尽调清单(中英文)

DocumentationRequestListforLegalDueDiligence尽职调查文件清单Instructions指引ThisDocumentsRequestList(the“Request”)hasbeenpreparedforthepurposeofconductinglegalduediligenceon[X](the“Company”).SubsidiariesoftheCompanywithanindependentlegalpersonstatusarenotincludedintheRequest.Ifnecessary,aseparaterequestforthesubsidiarymaybeprovided.Branches,departments,officesandotherentitiesoftheCompanywithoutanindependentlegalpersonstatusareincludedintheRequest.Documentsaskedforimpliescopiesofsuchdocuments,unlessotherwisespecified.Foreachitembelow,itshouldbeassumedthatalldocumentsthatsatisfythecriteriastatedarerequested,eventhough“all”maynotbeexplicitlystated.Foreachitembelow,ifallrelevantdocumentshavebeenprovided,pleasechecktheboxtotherighttoindicatethattheitemofrequesthasbeensatisfied.Ifinformationormaterialsaskedforis:(i)notapplicabletotheCompany,(ii)applicable,butnotexpectedtobeavailable,or(iii)willbeprovidedatalaterdate,pleaseprovideaseparateresponseorexplanationasappropriate.If,priortotheclosingofthetransaction,anyeventoccursoryouobtainanyadditionalfactsthathaveamaterialeffectontheinformationprovidedin本尽职调查文件清单（“清单”）是为对【X】（“公司”）进行法律尽职调查而准备。公司具有独立法人资格的子公司的相关文件并不在本清单之列。如有必要，我们将为子公司准备单独的尽职调查文件清单。对公司不具有独立法人资格的分支机构应提供文件的相关要求已包含于本清单中。除非另有说明，本清单中所要求文件均为复印件。对以下每一项，尽管并非每一项都明确标明提供“所有”文件，但应假设所有满足本清单中所设定标准的文件均应提供。对于以下每一项，如果所有相关文件均已提供，请在右侧方框中打勾表明该项文件已提供完毕。如果所要求提供的信息或资料（i）并不适用于公司，（ii）适用于公司，但在本次调查中不可提供，或（iii）需要稍晚提供，请向我们提供一份单独的回复或做必要说明。如果在交易结束前，发生了任何事件或您获得任何额外的信息，且该等事件-3-responsetotheRequest,pleaseinformusimmediately.“Officialdocuments”referstoapprovals,certificates,licenses,contracts,formalapplications,etc.Agovernmentauthorityincludesitslocalorsubordinateorgans.“Recent”or“recentyears”meansthepast[X]years,unlessotherwisespecified.“Materialamount”refersto[¥X].“Affiliate”refersto:1)TheparentcompanyoftheCompany;2)ThesubsidiariesoftheCompany;3)OthercompaniesunderthecontrolofasameparentcompanyoftheCompany;4)TheinvestorshavingjointcontrolovertheCompany;5)TheinvestorshavingsignificantinfluenceontheCompany;6)ThejointventuresoftheCompany;7)TheassociatedcompaniesoftheCompany;8)Theprincipalindividualinvestorsandtheclosefamilymembersofsuchindividuals.“Principalindividualinvestors”referstoanindividualinvestorwhocancontrolorjointlycontrolacompany,orhassignificantinfluenceonacompany;或信息会对您根据本清单回复的文件信息产生影响，请立即通知我们。“官方文件”指批准、证书、许可、合同、正式申请等。政府部门包括其地方派出机构或下属机构。“最近”或“近年”指过去【X】年，除非另有说明。“重大数额”指【￥X】。“关联方”指：（一）公司的母公司。（二）公司的子公司。（三）与公司受同一母公司控制的其他企业。（四）对公司实施共同控制的投资方。（五）对公司施加重大影响的投资方。（六）公司的合营企业。（七）公司的联营企业。（八）公司的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员。主要投资者个人，是指能够控制、共同控制一个企业或者对一个企业施加重大影响的个人投资者。（九）公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员。关键管理人员，是指有权力并负责计划、指挥和控制企业活动的人员。与主要投资者个人或关键管理人员关系密切的家庭成员，是指在处理与企业的交易时可能影响该个人或受该个人影响的家庭成员。-4-9)ThekeymanagersoftheCompanyorofitsparentcompanyandtheirclosefamilymembers.“Keymanagers”refertothemanagerswhohavetheauthorityandresponsibilityforplanning,directingandcontrollingtheactivitiesoftheCompany.Theclosefamilymembersofaprincipalindividualinvestororofakeymanagerrefertothefamilymemberswhomayinfluence,orbeinfluencedby,thatindividualindealingwithtransactionswiththeCompany.10)Othercompanieswhicharecontrolledorjointlycontrolledbytheprincipalindividualinvestors,orkeymanagers,ortheclosefamilymembersofsuchindividuals,oronwhichtheprincipalindividualinvestors,orkeymanagers,ortheclosefamilymembersofsuchindividualshavesignificantinfluence.（十）该企业主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制或施加重大影响的其他企业。Practitioner’sNotes/提示Thisdocumentrequestlistisadaptedforprivately-ownedlimitedcompaniesinthePRC.However,appropriaterevisionsshouldbemadeforeachtargetcompany.本尽职调查文件清单适用于中国的私营有限责任公司。但是，针对每一个目标公司进行调查时应当对清单做出适当的调整。Forexample,itshouldnotbeusedwithoutsubstantialrevisionsforstate-ownedcompanies,agriculturalenterprises,listedcompaniesorcompaniesthatissuesecurities.如，本清单在未进行必要改动之前不应适用于国有企业、农业生产企业、上市公司或发行其他证券产品的公司。-5-PLEASEPROVIDETHEFOLLOWING:请提供下列文件1BasicInformation1基本信息Provided/已提供1.1Currentbusinesslicense,showinglatestannualinspection1.1最新的营业执照（正副本），显示最近一次的年检记录信息□1.2IftheCompanyispartofagroup,theshareholdingstructureofsuchgroupinachartshowingallimportantrelationshipsandconnectionsbetweenthegroupcompanies(includingholdingofsharesintrust),aswellaseachcompany’scountryofincorporation1.2如果公司为集团的一部分，集团的股权结构图，说明集团组成公司之间的重要关系（包括信托持股关系），以及每个公司的成立地□1.3Internalorganizationchartandotherinformationshowingdepartmentsandauthorityofofficers1.3内部组织结构图以及其他信息，说明公司内部部门组成以及部门主管的权力和职责□1.4AlistofcitiesandcountrieswheretheCompany’sassets(tangibleandintangible)andemployeesarelocated1.4公司资产（有形和无形）以及员工所在城市和国家列表□1.5Listofcurrentdirectors,supervisorsandseniorofficersoftheCompanyandtheirlettersofappointment1.5公司目前的董事、监事以及高级管理人员名单以及其任命函□Practitioner’sNotes/提示GiveanintroductiontotheCompany.公司介绍-6-1.6Authorizationsgivenbytheboardorbydirectorstospecially-appointedagentstodealwithsomeparticularmatter1.6董事会或董事授权特别指定代理人处理某项特殊事务的授权书□1.7ReportsrecentlypreparedbytheCompanyregardingbusinessandimportantmattersfacingtheCompany1.7公司最近有关业务及重要事项的报告□2HistoricalChanges2历史变更Provided/已提供2.1PriortotheestablishmentoftheCompany:2.1公司成立以前：□(1)resolutions&minu