第3章--社会科学研究的理论构建

1公共管理类专业基础课程社会科学研究方法2009-2010学年第一学期2一、理论的基本知识第三章社会科学研究的理论建构1理论的内涵、功能与特征理论内涵的界定从一般意义而言，理论是指逻辑上相关的概念或命题；它是指类似于规律性的、在逻辑上彼此相关的概括，是对一定事物或现象的解释。（林聚任）理论是指逻辑上相关并与经验相符的一组命题。（默顿）一个理想的理论应当是一系列逻辑上相互联系并系统地加以陈述的命题，它们在更高水平上描述并解释某些经验现象。（袁方）科学理论是系统化的科学知识，是关于客观事物的本质及其规律性的相对正确的知识，是经过逻辑论证和实践检验并由一系列概念、判断和推理表达出来的知识体系。（百度-知道）3一、理论的基本知识第三章社会科学研究的理论建构理论的主要功能理论的主要作用是解释和预测，判断一个理论的标准也就是其解释力和应用范围。（林聚任《社会科学研究方法》P51）理论的主要功能是：指导研究的方向；描述事物的性质和状况；解释现象之间的关系；预测未来的事件或现象。（袁方《社会研究方法》P72-73）4一、理论的基本知识第三章社会科学研究的理论建构理论的基本特征一般来说，理论具有以下几个基本特征：理论必须是抽象的，必须与其所指涉的社会实践相分离；理论必须是主题化的，一组陈述必须贯穿有一个具有主题的论点，并且前后密切相关；理论必须保持逻辑上的一致；理论必须是解释性的；理论必须是概括性的；理论必须在实质上是有效的。（马尔科姆-沃尔特）5一、理论的基本知识第三章社会科学研究的理论建构2理论的层次、类型按理论所涵盖的范围，社会理论可划分为三个层次：宏观理论以整体的社会现象为解释对象，是一种高度概括的理论解释。具有宏观分析取向的学者，主要关注的是社会结构层面的现象和问题。微观理论关注行动个体之间的互动层面的现象与问题。具有微观取向的学者，普遍强调个体实在的重要性。中观理论类似于默顿所谓的“中层理论”（theoriesofthemiddlerange），其抽象层次和解释的对象都介于宏观理论和微观理论之间，主要用于指导经验研究，只涉及有限的社会现象，但比纯粹的经验概括更高一层。6一、理论的基本知识第三章社会科学研究的理论建构2理论的层次、类型按理论所涵盖的范围，社会理论可划分为三个层次：宏观理论以整体的社会现象为解释对象，是一种高度概括的理论解释。具有宏观分析取向的学者，主要关注的是社会结构层面的现象和问题。微观理论关注行动个体之间的互动层面的现象与问题。具有微观取向的学者，普遍强调个体实在的重要性。中观理论类似于默顿所谓的“中层理论”（theoriesofthemiddlerange），其抽象层次和解释的对象都介于宏观理论和微观理论之间，主要用于指导经验研究，只涉及有限的社会现象，但比纯粹的经验概括更高一层。7一、理论的基本知识第三章社会科学研究的理论建构J.H.特纳根据理论陈述的不同组织方式把理论区分为：思辨理论——主要从哲学的角度探讨理论的核心概念和基本假设，而不关注与解释具体现象。分析理论——侧重对人类社会作出类型学的划分，建立概念系统与分类框架。演绎理论——也称形式理论，是仿效自然科学的公理式理论发展而来。模型理论——通常由经验概括而来。社会领域中的大部分模型是依靠数学和统计学的方法通过对经验变量的因果分析而建立的。8二、理论的构成要素第三章社会科学研究的理论建构1概念概念是理论构建的基础，每门学科都有自己的概念体系；概念是一种指称，是对事物或现象的抽象概括；概念在形式上是用字、词或词组来表示的，因而概念也被定义为“表达某种思想的字或符号”；概念具有不同的抽象层次；概念是由名词、抽象定义、经验内涵三部分组成。名词是对同类事物或现象的概括；抽象定义界定出这些事物或现象的范围和主要特征；经验内涵是由名词所指示的那部分事物或现象，它在经验层次上与名词和抽象定义相对应。9二、理论的构成要素第三章社会科学研究的理论建构图概念的抽象层次（实例）社会地位先赋地位成就地位出身性别种族教育职业收入高抽象程度低10二、理论的构成要素第三章社会科学研究的理论建构图概念的组成及相互关系名词含义抽象定义笔含义用来书写记录的工具意指内涵意指内涵经验现象或事物钢笔，铅笔，毛笔，圆珠笔……11二、理论的构成要素第三章社会科学研究的理论建构2变量变量是概念的一个类型，它是对概念的具体化转换而来。变量也可以说是概念的操作定义。通过操作定义，可把一个抽象的概念变为可测量的具体化的变量形式，这一过程就是概念的操作化过程。由于变量具有明确性和可观测性，因此只有使用变量语言才能进行有效的经验研究。根据变量之间的影响关系，可分为自变量和因变量，它们所形成的关系是因果关系。但在社会科学研究中，更多的却是相关关系。12二、理论的构成要素第三章社会科学研究的理论建构3命题所谓命题，是指把两个以上的概念或变量关联起来的陈述，或者说是反映现象之间关系的陈述。命题是思维的基本单位。命题的类型见下表：命题类型如何形成的可否直接检验公理（公设）由定义或假定而为真不可定理由公理演绎而来有些可以，有些不可经验概括来自经验资料可以假设来自演绎或经验可以13二、理论的构成要素第三章社会科学研究的理论建构4假设假设是“为得出逻辑的或经验的结论并加以检验而设立的试验性假说……假说含有目前未获得充分证据的意思，因而只是一种尝试性的解释。”假设必须是可检验的，即必须能够以变量语言来描述。假设在研究中的作用体现为：指导研究。逻辑推导。发展理论。（袁方《社会研究方法》P80）14三、社会科学理论构建的过程第三章社会科学研究的理论建构1科学研究的逻辑科学研究的基本逻辑过程，可用W.华莱士总结出的“科学研究循环图”来表示（见下页）。1516三、社会科学理论构建的过程第三章社会科学研究的理论建构2归纳式理论构建归纳法及其特征归纳法是从个别事实推演出一般原理的逻辑思维方法。归纳法的主要特征它是对记录的经验事实的加工和整理；它是根据客观事物概率统计结果作出结论；难以深刻揭示事物深层的本质规律。归纳法的分类17三、社会科学理论构建的过程第三章社会科学研究的理论建构归纳式理论构建的一般过程第一步是对经验现象进行观察，收集和获取信息资料；第二步是经验概括；经验归纳。统计概括。默顿指出，统计规律不同于定律（law)，统计规律也是孤立的经验命题，它还没有结合到一个理论体系中，而定律则与许多抽象的理论命题相联系，它能系统地解释现象。经验概括的作用是：能为新的理论提供事实根据；能够检验原有理论中的错误；能是研究者从预料不到的事实或偶然发现中得到启发与“顿悟”，从而提出一些新的概念或想法，以此为线索建立新的理论。18三、社会科学理论构建的过程第三章社会科学研究的理论建构第三步是建构理论。建立理论解释（四个步骤）。①建立解释项的概念，这一抽象概念包含经验概括中的各种变量的共同属性或特征；②建立被解释项的概念，它在更抽象、更普遍的层次上表面所研究的具体现象；③建立解释项与被解释项相联系的命题，它已原有的经验概括为基础；④建立多个命题，它们包含上述的解释项与被解释项，然后将这些命题组织在一个逻辑上相互联系的理论体系中。由理论可推导出新的可被检验的假设。19三、社会科学理论构建的过程第三章社会科学研究的理论建构抽象的策略①列举共同因素；②利用现有的理论和抽象概念作出解释；③探寻背景联系；④询问与内省。20三、社会科学理论构建的过程第三章社会科学研究的理论建构扎根理论（GroundedTheory)由经验资料建立的理论称为扎根理论，它的建构程序是（1）未经研究假设而直接从实际观察入手；（2）从观察资料中归纳出经验概括；（3）由经验概括上升到理论。主要特点在于：从经验事实抽象出新概念、新思想。缺点在于：（1）它是一种事后解释，不是唯一的；（2）它所依据的证据是由不完全归纳提供的，因而不可能得出具有普遍性的命题。21三、社会科学理论构建的过程第三章社会科学研究的理论建构22三、社会科学理论构建的过程第三章社会科学研究的理论建构3演绎式理论构建演绎推理是从一般到个别，从逻辑或理论上预期的模式到经验观察，最后建议原来的理论模式的过程。其主要特点是：它是按照严格的逻辑规律推导结论的思维过程；公理是演绎的逻辑起点；演绎是从一般原理向实践转化的重要逻辑形式。23三、社会科学理论构建的过程第三章社会科学研究的理论建构演绎式理论构建的步骤包括：第一步，从理论推演出研究假设。逻辑推演逻辑推演是从公理推演出定理或理论假设。其主要作用是从无法被检验的公设中推导出可被检验的理论假设。经验推演①经验推演是把理论假设中的概念与经验变量或指标联系起来，然后在经验层次上建立工作假设。②经验推演的作用和重要意义在于：它把抽象的理论概念转化为可观测的指标，是理论可以在实践中得到检验；另外，由指标或变量陈述的工作假设可以指导实际的调查研究工作。24三、社会科学理论构建的过程第三章社会科学研究的理论建构第二步，收集有关证据验证假设。逻辑推演逻辑推演是从公理推演出定理或理论假设。其主要作用是从无法被检验的公设中推导出可被检验的理论假设。经验推演①经验推演是把理论假设中的概念与经验变量或指标联系起来，然后在经验层次上建立工作假设。②经验推演的作用和重要意义在于：它把抽象的理论概念转化为可观测的指标，是理论可以在实践中得到检验；另外，由指标或变量陈述的工作假设可以指导实际的调查研究工作。25三、社会科学理论构建的过程第三章社会科学研究的理论建构在社会研究中，经验推演是与逻辑推演相结合的。例如，26三、社会科学理论构建的过程第三章社会科学研究的理论建构27三、社会科学理论构建的过程第三章社会科学研究的理论建构假设检验直接检验间接检验28三、社会科学理论构建的过程第三章社会科学研究的理论建构第三步，理论修正与发展。