房地产项目尽调清单(项目主体、一二级开发、三旧改造)【2020年原创】

页1序号文件明细有无备注第一部分项目公司文件一、基本情况1、公司最新的证照文件，包括：1)营业执照2)外商投资企业批准证书(适用于外资企业)3)外汇登记证4)银行开户许可证5)机构信用代码证6)银行信贷登记咨询系统贷款卡7)社会保险登记证/表8)企业国有产权的产权登记证(适用于国有企业)9)外债登记证(适用于外资企业)10)房地产开发企业资质证书/暂定资质证书11)物业管理资质证书(如适用)12)建筑业企业资质证书(如适用)13)其他(根据公司经营范围决定)2、公司最新章程3、公司股权架构图(包含公司控股及参股子公司、分公司等)4、公司内部组织结构图5、公司现任董事、监事及高级管理人员名单6、公司目标股权质押、资产抵押即第三方拥有他项权利情况和相关文件二、历史沿革1、加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料，包括公司设立、历次变更及年检2、公司历次股权转让及增资的股东打款凭证和缴税凭证三、下属单位情况(如有)1、公司合并范围的控股子公司(“子公司”)最新营业执照2、子公司最新公司章程3、加盖工商查询专用章的子公司全套工商登记资料，包括子公司设立、历次变更及年检4、子公司历次股权转让及增资的股东打款凭证和缴税凭证6、分公司营业执照页2序号文件明细有无备注7、子公司、分公司从事业务所需的全部业务资质证书8、公司所持有的子公司股份是否设置质押、是否存在被司法冻结、权属争议等其他限制其转让的情形？自子公司设立以来，是否因股份转让、增资扩股、股份托管、以股抵债、高管和员工认购(或受让)股权(如适用)、股利分配等事项引发纠纷或存在潜在纠纷，是否存在诉讼、仲裁或其他纠纷？以上问题如有，请提供相关文件。四、重大债权债务1、1.重大债权1)2.公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同(含担保登记文件)2)3.公司关于上述合同履行情况的说明2、4.重大债务1)5.公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同(含担保登记文件)2)6.公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同(含担保登记文件)3)7.股东借款合同及担保合同(含担保登记文件)4)8.涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件5)9.公司关于上述合同履行情况的说明3、10.其他融资合同1)11.与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同2)12.公司关于上述合同履行情况的说明4、13.或有债务1)14.公司为关联方提供担保的明细、担保合同、相关主债务合同及担保登记文件2)15.公司目前正在履行的对外担保合同明细、担保合同、相关主债务合同及担保登记文件(非关联方)3)16.公司关于对外担保情况的说明4)17.公司关于上述合同履行情况的说明5)公司计提重大预计负债情况说明及相关诉讼(请根据本清单第十三条提供)、交易文件6)请说明公司是否存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全和人身权等原因产生的侵权之债五、重大合同(指合同金额超过500万元且尚在履行期的合同。已经结算的建设合同不需要提供)页3序号文件明细有无备注1、18.项目建设合同(1)19.工程合同1)20.总包合同2)21.分包合同3)22.设计合同4)23.监理合同5)24.市政管线合同6)25.土石方、护坡合同7)26.与工程施工相关的合同8)27.公司关于合同履行状况的书面说明及合同款支付台账(2)28.采购合同1)29.机电设备采购合同2)30.其他各项重大设施、设备及材料采购合同(3)31.安装合同1)32.电梯/附体安装合同2)33.强/弱电工程安装合同3)34.其他安装合同(4)35.与项目建设相关的其他合同(如消防、项目咨询、工程管理等)(5)36.以上合同根据法律法规规定需招投标的，提供招投标相关文件2、37.不动产租赁合同1、38.项目建设合同(1)39.工程合同(2)40.采购合同2、41.不动产租赁合同42.六、财务资料1、公司2018年的审计报告及2019年12月最新的月报表43.2、44.截至清单出具之日公司及子公司尚未履行完毕的借款合同汇总表(或财务借款担保台账)3、45.公司提供的任何形式之担保情况汇总表4、46.公司注册地中国人民银行支行/征信中心打印的《企业信用报告》47.七、诉讼、仲裁及行政复议、行政处罚及其他法律程序1、所有与清单列明的诉讼、仲裁有关的文件、函件，包括但不限于起诉状、答辩状、判决书、调解书、执行令、页4序号文件明细有无备注裁定书；已取得生效判决的，可只提供生效判决及相关执行文书2近三年公司受到或预计将受到的行政处罚清单（包括但不限于土地、建设、规划、工商、卫生、审计、财政、劳动、社会保障、安全、环保、金融、质量等各方面，但税务事项见本清单税务条款）及相关文件3、尚未结案（包括未判决、未执行完毕）的或即将发生的与公司、与公司股权或公司资产有关的诉讼、仲裁案件清单第二部分旧改项目文件一、申请、立项及合作招商情况1.地块改造申请书、规划调整方案、改造方案等三旧改造申请文件及相关申请资料2.关于土地改造情况的表决书及表决程序文件/说明3.数据摸查文件(包括但不限于村民住宅数量、村集体物业、户籍数、常住人口等)4.标图建库情况5.前期服务合作招商文件（包括招投文件、协议等）6.违法用地查处情况7.相关政府部门（如市规划局、市国土局）关于项目的所有批复及其他文件，包括但不限于：（1）规划主管部门批复的土地控规、修规及/或村庄总体规划等规划文件；（2）《基本建设投资项目备案证》；（3）同意用地结案证书8.意向合作单位、合作单位招商文件（包括招投文件、协议等）二、土地现状文件1.项目的地块红线图，需要区分（1）融资区、复建区；（2）期数；（3）数字、字母等各编号2.已经取得批复地块情况3.地块现有的建筑物、地上构筑物、青苗、树木情况说明4.地块是否存在其他的租赁、出借安排的说明及相关合同文件（如有）5.土地及地上建筑物所有权/使用权和处置权是否存在瑕疵的说明、是否存在任何租赁、抵押、查封或权属纠纷等情况说明6.项目现场房屋的拆除情况及进度计划7.文物勘察、地质勘察文件8.回迁安置房建设资料(协议、建设证照等)三、安置补偿情况页5序号文件明细有无备注1.安置补偿方案以及相关批复、村民表决文件、公示文件2.已签署补偿协议的房屋面积及权利人汇总情况3.未签署补偿协议的房屋面积及权利人汇总情况，并说明，是否存在钉子户、无法继续拆迁的情况，并说明拆迁实施情况（含面积、户数、完成情况）4.安置补偿协议模版、补偿款支付台账、凭证或证明第三部分房地产二级开发文件一土地使用权(1)公开出让土地1)招拍挂成交确认书2)国有土地使用权出让合同及其附件、补充协议3)国有土地使用证或房地产权证4)土地出让金、土地使用费及契税缴纳凭证5)权利限制文件(他项权证或土地使用权抵押、查封文件)(2)协议出让土地1)国有土地使用权出让合同及其附件、补充协议2)国有土地使用证或房地产权证3)土地出让金、土地使用费及契税缴纳凭证4)权利限制文件(他项权证或土地使用权抵押、查封文件)(3)转让土地1)原出让合同2)出让人与原受让人及新受让人签署的三方协议或出让新受让人签署的出让合同3)土地使用权转让登记文件4)政府主管部门同意转让的批准文件(适用于划拨用地的转让)5)土地转让价款支付凭证6)权利限制文件(他项权证或土地使用权抵押、查封文件)(4)划拨土地1)土地使用权划拨合同2)国有土地使用证或房地产权证3)政府主管部门签发的关于同意划拨的文件(如，《国有土地划拨决定书》)4)建设用地批准书/证二专项政府审批1)关于环境影响报告表/书的批复2)消防审批：包括关于建筑设计消防审核的审批意见、关于建筑/装修工程消防设计的审批意见、关于建筑消防设计防火的审批意见页6序号文件明细有无备注3)关于交通影响的评价意见4)人防审批：人防工程初步设计审核批准通知单、人防工程施工图备案通知单5)相关政府主管部门签发的关于文物保护、超限高层建筑防震审批、节能审批、树木伐移审批、绿化/园林审批/矿产资源核查或地址灾害评估等的批复、意见或通知等6)项目环境影响评价报告书7)项目投资备案证8)用地预审意见9)项目规划意见书10)审定设计方案通知书11)关于设计的批复12)建设用地规划许可证及其附件、附图13)建设工程规划许可证及其附件、附图三项目施工(1)建筑工程施工许可证及附件、附图(2)施工单位资质文件7、项目销售(1)商品房销售/预售许可证(2)商品房销售/预售合同范本及补充协议(3)公司关于商品房销售/预售情况的说明，包括总面积、已销售面积、未销售面积、出租面积、空置面积及其各自占总面积的比例以及各自的套数(4)请公司提供每个预售证对应的房屋一次性公开全部准售房源套数以及每套房屋价格明细表(5)公司与银行之间关于按揭贷款的银企合作协议(6)银行与购房者之间的按揭协议范本四项目竣工验收(1)关于规划、环保、消防等各单项验收的意见(2)竣工验收备案表(3)实测面积报告书9、房屋所有权证书及权利限制文件10其他与项目建设相关的文件项目物业管理1、前期物业管理(1)前期物业管理合同(2)物业管理公司资质文件2、临时物业管理规约页7序号文件明细有无备注3、物业管理(1)物业管理合同(2)物业管理公司资质文件