供应商控制程序文件.doc

供应商控制程序编号/版次NCN/B-23B/0编制审核批准生效日期2015.10.10一、原物料供应商控制程序1.目的为规范原物料供应商管理，增强供应安全系数及供应可靠性，通过对原物料供应商作出合理的选择、评价、考核，以保证采购的原物料满足质量、食品安全和顾客要求,特制订本程序。2.适用范围:本程序适用于选择、评价、考核向本公司提供与质量和食品安全管理系统有关的所有原物料供应商3.职责4.1供销部负责主导对供应商的管理、评价及考核工作。4.2供销部负责对各类原物料供应商进行选择、评价及考核工作，并建立相应的合格供应商档案。4.3质检部负责在供销部的牵头组织下，提供各类原物料的检验分析数据，并参与评价、考核。4.4总经理负责对原物料供应商的供应资格的审批并批准《合格供方名单》。4.工作程序4.1供应商分类公司供销部通过对每一种原材料或原材料组或包材进行风险评估，确定不同类别供应商。风险评估应至少包括以下方面的内容：过敏原污染、异物风险、微生物风险、化学污染、替换或欺诈。另外还应考虑原材料和包材对于最终产品质量的重要性。根据风险评估结果，将所有与公司产品质量和食品安全有关的原材料和包装按风险高低分为以下四大类：类别名称定义公司具体原物料名称直接影响终产品质量和食品安全，可各类蔬菜原料（大蒜、洋葱、姜等）、Ａ重要原物料类能导致产品质量投诉和食品安全事故产品内包装袋的原材料和包装。对于终产品质量和食品安全的影响较Ｂ一般原物料类外包装箱、胶带等小，或可采取措施予以弥补的原物料。指提供给生产加工于食品接触面（人清洁消毒用品Ｃ类手、操作台面、刀具等）清洁消毒的洗洁精、次氯酸钠、酒精等用品。提供给生产过程中使用有可能影响产Ｄ工器具用品类周转箱、塑料桶、手套、小刀等品质量和食品安全的工器具用品。4.2合格原物料供应商标准公司相关人员评价供应商时，应按照以下标准综合考虑：1)有合法的经营许可，能提供营业执照、生产许可证、税务登记证、中华人民共和国组织机构代码证等相关证件；2)优先选择建立ISO9001、BRC《食品安全全球标准》、IFS《国际食品标准》或其它GFSI公认方案认证，并已通过认证的供应商；3)运行有效的追溯体系；4)对于供应的关键产品，应对供应商的生产能力与质量安全保证体系进行考察，其中包括以下方面的要求：4.1)进料的检验是否严格；4.2)生产过程的质量安全保证体系（包括HACCP体系、产品追溯体系、良好操作规范等）是否完善；4.3)出厂的检验是否符合我方的要求；4.4)生产的配套措施、生产环境、生产设备是否完善；4.5)考察供应商的历史业绩及主要客户，其产品质量应长期稳定、合格、信誉较高，主要客户最好是知名的大型企业；5)具有足够的生产能力能够满足本公司连续的需求及进一步扩大产量的需要；6)能有效处理紧急订单；7)有具体的售后服务措施，且令人满意；8)同等价格选其优，同等质量选其廉，同质同价选其近；9)样品通过使用且合格；4.3供应商评价1）供应商的初步评价a)供销部及其它部门视公司实际需求寻找适合的供应商，同时收集多方面的资料，如以质量、服务、交货期、价格作为筛选的依据，并要求有合作意向的供应商填写“供应商信息调查表”。b)供销部对“供应商信息调查表”进行初步审定，挑选出值得进一步评审的供应商，召集本科室、质检部及相关人员对供应商进行现场评审，现场评审时使用“现场评审表”。c)对供应商进行初步评审时，供销部必须确认采购的物料是否符合政府法律法规的要求和安全要求，对于有毒品、危险品、应要求供应商提供相关证明文件。2）供应商的现场评审根据所采购的物资对公司产品质量的影响程度，可将采购的物资分为关键、重要、普通物资三个级别，对不同级别实行不同的控制等级。a)对于提供关键与重要物资的供应商，供销部组织质检部及相关部门对供应商进行现场评审，并由供销部填写“现场评审表”，质检部和相关部门在“合格供应商选择评定表”上签署意见。b)对于评估为低风险的原材料和包装供应商，可以供应商调查问卷的方式进行评价。在审批基于调查问卷的情况下，这些评价应至少每三年重新评价一次，而且供应商必须在此期间通知工厂任何重大的变化。4.4确定合格供应商名单a)评价合格的供应商，经总经理批准后，列入“合格供应商名单”。b)原则上一种物资暂定两家或两家以上的供应商，以备采购时选择。c)对于唯一供应商或独占市场的供应商，可直接列入“合格供应商名单”。d)适时对已供货的合格供应商进行考核，填写《供应商考核及评分表》，根据考核结果修订“合格供应商名单”，删除不合格供应商。4.5供应商的监督与考核1)考核原则：量化考评，公平竞争，优胜劣汰；2)考核对象：供应商考核对象为列入“合格供应商名单”的所有供应商；3)考核方法：公司对供应商实行评分分级制度，供应商的考核项目包括质量、交货期、服务、配合度、价格水平五个方面；4)考核频率：每年进行1次。供应商供货出现重大问题时，随时进行实地考核；5)考核结果的处理：考核实地审查评分达到70分以上并在2周内完成整改的供应商作为合格供应商列入名录。6)对合格供应商进行交货期监督：供应部应要求供应商准时交货；7)对合格供应商进行质量监督：a)质检部和供应部应保存合格供应商的供货质量记录，供应的物资不合格时应对供应商发出警告，对多次供应不合格物资的供应商则停止采购，另选供应商。b)对于不合格的供应商，应取消其供货资格，将其从“合格供应商名单”中删除。8)供应商档案管理：a)供应部负责建立供应商档案，使用部门予以配合，对于每个选定的供应商必须有详细的档案资料；b)供应商档案由供应部指定人员管理，未经允许，不得随意查阅；c)供应商档案包括供应商的资质、供应商基本信息调查表、现场评审表、合格供应商选择评定表、供应商考核及评分、供应商质量资料、价格、合同复印件等相关资料。4.6代理供应商的管理：在原物料是通过代理人或经纪人采购的情况下，公司应了解最后一家制造商或包装商的身份，或者对于大宗产品，应了解原物料的集散地。必要时，公司应按照一般原物料供应商的要求，了解最后一家制造商或包装商的所有质量、安全信息。4.7例外情况的处理：当有供应商审批流程例外情况存在时（如原材料由客户指定的情况），公司应采取措施，确保采购原物料的质量、安全。如果原物料由客户指定，质检部对客户指定原物料做正常进货检验，做好标识，并记录终产品批次，以便追溯；当公司生产客户品牌产品时，相关的例外情况应向客户予以澄清。5.附件5.1《供应商调查评估表》5.2《供应商考核及评分表》二、服务供应商控制程序1.目的正确选择并考核服务供应商，确保只有当供应商已经满足规定的要求时才可以选用。2.范围本程序适用於公司所有供应本公司提供服务的供应商的选择和考核等作业。3.定义服务供应商：即为本公司提供维修、技术谘询、运输、产品测试等服务的单位。4.职责4.1供销部、生产部、质检部等相关部门参与对服务供应商的评价。4.2总经理：批准合格服务供应商。5、工作程序5.1本公司服务供应商的范围：合约维保方、运输及配送、实验室测试等。5.2对为公司提供服务的供应商,如计量机构、检测、运输公司等，由与其服务内容相关部门的负责人对其进行评估。5.3对服务供应商的评估主要是了解其背景，资格、能力及其服务业绩，记录於《服务商评估表》。5.4经评估合格的供应商，列入《合格供应商名单》。5.5与其服务内容相关部门的负责人根据合格供应商名单，选择服务供应商，必要时签订合同，合同需明确服务的要求（期望），包括潜在危害的服务商评估表编号：供应商名称：供应服务内容：联系电话：联系人:序号评估项目评估结果评估人备注1资格证明2服务能力3服务态度4价格5服务能力6提供服务速度评估结论