风险分级管控和隐患排查l两个体系建设

2安全月里不安全山东省安全月事故快报6月5日，淄博桓台一企业淘汰热电厂拆除烟囱过程中，发生坍塌事故，死亡3人。6月5日，潍坊潍城区一化工企业，一员工坠入氨基酸储槽，多人施救过程中，发生中毒窒息事故，3人死亡。6月9日，东营市万达广场清理排水管网阀门，1人中毒，多人施救，3人死亡。7月13日，菏泽郓城一小型非法化工企业，反应釜清理发生中毒窒息事故，1人遇险，2人救援。3人死亡。（执法通知：截止7月11日拆除完毕）7月15日，烟台龙口建筑施工工地，物料提升机坠落，8人死亡。7月17日，东营广饶一渣土车十字路口侧翻，碾轧一农用三轮车，导致9人当场死亡！8月17日，淄博桓台一企业，进行带压堵漏作业过程中，发生泄漏中毒事故，造成1人死亡，1人受伤。8月26日，德州临邑一企业，在维修赶光釜放料管时发生泄漏中毒事故，造成1人死亡。3安全月里不安全物的不安全状态环境不安全因素安全管理缺陷人的不安全行为·4法律依据强化过程管控末端风险分级管控基于风险的非强制性思维管控过程隐患排查治理基于后果的强制性思维管控结果创建目的“想不到”“管不到”“治不到”5法律依据山东省推动该项工作下发系列文件：•鲁政办字【2016】36号关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知•鲁安发【2016】16号关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知•鲁安办发【2016】10号关于加快推进安全生产风险管控与隐患排查治理两个体系建设的工作方案•鲁安办发【2016】11号关于推荐安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设标杆企业的通知•鲁安办发【2016】16号关于开展风险分级管控与隐患排查治理体系建设候选标杆企业考察确认工作的通知66CONTENTSPAGE目录页1风险分级管控隐患排查治理2目录77TRANSITIONPAGE过渡页•术语与定义•基本程序、风险辨识评价方法介绍第一章风险分级管控8第一章风险管控风险第一节术语与定义风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性9第一章风险管控第一节术语与定义危险源危险源人身伤害健康损害财产损失可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。根源行为状态具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。包括物的状态和作业环境的状态。10第一章风险管控第一节术语与定义危险有害因素【《生产过程危险和有害因素分类与代码》GB/T13861-2009】人的因素物的因素管理因素环境因素是对危害因素导致的风险进行评估，对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程----风险评价11第一章风险管控第一节术语与定义•风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。•风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。•“红橙黄蓝”四级（红色最高）风险分级管控12第一章风险管控第二节基本程序四个阶段七个步骤13第一章风险管控第二节基本程序排查风险点辨识危险源风险评价与分级制定实施风控措施对危险源进行风险评价，确定重大风险。•编制风险评价与分级管控信息表。排查伴随风险的部位、场所、设备、设施或区域。•编制风险点排查清单。按照人、物、环境和管理四个层面进行危险源辨识。•编制危险源辨识清单。按照技术、管理、防护和应急处置逻辑顺序制定实施完善的风险控制措施。•编制本单位的风险库。14第一章风险管控第二节基本程序•风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。•风险点亦称为风险源，如危险化学品罐区、液氨站、煤气炉、木材仓库、制冷装置是风险点；在罐区进行的倒罐作业、防火区域内进行动火作业、高温液态金属的运输过程等也是风险点。•排查风险点是风险管控的基础，对风险点内的不同危险源（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、风险评价以及根据评价结果采取不同控制措施是风险分级管控的核心。一、排查风险点15第一章风险管控一、排查风险点--风险点识别（单元划分）风险点的识别过程作业活动生产工艺流程装置装备设施生产场所区域多种结合121111222216第一章风险管控一、排查风险点--风险点确定根据以上系统的划分，可明确到特定的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，作为危险源辨识的基本单元，即确定的“风险点”。序号区域/工段风险点名称工作任务备注×××××公司风险点排查清单________车间17第一章风险管控序号风险点名称工作任务作业步骤作业目的×××××公司作业步骤确认清单________车间________岗位要求：分析完成风险点里的每项工作任务所需要的作业步骤，为每个作业步骤可能存在的危险源进行分析查找。作业步骤的划分要合理，每个作业步骤均应有明确的作业目的进行界定，作业步骤的一般限定在3-10步为宜。一、排查风险点--风险点确定18第一章风险管控风险点基本情况风险点名称风险点详细位置诱发事故类型伤亡/财产损失预测风险等级风险管控责任部门责任人手机号码采取管控措施情况存在隐患情况应急处置主要措施属地监管政府主管部门专业监管部门风险点登记表一、排查风险点--风险点确定19第一章风险管控二、危险源辨识识别危险源的存在能量（能源或能量载体）危险物质物的不安全状态人的不安全行为根源状态确定其特性20第一章风险管控第使人体或物体具有较高势能的装置设备场所（如人员高处作业、吊装物等）类一旦失控可能产生巨大能量的装置设备场所（如易燃液体换热器等）险一产生、供给能量的装置、设备（如供电设备、压力容器等）危能量载体（如压缩气体、运转的皮带、运转的球磨机等）源有毒、有害、易燃、易爆等危险物质（如液氨、煤焦油等）二、危险源辨识21第一章风险管控第二类危险源人的因素（人的失误）物的因素（物的故障）环境因素（作业条件）管理因素（管理缺陷）二、危险源辨识需进入清理粗甲醇罐工艺简图第一类危险源？第二类危险源？22第一章风险管控•确定工作危害分析的生产场所和区域；•对确定的生产场所和区域进行工序（包括辅助设施作业活动分析）划分（关注风险点）；•对每个工序进行工作内容分析；•确定每进行一项工作内容可能存在的危害类型（第一类危险源及可能导致的后果）；•从人、物、环、管等方面，分析导致危害发生的途径及原因（第二类危险源，可考虑GB/T13861-2009的内容）；•危险源的表述：第一类危险源、事件及其原因、潜在后果。危险源辨识步骤23第一章风险管控序号工作任务作业步骤危险源导致事故类型备注×××××公司风险点（危险源）辨识结果信息统计表________车间________风险点二、危险源辨识24第一章风险管控危险源识别、评价、管控措施表（节选）序号工作任务作业步骤设备活动（风险点）第一类危险源第二类危险源事故类型典型控制措施风险评价风险等级LSR1煤气制备站区布置煤气生产区域未按规定划分防火、防爆区域，人员误进入危险区域其他伤害按要求划分区域并挂警示牌4416II级2煤气生产区域设备、阀门未按工艺流程图编号，挂牌，人员误操作其他伤害按工艺流程图要求编号、挂牌，严格按照操作规程操作4416II级17设施设备饱和空气管道最低点无排水口，积水过多易造成空气管道堵塞，产生负压爆炸在最低点安装排水口248III级19焦油管道煤焦油未采用封闭式输送系统，未采用蒸汽保温的管道输送。火灾、爆炸采用封闭式输送系统，采用蒸汽保温管道输送339III级37电气安全电气调控电柜未可靠接地触电可靠接地248III级45检测装置煤气生产区域无有毒气体检测报警装置火灾、爆炸按要求配置有毒气体检测报警装置5420I级46电气设备煤气炉间未按要求设置进炉空气、空气总管空气、饱和空气、炉出口煤气、发生炉汽包或发生炉水套蒸汽的流量、压力、温度、水位方面的测量仪表其他伤害按要求配备相应测量仪表3412III级48防雷防静电设施煤气生产区域无防雷，防静电接地设施火灾、爆炸按要求配置防雷、防静电设施5525I级49煤气生产区域门口未设静电消除设置火灾、爆炸按要求安装静电消除装置4312III级50煤气区域距离较近的法兰及穿电缆管未跨越，静电积聚产生火花爆炸采取静电跨接措施248III级63人员操作安全培训不完善未组织“三级”培训其他伤害组织“三级”培训3515II级64汽包、水夹套为提高发生炉负荷，多生产煤气，有意关小甚至关闭水夹套进、出水阀门容器爆炸按操作规程操作3515II级78装载机上煤装载机车辆有故障（刹车失灵、方向失灵、轮胎损坏等）车辆伤害定期维护248III级95清理检查煤气净化设备固定式一氧化碳报警仪失去保护作用，不能准确鉴定煤气泄露中毒和窒息加强巡视，定期检验248III级100探火作业煤气蒸汽压力小，气封失效，造成煤气泄漏中毒和窒息保持足够蒸汽压力248III级101煤气固定式一氧化碳报警仪失效，煤气浓度高时未及时检测中毒和窒息保证一氧化碳报警仪安全可靠4416II级108操作管理煤气设备发生炉设备、管道煤气含氧量过高造成煤气爆炸火灾、爆炸严格按照操作规程操作248III级111排污蒸汽高温蒸汽溅及人体灼烫定期检查有无跑、冒、滴、漏，持器、阀、泵、管线处于完好状态，保温层完好224IV级131开、停炉点火使用挥发性燃料点火爆炸严格按操作规程操作236IV级132煤气质量开炉时煤气气化不良造成氧气含量超标爆炸严格按操作规程操作4416II级25第一章风险管控•对企业内各个生产单位的进行专业培训和指导；•尽可能自下而上地开展；•必要的准备，包括有关安全法律法规、标准规范、事故案例等的资料收集和学习；工作表格等工具的准备等；•案例引导；•及时对成果进行确认、指导、调整。注：如果企业规模较小，人员的安全素质和企业的安全管理基础相对较弱的，可以由企业成立的工作小组实施。危险源辨识要求26第一章风险管控•以动态作业活动进行危险源识别可选用“工作危害分析（JHA）法”。•以静态设备设施为基础单元进行危险源识别可选用”安全检查表法”。常用的辨识方法包括但不限于以下几种：•询问、交淡；•查阅有关址录；•现场观察；•获取外部信息；•工作危害分析（JHA）；•安全检查表（SCL）；•危险与可操作性研究（HAZOP）；•事件树分析（ETA）；•故障（事故）树分析（FTA）。二、危险源辨识---危险源辨识的方法27第一章风险管控二、危险源辨识---危险源辨识的方法工作危害分析法（JHA）危害因素辨识环节28第一章风险管控明确要进行JHA的作业任务将任务按顺序分成几个步骤识别每个步骤的危害制定控制危害的措施将JHA分析结果与员工沟通定期评审和持续改进识别缺少控制的危险能源分析评估风险控制危险能源提出对策措施与建议1234564确定工作危害分析的生产场所和区域对确定的生产场所和区域进行工序（包括辅助设施作业活动分析）划分；对每个工序进行工作内容分析确定每进行一项工作内容可能存在的危害类型针对工作危害分析结果中属于重大风险的项目，或者存在重大控制措施缺陷的，制定企业的目标和管理方案，并加以实施确认已采取的风险控制措施中还存在的缺陷和还未采取的控制措施，并提出相应的补偿措施29第一章风险管控•方法简单易行。工作危害分析方法较为直观，分析过程简单，没有复杂的理论推理，便于在班组基层推广。•该方法不进行风险大小的判定，只需找出危险源并提出治理措施和补偿措施。•作危害分析实现了对工作场所和作业活动的全面覆盖。•工作危害分析是基于工作分析的基础之上的，因此能够全面地识别出生产作业活动中所有可能的风险，并针对可能风险采取相应的控制措施。工作危害分析（J