中普审计事务所版简单操作说明

中普审计信息系统操作手册北京中普审业软件有限公司二00九年五月中普审计信息系统操作说明1第一章、软件使用流程一、安装初始化Ⅰ①软件安装②注册授权③系统参数设置④单位组织结构设置结构设置⑤操作员设置及授权二、数据采集、转换Ⅱ①生成U盘数据采集工具②数据采集③数据转换①设置查帐期间②行业科目对照③数据准备及测试三、查账前的准备工作Ⅲ详细操作P12详细操作P12详细操作P12常见问题解答p111常见问题解答p111常见问题解答p111详细操作P12详细操作P12详细操作P12常见问题解答p111常见问题解答p111常见问题解答p111详细操作P12详细操作P12详细操作P12常见问题解答p111常见问题解答p111常见问题解答p111详细操作P12详细操作P12常见问题解答p111常见问题解答p111中普审计信息系统操作说明1七、审计人员根据初始底稿执行程序进行审计工作Ⅶ六、项目负责人结合实质性程序做人员分工Ⅵ②选择实质性执行程序①选择人员及负责底稿③批量生成各人员初始底稿详细操作P12详细操作P12详细操作P12常见问题解答p111常见问题解答p111常见问题解答p111①风险评估调查五、项目负责人进行风险评估②编辑风险评估底稿Ⅴ四、生成未审报表Ⅳ②生成未审报表①审计工作记录的介绍①基本查账详细操作P12详细操作P12详细操作P12常见问题解答p111常见问题解答p111常见问题解答p111详细操作P12详细操作P12常见问题解答p111常见问题解答p111详细操作P12详细操作P12常见问题解答p111常见问题解答p1111明细账查询5查帐中生成截止测试4自由抽凭和批量抽凭3查账中进行抽凭2银行询证函的生成详细操作P12详细操作P12常见问题解答p111常见问题解答p111中普审计信息系统操作说明1②账龄综合分析详细操作P12详细操作P12详细操作P12常见问题解答p111常见问题解答p111常见问题解答p111详细操作P12详细操作P12常见问题解答p111常见问题解答p1115生成替代测试4设置关联方单位3生成重分类调整分录2往来询证函的生成成1进行帐龄分析③调整分录的录入①批量生成底稿②二次编辑底稿③底稿表头批量变更八、生成正式的工作底稿Ⅷ详细操作P12详细操作P12详细操作P12常见问题解答p111常见问题解答p111常见问题解答p111①生成正式的会计报表②生成附注底稿③编辑审计报告九、附注的生成Ⅸ详细操作P12详细操作P12详细操作P12常见问题解答p111常见问题解答p111常见问题解答p111十、集团合并报表Ⅹ①设置集团合并单位②录入抵消分录③合并报表及附注详细操作P12详细操作P12详细操作P12常见问题解答p111常见问题解答p111常见问题解答p111中普审计信息系统操作说明1第二章、详细操作与常见问题解答一、安装初始化（由系统管理员操作）1、软件安装1.1软件的安装第一步：插入审计软件安装光盘，会自动弹出安装向导或者打开安装盘直接双击安装文件得setup.exe文件。（如图1.1-1）（图1.1-1）第二步：选择安装的内容，如果您想安装单击版或者网络的客户端；默认即可，如果需要只安装客户端，请用鼠标点击第一项“安装：客户端”；说明：安装客户端是不能在本机独立运行的，他需要通过网络连接审计服务器（插狗的机器）；单机版是可以单独在本机运行的。中普审计信息系统操作说明1（图1.1-2主安装界面）第三步：通过下拉菜单选择安装包（如图1.1-3），点击一下步。此步默认即可。（图1.1-3软件版本选择）第四步：选择软件安装目标盘，系统默认指定装在目标盘\ZPERP目录下（如图1.1-4）。说明：此步一般不选C:盘；因为安装在Ｃ盘一旦操作系统坏掉，可能会原有的数据全部丢失；采用最新行业底稿此勾一般不选，只有在中普公司为中普增加了新的底稿或者报表时才选择。中普审计信息系统操作说明1（图1.1-4选择安装路径）第五步：所用选项完成后，点击‘执行’按钮，等待安装软件。（如图1.1-5）（图1.1-5执行安装选项）1.2软件卸载打开“开始菜单”——“所有程序”——“中普软件”(如下图1.2-1所示)，单击“卸载中普软件”,这样的话只卸载软件程序的部分，数据保留；若想全部删除，则：直接删除软件安装目录即可。中普审计信息系统操作说明1（图1.1-6软件卸载）（图1.1-7软件卸载）常见问题解答问：软件覆盖安装后，帐套和底稿数据还有吗？答：在，中普软件可以多次安装，帐套数据都会保留。问：若需重装系统，怎么备份审计数据?答：备份中普软件安装目录下zperp7\mysql5\data，重装系统后安装中普软件，将备份文件夹拷贝到相同目录即可。问：中普软件网络版客户端怎样登陆服务器？答：在登陆界面，服务器地址输入插狗电脑的机器名或者ip地址，其他操作通在服务器上登陆一样。问：登陆时出现“Cannotperformthisoperationonacloseddataset.”的提示；或者提示Mysql数据库未启动或应用服务器连接失败中普审计信息系统操作说明1答：有如下几种情况：1、确认本机是否安装中普审计软件“单机版或网络版的服务器端”，右下角是否有“中普软件应用服务器”图标；2、双击右下角中普软件应用服务器，查看启动提示--数据库是否启动正常3、防火墙软件（包括windowsxpsp2内置防火墙）如瑞星、江民、赛门铁克等可能阻止数据库访问，解决方法是设置防火墙访问规则或者关闭防火墙，再重新启动应用服务器。2、注册授权（系统维护主界面）说明：单击版或者小型局域网第一次安装使用时需要进行下面操作（包括：软件注册授权，单位结构设置、操作员设置及授权；（以用户名system登录操作））在“系统维护”主界面中点击“注册授权”按钮，在如下界面输入“授权单位”中普审计信息系统操作说明1及“授权码”注意界面上的说明“授权码30位，不含英文字母O”，授权码可以复制，然后点“粘贴按钮”会自动分开。（如图1.2-1）（图1.2-1软件注册授权）常见问题解答问：注册时提示授权码不正确?答：检查加密狗是否插入电脑usb接口，指示灯是否工作正常（一直常亮为工作正常）；授权单位和授权码是否正确（查看授权书），如找不到授权码，请与本公司客服联系：010-82895043/45。3、系统参数设置1）、在“系统维护”主界面中点击“系统参数设置”按钮，打开‘设置本单位代码及系统当前年度’窗口（如图1.3-1），设置本单位代码及系统当前年度.(本单位编码可以默认)。中普审计信息系统操作说明1（图1.3-1系统参数设置）2）、在“底稿生成方式”页，可以对生成底稿进行自定义设置，例如下图中可以进行抽凭的检查表取本年或所有年的凭证，与取本人抽的或所有人抽的凭证进行设置，直接勾选即可。（如图1.3-2）（图1.3-2用户登录安全认证）3）、在“底稿模板维护”页，点击“单位联系信息”按钮，设置本单位的联系信息，这些联系信息可作为回函地址，在生成函证的时候自动取到函证中。备用变量1-5一般不需要设置。（如图1.3-3）中普审计信息系统操作说明1（图1.3-3单位联系信息设置）常见问题解答问FF1A底稿只想生成本人抽查过的凭证?答：系统维护--系统参数设置--底稿生成方式--勾选【抽查类底稿只生成本人抽查的凭证】问：如何生成excel方式的审计风险评估底稿？答：系统维护--系统参数设置--底稿生成方式--勾选【风险评估采用excel底稿方式】问：转换到系统中的帐套，我能否控制操作员访问权限？答：系统参数设置里--用户登陆安装认证方式--勾选【转换来的帐套数据可以控制须授权才能访问】；再在系统维护--【数据库访问授权】里授权操作员可以访问的数据库。问：明细账查询时，我想让凭证和明细账显示在同一个界面中普审计信息系统操作说明1答：系统参数设置--个性化设置--勾选【：同屏快查】4、单位组织结构设置1）、在“系统维护”主界面中点击“单位结构设置”按钮，打开单位组织结构设置（如图1.4-1），如果第一次登录本系统，则需修改单位名称默认名“安装后请修改本单位”。请点击‘修改’按钮，对单位名称及相关属性进行设置；2）、点击‘同级’、‘下级’图标按钮，增加新的单位名称；如：先选择“4400A1被(审)查单位”点同级增加与4400A1被(审)查单位同一级别的单位名称；点“下级”将增加一个与4400A1被(审)查单位下级的单位名称。3）、点击‘删除’图标按钮，则将选定的某个单位删除。（图1.4-1单位设置）说明：在增加单位的时候，顺便点“创建”按钮，创建个新的数据库，用于存放转中普审计信息系统操作说明1换后的被审计单位帐套用。常见问题解答问：如何建立集团单位结构？答：选择最高级后点击【下级】，代码不可重复，可手工修改，但前几位必须与最高级相同，输入集团单位名称，点击【创建】。选中创建后的单位，点击【下级】创建集团下级单位。以此类推。5、操作员设置及授权1）、在“系统维护”主界面中点击‘操作员设置及授权’功能，可以在此窗口进行查看、增加、修改、删除、授权等针对软件使用人员的操作；注意：权限设置以及操作员口令的清除操作只能由系统管理员执行。2）、在‘操作人员设置’窗口中点击‘增加’图标按钮，首先选择所属单位，输入操作员的姓名，操作员登陆代码系统自动以姓名拼音第一个字母生成，也可自定义登录用户名。（如图1.5-2）（图1.5-2新增人员）3）、增加操作员后，在‘操作人员设置’窗口中点击‘授权’图标按钮进行软件使用人员权限的设置，一般点“全选”按钮即可。（如图1.5-3）；中普审计信息系统操作说明1（图1.5-3操作人员功能授权）说明：指定此人为系统管理员的选项：只能将某一个人员设定为系统管理员，这样该用户在做系统维护的时候可以不以‘system’用户名登录。当用户登录软件输入三次错误密码后，用户将被锁定，需要系统管理进入上面界面点击“清除锁定标志”。常见问题解答问：如何建立集团单位结构？答：选择最高级后点击【下级】，代码不可重复，可手工修改，但前几位必须与最高级相同，输入集团单位名称，点击【创建】。选中创建后的单位，点击【下级】创建集团下级单位。以此类推。问：操作员如何授权？答：选择新增加的人员后，点击【授权】，勾选其人允许操作的模块后确认。问：忘记密码，无法登陆程序？答：用管理员账号登陆--系统维护--操作员设置--选中此操作员--清口令。此用户可以以空密码登陆。问：在软件使用中，有些功能按钮是灰色的，致部分功能不可用，如单位中普审计信息系统操作说明1设置，底稿复核，数据备份等？答：1、此问题与试用版无关2、请检查当前操作员权限。如须更改权限，请以系统管理员身份登陆软件，然后执行【系统维护】--【操作员设置及授权】。二、数据采集、转换1、生成U盘数据采集工具生成数据采集用u盘可以分为两种方式：第一种：直接从安装盘里拷贝数据采集工具到ｕ盘，再解压。数据采集工具是绿色软件，无需安装，只需要将安装光盘目录下的：“\数据采集工具\数据采集工具.zip”文件拷贝到U盘或移动硬盘，再解压即可。第二种：进入软件后，在“主菜单”导航下点击“生成数据采集用U盘”功能按钮，将数据采集工具生成到U盘中。（如图2.1-1）（如图2.1-1）在弹出的对话框中选择U盘的所在盘符；点击“确认”按钮；注意选择根目录即可，在此过程需要的时间可能有点长，一定要等出现下图提示才能拔下U盘。中普审计信息系统操作说明12、数据采集两种采集方式采集方式1（U盘采集，在u盘上运行采集工具）：将采集工具拷贝到优盘或移动硬盘上，这时只需带优盘或移动硬盘去被审单位财务机器采集即可。1）、首先生成数据采集用u盘（或者直接从安装盘里拷贝数据采集工具到ｕ盘，再解压。数据采集工具是绿色软件，无需安装，只需要将安装光盘目录下的：“\数据采集工具\数据采集工具.zip”文件拷贝到U盘或移动硬盘）；进入软件后，在“主菜单”导航下点击“生成数据采集用U盘”。（如图2.2-1）（如图2.2-1）在弹出的对话框中选择U盘的所在盘符；点