风险评估分析表

严重度发生频度可检测度风险系数风险等级1税务风险税务处理不得当，导致公司被处罚52110低风险2资产资金安全没有建立或实施相关资产管理制度，导致公司的资产使用价值和变现能力的降低或消失。如：货币资金被挪用、存货毁损被盗、未经授权的资产处置等。 52330中风险3财务报告没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。如：账实账表不符、资产和负债不真实52220低风险4顾客的要求未识别充分，导致可能无法提供合适的产品。52330中风险5顾客投诉处理不及时，导致顾客满意度下降53115低风险6顾客要求提高，价格下降，导致给公司生产管理或降本方面增加难度。52110低风险7产品未达到顾客要求，导致顾客退货或付款周期延长，应收减少。53115低风险8未妥善保管顾客/供方财产，导致顾客/供方财产失效或损坏52110低风险9顾客的图纸技术文件丢失，外泄，流出51315低风险10顾客或外部供方信息泄露51315低风险11体系策划未策划认证的管理体系和产品认证或所策划的管理体系和产品认证为失效版本，顾客不认可，影响销售。5115低风险12文件管理失效，导致执行错误等不良后果24324低风险13技术文件未及时更改，导致产品不良24324低风险风险分析模块类别风险序号文件管理顾客顾客合作顾客/供方财产内部运营风险评估分析表财务严重度发生频度可检测度风险系数风险等级风险分析模块类别风险序号风险评估分析表14记录填写不规范，追溯困难24324低风险15记录保存不当或丢失，追溯困难23318低风险16环境及相关方政策及法律法规变化，会给公司带来不利影响33218低风险17环境及相关方监管部门监控力度加大，公司有可能查出不符合33218低风险18环境及相关方行业巨头进入中国市场，市场容量一定的情况会造成公司的竞争压力53230中风险19未通过培训等方式让员工理解方针跟目标25220低风险20未按目标、经营计划等实施管理，导致公司管理无效23212低风险21对关键项目没有进行风险识别，导致风险放生给公司带来损失52330中风险22对风险没有进行有效的评审，导致投入资源过多或无法规避风险。32318低风险23公司设备如果老旧落后，会降低产品的稳定性，缺乏市场的竞争力32212低风险24关键设备的说明书未妥善管理而丢失，导致后期维护困难或成本增加23318低风险25未建立设备管理制度或设备未按制度进行保养检修，33327中风险26设备经常损坏，影响生产进度33218低风险27基础设施资源不充分，导致无法开展工作或部分工作缺失。32212低风险28设备或基础设施未按规定保养维修，导致人员伤亡52330中风险风险管理设备管理基础设施管理方针和目标管理记录管理内部运营严重度发生频度可检测度风险系数风险等级风险分析模块类别风险序号风险评估分析表29设备基础设施未按规定使用，导致人员伤亡52330中风险30水电中断，导致生产停产52440中风险31断电引起重要资料、信息丢失32424低风险32对公司的知识未归纳总结，导致重复培训，浪费人力成本23318低风险33对公司的产品经验未进行总结，导致研发成本增加或项目进度拖长。23318低风险34重要岗位人员经验没有进行总结，导致技术断层33327中风险35公司未形成技术专利，或专利到期，有可能降低产品在市场的竞争力。33218低风险36技术输出缺少技术资料或技术资料有偏差（含环境及安全要求），可能无法生产出合规或质量稳定的产品。33218低风险37更改不及时或不规范，导致产品不良53345中风险38现场没有清晰明确的操作规程，导致产品不良32212低风险39工艺参数设置不合理，导致产品不良33218低风险40操作方法不正确，作业方法不安全，导致安全事故53345中风险41产品防护不到位，导致产品被污染或损坏33327中风险经验和知识的管理基础设施管理技术生产和服务内部运营严重度发生频度可检测度风险系数风险等级风险分析模块类别风险序号风险评估分析表42仓储环境不符合规定，导致原料或产品出现不良52220低风险43材料短缺，造成生产停产53460中风险44材料质量不过关，无法生产出合格的产品53230中风险45供应商不配合或无能力配合，导致质量问题或技术改进无法推进。32212低风险46采购信息不完全，采购回来的产品无法使用或部分不匹配25220低风险47供应商价格提高，增加产品成本，减少了利润或在一定程度上减少了竞争的优势。32424低风险48不合格品没有隔离，导致非预期的使用53345中风险49不合格没有找到真因，导致问题重复发生22312低风险50不合格应对措施未及时跟进解决，导致问题重复发生。22312低风险51未按要求执行标识与追溯规定，导致产品失效时追溯困难。23318低风险52产品无标识或标识丢失，导致产品无法区分状态，导致不良品流出的风险，或导致增加全检等措施的成本。53345中风险53激光打标损坏或设置不合理导致产品标识不清。23212低风险54质量标准或制度不完善，无法发现不良品23318低风险55测量仪器精度不够，导致检测结果不准确23318低风险56测量仪器失效，导致检测结果不准确24324低风险57因漏检、误检导致不合格产品流入或流出53345中风险生产和服务采购及外部供方内部运营不合格品的控制标识测量监视严重度发生频度可检测度风险系数风险等级风险分析模块类别风险序号风险评估分析表58审核人员能力不足，导致审核浮于表面24324低风险59审核项目不全，导致无法审出存在的问题点24324低风险60审核发现的不符合项未能及时改进，导致问题一直存在24324低风险61输入项目不全，无法及时发现问题22312低风险62输出项目未进行有效落实，导致问题一直存在。22312低风险63数据不完整、分析不准确导致决策失误23318低风险64对识别的不符合没有采取措施，导致问题一直存在23212低风险65没有对技术改进，质量问题采取纠正措施，或措施落实不到位，导致问题重复发生。53345中风险66改进项目没有改进计划，导致改进项目无法顺利进行或失败23318低风险67改进项目效果未评价，导致浪费成本23318低风险68高端人才及关键人才的缺失或流失，导致管理层面或技术层面出现断层。35230中风险69生产岗位人员不足，导致产能不足32212低风险70生产岗位人员能力不够，导致无法生产出合格的产品或设备故障。52220低风险71信息化落后，影响工作效率2228低风险72沟通不畅，导致员工不稳定24324低风险内部审核人力资源信息化与沟通学习成长内部运营管理评审分析与改进严重度发生频度可检测度风险系数风险等级风险分析模块类别风险序号风险评估分析表编制：严重度发生频度可检测度风险系数风险等级目前公司税务处理合法合规，无需对策0低风险有效建立资产管理制度0低风险有效0低风险有效建立顾客要求清单，对顾客要求进行定期监控0低风险有效规定顾客投诉时效，由质量部进行专项跟踪0低风险有效0低风险有效建立质量管理体系，并按照体系认证执行，定期展开评审，确认质量管理体系的有效性。0低风险有效建立顾客/供方财产清单，并定期查验0低风险有效建立技术文件清单，并定期查验，签订保密协议0低风险有效宣贯保密的重要性，签订保密协议。0低风险有效与三方机构保持联系，确保有最新的管理体系和产品认证0低风险有效按《文件管理控制程序》执行，各部门对文件6S.0低风险有效由质量部建立变更台账，并制定质量部对变更事宜进行跟踪管理0低风险有效执行措施后的风险分析风险应对措施责任部门/岗位措施效果评估责任人计划完成时间备注实际完成时间风险评估分析表严重度发生频度可检测度风险系数风险等级执行措施后的风险分析风险应对措施责任部门/岗位措施效果评估责任人计划完成时间备注实际完成时间风险评估分析表按《记录管理控制程序》执行0低风险有效按《记录管理控制程序》执行0低风险有效0低风险有效0低风险有效0低风险有效将方针跟目标在新员工入职培训中讲解，在平时班组会议多讲解。0低风险有效定期进行目标通报0低风险有效建立《风险评估措施表》，组成风险管理小组，定期进行风险评估0低风险有效建立《风险评估措施表》，组成风险管理小组，定期进行风险评估0低风险有效目前产线为新产线，设备都较新，暂不对应0低风险有效0低风险有效1建立《设备管理控制程序》规定设备管理的要求；2针对每个类型的设备制定保养计划，规定保养内容；3按计划的要求实施设备维护保养及对其有效性进行验证，并及时处理。4对人员进行培训0低风险有效除按计划保养设备，对经常损坏的设备进行评估。0低风险有效按公司采购计划执行0低风险有效监督管理维保单位进行定期维修，并保留维保记录0低风险有效严重度发生频度可检测度风险系数风险等级执行措施后的风险分析风险应对措施责任部门/岗位措施效果评估责任人计划完成时间备注实际完成时间风险评估分析表建立安全制度，平时对员工进行宣贯0低风险有效我司无法控制的风险，如配发电机费用较高于停产的损失，选择接受风险0低风险有效重要资料进行定期备份0低风险有效定期对公司进行归纳总结0低风险有效组织相关部门对公司的产品经验进行标准化，建立产品经验知识库。0低风险有效0低风险有效由综合部制定人员负责专利工作0低风险有效0低风险有效建立变更管理制度，并按变更管理制度执行。0低风险有效1、核查现场操作规程是否完备；2、对新增工序或新增设备，应在规定时期内建立操作规程；3、由质量部定期监督审核现场操作规程的完整程度及可操作性。0低风险有效建立合适的工艺文件，对修改工艺参数人员进行指定权限。0低风险有效1由安环动力部监督核查现场安全2由生产部队现场人员进行培训0低风险有效建立包装防护的作业指导书，并执行。0低风险有效严重度发生频度可检测度风险系数风险等级执行措施后的风险分析风险应对措施责任部门/岗位措施效果评估责任人计划完成时间备注实际完成时间风险评估分析表对仓储环境进行监控0低风险有效1建立备选供应商2在材料短缺时调整生产计划0低风险有效1、建立备选供应商；2、建立健全的供应商管理制度0低风险有效1建立备选供应商2与供应商多沟通2对独家供应商或垄断型企业选择接受风险，从内部改进。0低风险有效建立金蝶K3系统，明确的必要的采购信息设为必填项，对于在系统无法表述清楚的要求请购人员附上图片0低风险有效1开发建立备用供应商；2对垄断性供应商选择接受风险0低风险有效1、制订《不合格品控制程序》来规定不合格品处理时机、方法和内容等要求。2、按要求不合格品处理作业并及时检查，有异常时及时处理。3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。0低风险有效1、建立不合格原因分析的方法，并培训相关人员2、对质量问题可以采取多功能小组的方式进行0低风险有效建立不合格台账，制定专门的部门进行跟踪，对质量问题的处理进展每个月进行汇报。0低风险有效定期核查标识与可追溯控制程序执行情况。0低风险有效按照《标识与可追溯控制程序》执行，由质量部进行监督0低风险有效0低风险有效逐步建立完善的质量标准与质量制度。0低风险有效制作控制计划，对测量仪器的精度进行规定。0低风险有效建立相关程序规定测量仪器的管理要求及方法。0低风险有效建立相关的程序或制度规定检验的要求及方法。0低风险有效严重度发生频度可检测度风险系数风险等级执行措施后的风险分析风险应对措施责任部门/岗位措施效果评估责任人计划完成时间备注实际完成时间风险评估分析表对审核人员进行定期的培训0低风险有效按照《内审管理控制程序》执行，每三年覆盖全部条款。0低风险有效建立《整改改进项目一览表》，制定专门的部门进行跟踪0低风险有效1、制订《管理评审控制程序》来规定管理评审时机/流程及相关要求。2、按计划的要求进行管理评审，并及时处理。3、管评前对各部门进行宣讲0低风险有效1、制订《管理评审控制程序》来规定管理评审时机/流程及相关要求。2、按计划的要求进行管理评审，并及时处理。3、管评前对各部门进行宣讲0低风险有效1对