工厂管理制度：某企业稽核管理制度

文件编号OB-KN-003文件版本A/0稽核管理制度生效日期2010/12/04页码共4页14注：1、此份为试运行文件，该流程/制度负责人为精细化管理领导小组组长，主要职责是修改、维护流程/制度的运行、检查、培训指导、问题点收集、处理；2、若在运行过程中遇到运作不畅等情况时，请及时知悉精细化管理领导小组指导；3、精细化管理前文件若同本文件有冲突时，一律依本文件执行。文件更改一览表版本更改内容更改日期更改人会签栏部门会签部门会签朗欧企业管理研究院XX有限公司文件编号OB-KN-003文件版本A/0稽核管理制度生效日期2010/12/04页码共4页151、目的：为了规范管理，通过稽核使各项工作有序地开展，更好地激发公司全体员工工作积极性和主观能动性，提高工作效率，特制订本制度。1.1通过稽核，提高执行力；1.2检查发现公司各部门工作中存在的问题，并帮助被稽核部门分析原因促其进行改善；1.3检查、落实公司各项规章制度、程序文件、管理办法以及会议决议的执行情况及其工作进度；1.4加强与促进公司部门之间的协调、沟通；1.5检查、跟进公司政策、方针、会议精神等信息的贯彻执行和反馈情况；1.6准确掌握全公司各部门、各岗位的工作业绩，为公司绩效考核提供依据，促进公司各部门提高工作效率；1.7建立、健全和完善公司责任制约机制；1.8纠错纠偏，树立正面典型，弘扬正气；1.9为企业发展培养并输送人才；1.10促进企业和谐发展。2、范围：2.1公司日常工作稽核及专案稽核；2.2涵盖公司各部门、各岗位。3、组织架构3.1稽核中心直属总经理，对总经理直接负责；3.2稽核中心由稽核总监、稽核专员构成；文件编号OB-KN-003文件版本A/0稽核管理制度生效日期2010/12/04页码共4页163.3稽核中心人事任免由稽核中心总监提名，总经理批准；4、稽核内容4.1任务目标4.2岗位职责4.3作业流程4.4规章制度4.5管理办法4.6作业指导书4.7异常情况4.8“5S”4.9劳动纪律4.10绩效管理4.11安全生产4.12会议决议4.13指令要求4.14员工培训4.15《内部联络单》的执行4.16工作总结、计划5、稽核作业程序5.1稽核计划的制定5.1.1每月第二个工作日前，稽核中心总监制定稽核中心《稽核工作月计划》，明确本月文件编号OB-KN-003文件版本A/0稽核管理制度生效日期2010/12/04页码共4页17稽核工作的总体思路，确定本月稽核工作的重点内容，并向总经理进行汇报；5.1.2每周五上午下班前，稽核中心总监根据稽核中心工作月计划的内容，制定下周的《稽核任务书》，确定下周稽核中心的具体工作内容，在稽核专题会议上进行讨论；5.1.3每周五上午下班前，稽核中心对《稽核点列表》、《乐捐单、乐捐单列表》、《整改通知书》列表等进行更新；5.2执行稽核5.2.1稽核专员根据《稽核任务书》所安排任务到相关部门稽核；5.2.2稽核专员要求被稽核部门提供相关证据以供稽核检查；5.2.3稽核专员将稽核事实客观详细填写在《稽核检查表》上，稽核内容栏应包括事实描述、证据记录等，由被稽核单位相关责任人员签名确认，如责任人拒绝签字的，由其直接上级确认签字生效；处理结果栏应包括处罚、奖励、责令限期整改等内容（奖励、处罚建议的须有相关依据、证据）；5.2.4对于处理结果中有整改要求的，由稽核专员填制《整改通知书》，由被整改部门责任人填写原因分析和整改措施后签名确认，第一联交被整改部门责任人实施整改；如果被整改部门责任人拒签，则由被整改部门责任人直接上级签字生效后，稽核中心转交被整改部门责任人进行整改；被整改部门责任人直接上级拒签者，由稽核中心总监确认生效；5.2.5稽核专员在整改期限到后3个工作日内应再次进行稽核，并将整改稽核结果，如实填报在《整改通知书》的整改稽核栏中；5.2.6在稽核过程中检查出违纪情况，由稽核专员当场开具《乐捐单》，当事人签字确认。当事人拒绝签字的，由其直接上级确认后签字，直接上级拒绝签字的，由稽核总监文件编号OB-KN-003文件版本A/0稽核管理制度生效日期2010/12/04页码共4页18确认签字。5.2.7稽核中心成员每日下班前将当日稽核内容汇总成《稽核日志》，并负责对流程、制度、控制卡、方案等执行情况建立《稽核履历表》。5.3稽核结果处理及落实5.3.1每个工作日下班前半小时，稽核总监组织召开稽核内部会议，稽核专员将《稽核日志》交稽核总监，并向稽核总监汇报本日稽核情况；5.3.2稽核专员每个星期必须收集二个具体的典型案例，将案例填写在《稽核案例表》中，并分别在星期三、星期六交稽核总监；5.3.3稽核专员每周五上午下班前，将本周的方案、流程及控制卡《稽核履历表》交稽核总监；5.3.4稽核总监每周五下午组织召开稽核专题会议：1、稽核总监将本周稽核工作的整体情况向总经理汇报；2、稽核专员根据本周稽核情况制作《稽核报告》交稽核总监，并向总经理、稽核总监进行汇报；3、稽核总监将下周《稽核任务书》向总经理陈述；4、总经理对本周稽核工作进行点评，并下达相关任务；5.3.5每周三17：00前，稽核总监制作《周工作总结与计划》、《周稽核战报》，并在精细化管理周例会上进行公布；同时，将《周稽核战报》公布在公司公告栏与公司的邮件内5.3.6稽核专员将一式三联经责任人或其直接上级签字确认的《乐捐单》，在1个工作日内交稽核总监审批后，稽核中心将第一联存档备查，第二联转交给被处罚部门或责文件编号OB-KN-003文件版本A/0稽核管理制度生效日期2010/12/04页码共4页19任人，第三联转交财务部；5.3.7稽核中心负责汇总、统计周、月奖罚情况，经稽核总监确认后转交财务部并督导执行奖罚，同时转交人力资源部将奖罚结果录入员工档案，稽核中心将《乐捐汇总表》存档备查，稽核中心每周、月向全公司通报稽核奖罚情况；5.3.8对于已交辞职报告，但还未离开公司的员工的处罚，在办理辞职手续时由人事行政部在《离职审批表》中注明扣除该员工当月捐款，财务部根据《离职审批表》在结算工资时扣除捐款；5.3.9稽核专员每周将《稽核任务书》、《稽核检查表》、《整改通知书》、《稽核报告》、《乐捐单》分类存档备查。6、申诉程序6.1被稽核部门及责任人对稽核处理结果有重大异议的，可向稽核总监提出书面申诉报告，稽核总监审查是否受理，被受理的由稽核总监在稽核专题会议上提出，依据相关制度讨论、表决，并形成最终处理意见。稽核中心要在稽核专题会后2个工作日内给予申诉者回复申诉处理结果，不予受理的申诉，稽核中心总监应在接到申诉后2个工作日内在申诉报告上注明不予受理的理由后退回申诉者；6.2对于没有或缺乏处理依据的问题，由稽核专员或其它相关人员书面提交到稽核专题会议上讨论，根据少数服从多数的原则形成稽核会议决议，由稽核总监向总经理申请修改文件或制定新的制度；6.3稽核总监根据稽核专题会议决议的申诉处理结果，对申诉成功的给予免去原有的处罚，对申诉失败的维持原来的处罚。7、申请稽核规定文件编号OB-KN-003文件版本A/0稽核管理制度生效日期2010/12/04页码共4页207.1公司各部门负责人有检查、督导下属工作的责任，不得将本人职责内的检查、督导工作提交稽核中心稽核；7.2相关部门之间有相互协调的职责，不得将本人职责内的协调、沟通工作提交稽核中心稽核；7.3属于行政投诉的，稽核中心可先行接收，然后转交行政投诉受理部门（人事行政部）处理；7.4以上范围之外，需要稽核中心进行稽核的，必须提交书面申请并由部门负责人签字确认后转交稽核中心，由稽核总监决定是否受理或转交相关部门处理。8、责任条款8.1稽核中心责任8.1.1稽核总监未及时制定《稽核工作月计划》和《稽核任务书》的，向公司员工基金乐捐10元/次；8.1.2稽核总监未及时对《稽核点》、《乐捐单》、《整改通知书》列表进行更新的，向公司员工基金乐捐10元/次；8.1.3稽核总监未及时制作《周工作总结与计划》、《周稽核战报》的，向公司员工基金乐捐10元/次；8.1.4稽核专员未能按期完成《稽核任务书》或有遗漏的，向公司员工基金捐款5元/单；8.1.5稽核专员未按期提交上报《稽核检查表》、《整改通知书》、《稽核日志》、《稽核报告》的，每延期一天向公司员工基金捐款5元/单；8.1.6稽核专员未及时上交稽核案例的，向公司员工基金乐捐10元/次；8.1.7稽核专员接到公司各部门、各岗位书面投诉，未在稽核专题会议上提报的，责任人文件编号OB-KN-003文件版本A/0稽核管理制度生效日期2010/12/04页码共4页21向公司员工基金捐款5元/单；8.1.8稽核专员在稽核工作中被投诉弄虚作假、徇私舞弊、偏袒一方等严重不良行为，经调查确认属实的向公司员工基金捐款50元/次；8.1.9稽核专员在稽核工作中，经申诉调查确认属稽核错误的，稽核专员向公司员工基金捐款10元/单；8.1.10稽核专员未将《稽核检查表》、《整改通知书》、《稽核报告》、《捐款单》归档管理的，向公司员工基金捐款5元/项；8.1.11稽核专员违反公司保密制度或其它保密协议的，向公司员工基金捐款50元/次；或按公司相应制度进行处理；8.1.12未遵守《稽核制度》其它规定的，向公司员工基金捐款10元/次；8.1.13稽核专员故意不执行稽核任务的，取消其稽核专员资格；8.1.14通过稽核工作开展，成绩突出或为公司解决重大问题、创造重大效益或挽回重大损失的，对相关稽核人员给予不少于200元/次的奖励。8.2被稽核部门责任8.2.1要求各部门负责人在每次精细化管理例会，即每个星期三17：00前向直接上级提交完整的工作总结、计划，经上级确认签字递交人事行政部，同时呈报一份至稽核中心，未按时提交的向公司员工基金捐款20元/次；8.2.2被稽核部门不配合稽核工作、态度蛮横、拒绝提供稽核所需资料的、拒绝接受稽核调查，视情节责令被稽核部门相应责任人向公司员工基金捐款20～100元/次，情节特别严重的，由稽核专员书面提报稽核总监、总经理核准，予以书面检讨、停职反省、降薪、降职、撤职或辞退处理；文件编号OB-KN-003文件版本A/0稽核管理制度生效日期2010/12/04页码共4页228.2.3稽核工作中被稽核部门未按时完成工作任务、计划的，按照相对应的规章制度、程序文件、管理办法、作业流程中责任条款进行处理；8.2.4稽核工作中被稽核部门未按时完成工作任务、计划，如相对应的规章制度、程序文件、管理办法、作业流程责任条款中无明确处理依据的，稽核专员对责任部门负责人责令向公司员工基金捐款10元/项；8.2.5被稽核部门相关人员拒绝在《稽核检查表》上签字确认的，由直接上级确认属实后生效，处拒签责任人乐捐5元/单；8.2.6被稽核部门相关人员拒绝在《整改通知书》上签字确认或未进行原因分析、整改措施描述的，视为不配合稽核工作的开展，稽核中心按8.2.2进行处理；8.2.6限期整改的责任部门仍未在整改期限内完成任务的，处20元/单捐款，并再次下达《整改通知书》要求限期整改，限期整改的责任部门仍未在整改期限内完成任务的，处责任人40元/单捐款，并对其直接上级处连带责任20元/单捐款；8.2.7被稽核部门相关责任人或其直接上级拒绝在《乐捐单》上签字确认的，经稽核中心总监确认后对拒绝签字的当事人处以原乐捐金额的双倍捐款。8.2.8带班级以上人员的捐款均以现金方式缴纳，由稽核中心对责任人开出《乐捐单》并通知到责任人，责任人在2个工作日内到稽核中心进行交款，并要求稽核人员进行款项确认，逾期不交者每日追加滞纳金为5元，逾期5个工作日内责任人未到稽核中心进行捐款者，视为故意拒交，由稽核中心直接报财务部在当月工资内进行扣款；其他人员的捐款由财务部直接从其当月工资中扣除。9.0稽核时间、方式9.1按照《稽核任务书》规定进行稽核；文件编号OB-KN-003文件版本A/0稽核管理制度生效日期2010/12/04页码共4页239.2不定期专项稽核，同时对日常工作采用抽查的方式进行稽核；9.3要求按期完成的稽核任务，因特殊原因需要延长完成时限的，必须经稽