理B．股东大会C．董事会D．全体客户52．投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当()。A．以适当的方式保存该交易指令B．同步录音C．代投资者填写书面交易指令单D．事后得到投资者书面确认53．期货公司应当按照()的原则传递客户交易指令。A．时间优先B．会员等级优先C．交易价格优先D．交易量优先54．期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起()内报住所地的中国证监会派出机构备案。A．3个工作日B．5个工作日C．10个工作日D．15个工作日55．期货公司应当建立交易、结算、财务数据的()制度。A．存档B．保密C．及时销毁D．备份56．期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存()。A．3年B．5年C．15年D．20年57．客户的保证金应当与期货公司的自有资产()。A．相互混合、统一管理B．相互独立、分级管理C．相互独立、分别管理D．相互混合、分级管理58．期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当()。A．及时向主管部门报告B．拒绝为其提供服务C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D．仍然听其指示行事，维护投资者的利益59．协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，()。A．撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请B．撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请C．撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请D．撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请60．根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成()。A．盗窃罪B．贪污罪C．挪用资金罪D．职务侵占罪二、多项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)61．期货公司有下列()行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10