咨询工程师实务要点

1页《工程咨询概论》一、按照咨询业发展规划，咨询业应注重以下几个方面：需要加快咨询方法和理论的创新，推进工程项目全过程管理，加强决策咨询工作，注重后评价，不断开展新领域，为委托方提供全过程、全方位的工程咨询服务。二、工程项目投资管理程序：（一）、审批制项目行政管理程序项目建议书—批复—报审批资料给各有关部门（规划、土地、环境等预审）--向发改委申报可研—批复—办理规划、用地手续—向建设主管部门申请开工手续。（二）、核准制项目行政管理程序报审批资料给各有关部门（规划、土地、环境等预审）--向发改委申报核准项目申请报告，附各部门审批意见—批复—办理规划、用地手续—向建设主管部门申请开工手续。（三）、备案制项目行政管理程序向发改委办理备案手续—备案--报审批资料给各有关部门（规划、土地、环境等预审）--批复--向建设主管部门申请开工手续。（四）、外商投资项目行政管理程序：按照不同投资额和项目分类（鼓励类，允许类，限制类）分别由国务院、国家发改委、省发改委核准。1.总投资3亿美元及以上的鼓励类、允许类项目和总投资5000万美元以上的限制类项目，由国家发展改革委核准项目申请报告；2.总投资5亿美元以上的鼓励类、允许类项目和总投资1亿美元以上的限制类项目，由国家发展改革委审核后，报国务院核准；3.总投资3亿美元以下的鼓励类、允许类项目和总投资5000万美元以下的限制类项目，由地方发展改革部门核准，但限制类项目应由省级发展改革部门核准；（五）、境外投资项目行政管理程序：对于在境外投资资源开发类和大额用汇项目（按额度分级核准）进行核准，其他备案制。（六）、利用国际金融组织和外国政府贷款项目行政管理程序：依据《关于加强国际金融组织和外国政府贷款规划及项目管理暂行规定》，国外贷款属于国家主权外债，按政府投资资金进行管理。（七）、中央预算内投资补助和贴息项目行政管理程序：国家发展改革委安排给单个投资项目的投资补助或贴息资金的最高限额原则上不超过2亿元。超过2亿元的，按直接投资或资本金注入方式管理，由国家发改委审批可研。安排给单个投资项目的中央预算内投资资金不超过2亿元，但超过3000万元且占项目总投资的比例超过50%的，也按直接投资或资本金注入方式管理，由国家发改委审批可研。安排给单个地方政府投资项目的中央预算内投资资金在3000万元及以下的，一律按投资补助或贴息方式管理，只审批资金申请报告。企业投资的重大项目、限制类项目需要核准，其他项目均备案制。核准制的项目，企业仅向政府提交项目申请报告，并办理环境保护、土地利用、资源利用、安全生产、城市2页规划等许可手续和减免税确认手续。政府主要从（维护公共利益）维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等六个方面进行核准。对于外商投资项目，政府还要从市场准入、资本项目管理等方面进行核准；对于企业投资建设实行政府核准制的项目，一般是在企业完成项目可行性研究后，根据可行性研究的基本意见和结论，委托具备相应工程咨询资格的机构编制项目申请报告，按照事权划分，分别报政府投资主管部门进行核准。由国务院投资主管部门核准的项目，其项目申请报告应有具备甲级工程咨询资格的机构编制。项目申报单位在向项目核准机关报送申请报告时，需根据国家法律、法规的规定，附送城市规划、国土资源、环境保护、水利、节能等行政主管部门出具的审批意见和金融机构项目贷款承诺2、政府投资项目决策（审批）的程序和内容政府投资项目，必须先列入行业、部门或区域发展规划，由政府投资主管部门审批项目建议书，审查决定项目是否立项；再经过对可研的审查，决定项目是否决策建设。政府的投资主要用于关系国家安全和市场不能有效配置资源的经济和社会领域，包括加强公益性和公共基础设施建设，保护和改善生态环境，促进欠发达地区的经济和社会发展，推进科技进步和高新技术产业化。中央政府投资除本级政权等建设外，主要安排跨地区、跨流域以及对经济和社会发展全局有重大影响的项目。政府投资项目一般都要经过咨询中介机构的评估论证。特别重大的项目还应实行专家评议制度；逐步实行政府投资项目公示制度，广泛听取各方面的意见和建议。政府投资项目，采用直接投资和资本金注入方式的，只审批项目建议书和可研。除特殊情况外，不再审批开工报告，同时还要审批初步设计、概算；采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的，只审批资金申请报告。一、国内，国际工程咨询市场的特点：国内：●宏观的规划咨询、政策咨询任务越来越重●工程咨询已受到普遍重视，市场竞争日趋激烈●咨询任务量越来越大，对工程咨询单位的技术水平和咨询服务之类的要求越来越高国际：●不同国家，各国的法规、标准、规范、规程并存，技术标准更为庞杂，法规因素更多更复杂●受工程所在国及周边地区政治、经济等各种因素的影响，风险相对较大●不同国家对国际通用合同条件和国际惯例的理解不同，争端处理更为复杂和困难我国投资体制的原则是“谁投资、谁决策、谁受益、谁承担风险”。二、市场分析与营销1.市场调查的内容：①政治法律环境调查②经济环境调查③社会人文环境调查④技术应用环境调查；⑤市场容量调查。2.市场细分的步骤：①明确市场范围；②选择细分标准；③粗分；④细分。1.掌握主要营销手段。主要有：网站、老客户推荐、广告、品牌、出版、公共关系。1）建立网页：重视通过网页宣传咨询业务。2）客户举荐：特别注意通过老客户的帮助介绍新客户。3）广告宣传：应擅长于通过媒体广告扩大影响。4）树立品牌形象。5）专业出版物：可以提升和塑造在业务范围、专业技术知识和咨询成果等方面的形象。6）保持良好的公共关系：通过良好的公共关系管理，可以获得客户、潜在客户、同行以及其他社会公众有价值的认可，为咨询服务创造有利的条件和环境3页三、项目分析与选择三步骤：市场部门项目分析、专业部门项目分析、准备项目建议书。第二节一、风险管理的基本流程：风险识别—分析—应对—监控。二、工程咨询单位面临的风险：政策风险、市场风险、管理风险、法律风险、财务风险、道德风险。三、工程单位风险管理策略风险管理策略，指根据自身条件和外部环境，选择风险承担、风险规避、风险转移、风险补偿、风险控制等总体策略，并确定风险管理所需人力和财力资源的配置原则。工程咨询单位的风险管理策略包括两个方面：1．咨询单位风险管理策略1)建立规范的内部治理结构。2)健全内部风险控制制度。3)建立咨询单位的信用评级制度。4)建立责任赔偿制度5)推广担保制度6)建立工程保险制度7)实行合伙人机制2．咨询人员的风险管理策略1)强化合同履约意识。2)提高专业技能。3)投保职业责任保险。4)加强自身管理。5)提高职业道德素质。第二章投资建设各阶段工程咨询服务内容第一节规划咨询一、规划咨询：包括为政府提供的规划咨询，也包括为企业提供的规划咨询。工作包括：前期准备、调查研究、专题论证、方案编制、规划实施和评估反馈六个阶段。原则：以人为本、全面发展、协调发展、可持续发展。二、规划制定咨询工程咨询服务中的规划分为地区发展规划、行业发展规划和企业发展规划等。规划研究的内容一般有以下几方面：1发展目标：经济目标如GDP、人均国民收入、经济增长速度、劳动生产率、生产能力和规模、产品产量、产业结构。技术目标：技术水平、制造业装备水平、技术进步贡献率。社会目标人口规模和结构、人口自然增长率、就业分配、扶贫、社会保险、医疗卫生、教育水平、文化宗教环境目标如污染治理、生态平衡、环境质量、可持续发展等管理目标如体制改革、组织机构、管理制度、人员素质2发展思路和开发方案3规划的条件：包括基本(现状)条件和发展条件。区域规划的基本条：地理条件(区位交通、地质地貌、气候和自然条件等)；经济基础条件(经济发展水平和发展空间、人均收入、产业结构、劳动生产率等)；社会人文条件(人口、就业、教育、社会保险、医疗卫生等)。行业规划的基本条件：生产力布局现状、技术水平、市场开发程度、产品结构、行业优势、产权体制。区域或行业规划的发展条件：资源条件(物质资源、资金资源、人力资源、技术资源、自然条件等)；社会和环境条件；基础设施条件；生产开发能力；管理制度创新4产业结构和产业政策提出区域或行业的产业政策，包括产业结构、组织、技术、保障等方面内容。5投资方案和备选项目建立规划备选项目库，重点项目应提出投资机会研究报告及重点项目建设时序建议。三、规划评估咨询。与规划研究内容基本相同，评估比规划研究更深入和细致。1、评估单位和评估形式：评估单位可以是编制部门自己承担，也可以委托有资质的独立的社会中介机构负责。评估单位应提出中期评估报告。具体内容有：（1）宏观经济运行情况（2）结构调整情况（3）规划实施到位情况4页（4）规划对发展环境的适应程度（5）对重大问题的解决程度。2、规划评估的步骤1）明确评估目标，熟悉评估对象2）分析评估对象的特征要素3）确定评估指标体系4）确定评估准则5）进行评估论证第二节政策研究咨询一、政策研究咨询的范围和类型：1新政策制定咨询：注意研究新情况、新趋势、新问题，确保政策的生命力2现行政策调整咨询：重点是推陈出新、保持政策连续性。3政策贯彻实施咨询：重点是提高政策贯彻执行力度和对执行过程的“纠偏”。二、政策制定咨询：要考虑全面全过程和正反两个方面，10条基本点。背景与依据；目的与功能；属性与效力（对政策所具有的强制性、指导性、引导性、以及约束力度进行研究。）；内容与结构；时机与期限；投入与产出；矛盾与协调；受益与受损；波及与影响；实施与检验。三、政策评估咨询：包括预评估、中期评估、后评估。7条。必要性评价；可行性评价；科学性评价；操作性评价；认知度评价；满意度评价（可设置：十分满意，部分满意，不满意三档。）成功度评价。第三节项目前期阶段咨询一、项目前期阶段咨询是工程咨询主要执业业务。①项目业主委托：企业投资项目的前期咨询，制企业发展规划、项目投资机会研究、项目商业计划书、项目初步可研、项目可研以及相关专题研究报告，为企业发展战略研究和投资决策服务。企业投资项目核准和备案咨询，按照核准或备案机关的要求，编写核准项目申请报告、项目备案相关文件。企业资金申请咨询，编写资金申请报告，以获得政府投资补助、贷款贴息和国际金融组织贷款及政府贷款转贷等资金。②政府部门委托：政府投资项目的前期咨询及政府投资项目评估咨询从提高政府性资金使用效率的角度，编写项目建议书、初步可行性研究和可研。政府核准项目咨询接受审核机关委托，对企业上报的项目核准申请报告进行评估论证③金融机构委托企业资信调查，企业改造项目现状评估二、企业投资项目前期咨询1、投资机会研究。机会研究一般与规划研究同步进行，以机会研究结果为基础，可以设立备选项目库。机会研究的方法主要是依靠经验进行粗略的预测估计。主要咨询内容包括：（1）分析投资动机，把握投资目标。（2）鉴别投资机会：鉴别项目目标与企业规划目标的关联。鉴别所研究的投资机会是否能够发挥企业优势，具有可行性前景。符合企业现实情况。（3）具体项目论证，对于不同类型的投资机会，应结合项目特点进行论证。主要是以下五种：①资源利用开发型项目投资开发这类资源并对其进行加工或深加工，只要经营管理有方，产品结构合理，投资规模经济，一般能取得良好收益。②填补市场空白型项目投资效益的好坏关键在于市场。③科技领先型项目：往往能取得明显超出市场平均利润水平的超额利润。④配套服务型项目市场风险相对较小。⑤公共领域市场化运作项目这类投资风险较小，收益有保证，从长远看，也能获取令人满意的投资回报，具有较强资本实力和良好融资渠道的投资者追逐的投资领域2、初步可行性研究初步判断项目是否有生命力。内容与可研基本相同，但深度较浅，主要有：①项目目标及功能定位；②市场需求研究；③项目建设地点选择；④项目方案构思；⑤项目建设方案初步论证。3、可行性研究通过调查研究和分析比，提出项目是否值得投资和如何进行建设的分析评价意见。要有：预见性、公正性、可靠性、科学性。成果是可研（1）可研的深度要求：①可研的内容齐全，数据准确，论据充分，结论明确，以满足决策者定方案定项目的5页需要；②可行性研究中选用的主要设备的规