[科技集团公司]管理体系纲要

集团管理体系纲要版次：A/0受控状态：发放编号：编制：企管中心审核：核心管理层批准：总裁持有人：集团总部各一级部门、各业务板块XXX科技股份有限公司目录1.目的2.基本原则3.红线原则4.经营管理原则5.规章制度管理原则6.财务管理原则7.人力资源管理原则8.企业文化建设9.业务板块运营管理原则10.集团共享服务平台11.监察审计12.板块间内部协作处理原则13.附则决裁区分编制审核批准备注职务企管中心总经理核心管理层总裁姓名签字合议编制部署记录部署修改记录次数制定（修改）日期执行日期制定（修改）区分0次20XX.X.X20XX.X.X最初编制1.目的1.1为规范新联铁集团（以下简称：集团公司）及各业务板块的管理体系建设，提高集团管理效率，根据《关于组织架构调整的通知》（新联铁集团【20XX】6号）文件精神，制定本纲要；1.2在本纲要审议通过后，集团总部各部门、各业务板块应根据纲要提出的原则和要求，制定各项具体的配套办法。2.基本原则各业务板块是独立的经营管理主体，对本业务板块的全面经营管理活动负责，在集团授权范围内，各业务板块实行自主经营管理，并全面完成集团下达的经营管理目标。3.红线原则各业务板块须严格遵守集团的红线原则，不得触碰。业务板块负责人是本板块的安全管理红线、经营管理红线、廉洁自律管理红线的第一责任人，对触及各类红线的行为承担相应责任。3.1安全管理红线各业务板块严格执行国家安全管理规定，业务板块发生重大安全生产事故（包括发生人员死亡、发生由于公司设备导致的安全生产责任事故），负责人承担领导责任。3.2经营管理红线3.2.1各业务板块严禁发生各类触碰经营管理红线事件；3.2.2业务板块发生经营安全事件，负责人承担领导责任。3.3廉政责任3.3.1业务板块负责人应廉洁自律，遵守公司的廉洁自律规定；3.3.2员工原则上不得收取客户、供应商等提供的财物。如果收取的，价值500元（含）以上的现金和实物，须上交给公司；3.3.3发生严重违反公司廉洁自律规定的行为，予以免职。4.经营管理原则4.1年度经营计划编制4.1.1从每年的10月初开始，集团开始启动年度经营计划编制工作，各业务板块应根据集团公司的统一要求，做好编制本业务板块的年度经营计划工作，在X月X日之前完成集团审批；4.1.2集团每半年组织评估年度经营计划，确定是否修订年度经营计划，在每年5月31日之前完成。4.2业务板块业绩管理4.2.1集团对业务板块实施目标管理，以业务板块年度经营计划为主要依据，在当年12月20日前，与板块负责人签订目标责任书；4.2.2目标责任书考核结果是核定业务板块年度奖励、对业务板块负责人实施奖惩的主要依据。5.规章制度管理原则5.1各业务板块财务制度由集团统一制定，业务板块可根据各自需要，提出财务管理制度建设等方面的需求；5.2各业务板块在集团管理框架内，自行组织板块规章制度的建设，报集团备案后执行；5.3各业务板块明确规章制度的管理部门，负责牵头组织各业务板块的规章制度的建设，并与集团企管中心对接。6.财务管理原则6.1财务人员管理6.1.1业务板块所有财务人员（财务总监、副总监、经理及以下财务人员）由集团统一委派、调配和管理，劳动关系与板块签订,人工成本、福利等由集团确定和承担,可在年底考核时扣除；6.1.2业务板块财务负责人，由集团财务主管领导负责组织实施考核，征求业务板块负责人意见，考核结果由集团总裁批准。6.2全面预算管理6.2.1集团建立全面预算管理体系；6.2.2业务板块负责编制月度年度预算，报集团审批；6.2.3月度预算需调整增加时，报集团审批；6.2.4预算内和追加的经集团审批后的费用支出，由业务板块审批；6.2.5预算外且没有经过集团批准的支出，集团将对该业务板块总经理进行处罚。6.3融资及资金管理6.3.1对外融资由集团统筹协调管理，业务板块需要融资时由集团总裁批准，批准后业务板块可以进行融资相关的工作；6.3.2各业务板块账户的开户、销户由集团批准后进行，并到集团备案，统一进行管理；6.3.3各业务板块的资金实行收、支两条线管理。借助银行等金融机构资源，对业务板块的收入实行集中管理；支出时以资金预算为准进行管理；6.3.4各业务板块按月编制滚动资金需求计划，集团负责汇总平衡资金计划。7.人力资源管理原则7.1组织架构管理业务板块负责提出本业务板块组织架构的设置或调整建议，其中，板块一级部门设置需要调整时，需报集团审批；二级部门设置或调整，由业务板块确定，向集团备案后执行。7.2人力资源规划管理7.2.1集团制定业务板块定编总体原则，如：劳动生产率（人均收入/人均利润等）指标、行业对标数据等；7.2.2每年初，各业务板块根据集团要求和年度经营发展规划，编制年度人员计划，并报集团审批。7.3职务职数管理7.3.1集团制定各级管理职务、职数设置原则，统一集团及业务板块职务体系，包括职务和职数的设置；7.3.2各业务板块上报符合集团职务、职数设置规定的人员，经集团审批后可享受集团统一的薪酬激励福利等待遇。7.4职级管理7.4.1集团及业务板块实行统一的职级管理体系；7.4.2业务板块在统一的职级管理体系框架内，自行制定职级确定的考核细则，确定各板块员工的职级。7.5薪酬、福利管理7.5.1集团及业务板块实行统一的薪酬政策；7.5.2集团及业务板块实行统一的福利政策；7.5.3业务板块一级部门总经理助理及以上人员，且属于集团职务职数设置规定范围内的人员、主任工程师及以上人员、以及人力资源总监（副总监）和人力资源经理（副经理）的薪酬确定及调整由业务板块提出建议，集团批准后确定；其他人员的薪酬确定及调整，由业务板块确定；7.5.4业务板块每月提交薪酬异动人员统计表及板块员工薪酬汇总表等人工成本报表，工资核算时说明工资薪酬变动情况；7.5.5集团负责在京业务板块人员的工资发放。7.6激励管理7.6.1集团制定业务板块的整体组织绩效考核和激励办法；7.6.2集团负责对业务板块进行考核和确定各板块年终奖；7.6.3业务板块可以根据生产经营需要发放平时奖励，奖励政策向集团备案；平时奖励的总额在板块年终奖励中扣除，如果年终奖励不足以扣除的，在板块次年的工资总额中扣除；7.6.4业务板块制定年终奖励分配方案，报集团备案后发放。7.7人事任免7.7.1业务板块一级部门总经理助理及以上人员，且属于集团职务职数设置规定范围内的人员、主任工程师及以上人员、以及人力资源总监（副总监）和人力资源经理（副经理），由各业务板块提名，集团统一任免；7.7.2业务板块除上述人员外的其他人员，由业务板块决定任免，向集团企管中心备案后执行。7.8培训管理7.8.1集团企管中心负责牵头组织建立培训管理体系，统筹外部培训资源管理，发挥规模效益；7.8.2每年初，集团企管中心组织制定下年度培训计划，业务板块编制年度培训计划及培训预算，集团负责统筹、审批；7.8.3业务板块需由集团协助的公共课程可由集团组织培训；7.8.4集团负责新员工的系统入职培训，按季度组织；7.8.5业务板块拟开展的超出板块年度培训计划及培训预算范围的各类培训，由集团审批后执行。7.9人员招聘管理7.9.1集团负责搭建统一的共享招聘网站、共享猎头服务等平台；7.9.2各业务板块不需要支付招聘网站平台维护费用；在共享招聘平台外，业务板块可以选择其他渠道，费用由业务板块承担，并向集团报备；7.9.3业务板块要严格执行集团确定的用人录用条件；7.9.4业务板块一级部门总经理助理及以上人员，且属于集团职务职数设置规定范围内的人员、主任工程师及以上人员、以及人力资源总监（副总监）和人力资源经理（副经理）的录用，由集团审批决定；其他岗位的招聘录用，由业务板块决定。7.10绩效考核管理集团负责对业务板块属于集团职务职数设置规定范围内、且由集团任免的人员的考评。7.11人事管理7.11.1集团建立统一的员工信息管理体系；7.11.2集团建立员工信息数据库；7.11.3业务板块按照集团要求，按月提交各种人力资源报表；7.11.4集团统筹负责在京业务板块的人才引进；7.11.5集团统筹负责在京业务板块的工作居住证办理等。7.12劳动关系管理7.12.1集团制定统一的劳动用工政策、制度；7.12.2业务板块严格按照《劳动法》及集团要求，建立和谐稳定的劳动关系，如出现劳动争议，由业务板块总经理负责。8.企业文化建设8.1集团制定统一的企业文化建设方案；8.2集团负责核心价值观的宣贯、集团内刊、集团内外宣传、集团大型活动的组织、集团快乐之家俱乐部的管理、集团办公环境的建设与维护（纳入集团管理的，费用由集团承担；在京板块的办公环境建设与维护由集团负责，京外公司的办公环境建设与维护由业务板块负责）等。9.业务板块运营管理原则9.1市场营销9.1.1集团在每年初给各业务板块确定市场营销费用总额度，业务板块有权在总额内支配使用；9.1.2市场营销激励政策由各业务板块制定，集团备案后执行。9.2日常运营管理9.2.1业务板块的研发、技术、生产、工程、销售、回款、计划、质量和安全等，由业务板块自主负责，根据集团要求按时提交管理报表，参加运营会议；9.2.2根据神州高铁或集团要求，业务板块应积极协助配合各类运营检查；9.2.3运营中重大投入或支出；有形、无形资产购买、处置等，按照集团财务权限执行。10.集团共享服务平台综合考虑业务板块集中办公、规模效益等因素，集团企管中心负责建立业务板块共享服务平台，为各业务板块提供共享服务：10.1法律事务业务板块的法律事务（包括法律纠纷解决、板块日常法务工作等），由集团统一协调管理。10.2知识产权、项目申报、对外宣传业务板块的知识产权、项目申报、对外宣传，由集团统一协调管理。在京业务板块的知识产权、项目申报、对外宣传，由企管中心负责。10.3行政保障服务10.3.1物业服务企管中心统一为集团总部及在京业务板块所在集中办公区域提供物业服务。在集中办公区域内的业务板块，根据物业使用情况分担各项费用。10.3.2车辆管理公务车辆、司机由集团统一管理，为业务板块提供车辆服务，集团制定统一的车辆管理办法，业务板块根据车辆使用情况分担相应费用。10.3.3物资管理业务板块的物资管理采取集中管理和分头管理相结合的方式，业务板块可以自己负责，也可以委托集团企管中心代管；在代管方式下，业务板块按月提报物资需求计划，企管中心为各业务板块提供统一的服务，业务板块按照采购原价承担各自需求物资的费用。10.3.4公共设备设施管理集团负责集团总部及在京业务板块所在集中办公区域的所有公共设备设施管理，集团及业务板块共同分担费用。10.4供应商共享平台集团负责建立统一的供应商共享平台，在集团内部供应商资源共享，业务板块在供应商共享平台上选择供应商。11.监察审计按照神州高铁的要求，集团将配合神州高铁对业务板块进行监察审计。12.板块间内部协作处理原则12.1内部供应商优先原则；12.2集团所属各业务板块对外采购的产品或服务，凡集团内业务板块能够提供合格产品或服务的，应首先选择内部供应商。按照合理的采购价格提供产品和服务；12.3板块间委托产品销售12.3.1集团所属各业务板块之间发生委托产品销售业务时，委托营销费用按照产品的合同额，以集团确定的市场营销费用率确定；12.3.2如需后续服务，按照集团确定的运营管理办法执行。12.4资质、证照使用处理在业务板块借用集团或其他业务板块各类资质、证照开展业务活动时，代垫费用及应缴税金等由使用资质、证照的业务板块承担，具备资质、证照的业务板块不再额外收取任何费用。13.附则13.1本纲要由集团企管中心制定、修订并解释；13.2本纲要自20XX年X月X日起执行。