《证券法》(2019)主要修订内容(中)80分(2)

《证券法》（2019）主要修订内容（中）1.证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料，保存期限不得少于（）。A.三十年B.二十年C.十五年D.十年我的答案：D2.根据2019年修订的《证券法》，下列有关上市公司股东权利代为行使征集的相关制度安排，说法不正确的是（）。A.征集人公开征集股东权利时，应委托证券公司、证券服务机构B.依法征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，上市公司应当予以配合C.不得以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利D.公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任我的答案：B多选题（共2题，每题20分）1.除证券公司外，任何单位和个人不得从事下列（）业务。A.证券承销B.证券保荐C.证券经纪D.证券融资融券我的答案：ABCD2.发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，（）可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付。A.控股股东B.实际控制人C.相关的证券公司D.相关的证券服务机构我的答案：ABC判断题（共1题，每题20分）1.证券交易出现重大异常波动的，证券交易所可以按照业务规则采取限制交易、强制停牌等处置措施。我的答案：对