工程变更及方案审批流程

工程变更及方案审批流程管理办法（试行）咸阳亿龙房地产开发有限公司二OO八年三月工程变更及方案审批流程管理办法（试行）1目的为了进一步加强工程成本控制，明确工程在施工过程中设计变更、技术核定（洽商）、收方签证、施工方案、索赔（含工期及合同价款的索赔）的工作程序，需按下列规定执行才能作为工程结算的依据。2总则2.1权利限制原则：建设单位对设计变更、技术核定（洽商）、现场签证、施工方案管理实行严格的权限规定，不在权限范围之内的签字一律无效。2.2时间限制原则：建设单位对设计变更、技术核定（洽商）、现场签证、施工方案及对应的经济签证实行严格的时间限制，禁止事后补办。2.3一单一算原则：一个设计变更、技术核定（洽商）、现场签证、施工方案应编制一份经济签证单，且对应一个工程合同。2.4一月一清原则：承包单位每月10日前向建设单位经营发展部报送上月实施完成的设计变更、技术核定（洽商）、现场签证、施工方案及以上资料对应的经济签证，经营发展部在每月25日前审核完成。2.5完工确认原则：当设计变更、技术核定（洽商）、现场签证、施工方案完工后，流程规定的承包单位、监理单位、建设单位相关人员必须在完工后7日内签字确认，如属隐蔽工程，必须在其履盖之前签字确认。2.6原件结算原则：设计变更及现场签证的经济签证（即结算）必须要有齐备的、有效的原件作为结算依据。2.7二次审核原则：设计变更、技术核定（洽商）、现场签证、施工方案的造价经建设单位经营发展部审核后，办理经济签证。若在工程竣工验收后，办理工程结算审核时发现经济签证有错误，以工程竣工结算的审核和审计为准。2.8标准表格原则：所有的设计变更、技术核定（洽商）、现场签证、施工方案都必须使用规定的标准表格。（见附件）2.9复核原则：设计变更、技术规定、现场签证、施工方案都必须事前确认，完工后，立即复核，以复核为结算依据，但必须保留确认和复核原件。3定义3.1设计变更：与工程设计有关，记录设计变更的工程变更文件。即除正式施工图以外的，由设计单位出具或由建设单位工程部出具的正式施工依据，主要体现在图纸的变化上，其工程量和做法变化最终必须在竣工图中体现。包括内容如下：3.1.1由于设计图纸本身错漏，包括由于设计施工图不符合设计规范或施工规范而发生的，及由于设计误差造成各专业之间矛盾而产生的进行纠正、补充、完善设计等，以及由此导致发生构造或做法变动、材料代换、数量增减、工程量改变等。3.1.2由于建设单位要求提出改变建设标准、结构和使用功能，包括由于专项验收规范要求调整而发生的增减工程内容或重新划分调整施工范围，导致做法变动、材料代换、数量增减、工程量改变等。3.2技术核定（洽商）：与工程设计有关或记录现场变化的工程洽商文件，由建设单位工程部或施工方或监理方提出但需经建设单位认可，包括以上（3.1条）内容及以下内容：3.2.1由于施工条件、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线），导致发生增减工程量，材料代换等。3.2.2建设单位在施工合同之外，委托施工单位或发工程指令给施工单位的临时用工、零星工作、三通一平、障碍清除等。3.3现场签证：建设单位、监理单位、承包单位三方共同到施工现场对现场具体尺寸、数量、形体等进行复核，根据需要绘制图表并经三方签字，对其真实性和可靠性进行确认。下列因素之一才需办理现场签证，否则办理的现场签证不能作为经济签证的依据：3.3.1因设计变更导致已施工部位需要拆除；3.3.2因设计图纸明确需根据现场具体情况确定尺寸，对实际尺寸进行现场签证，如挖孔桩深度为现场具体情况尺寸，直径为定尺，则只对其深度进行现场签证，直径不进行现场签证；3.3.3设计变更，技术核定（洽商）的工程量根据文字资料不能计算工程量。3.3.4合同规定需实测工程量的工作项目。3.3.5在特殊情况下，因现场施工条件或原技术措施发生变化导致原批准的施工组织设计或施工技术措施或方案发生变化，可根据施工组织设计（方案）费用申请审批表办理现场签证。3.4经济签证：凡工程施工过程中涉及到工程价款的增加或减少，均需办理经济签证，未办理经济签证的施工过程中涉及到工程价款的增加结算时视为工程价款不变更。经济签证的依据为设计变更、技术核定（洽商）、现场签证、施工组织设计（方案）、实施核查表、施工图及合同。4内容要求4.1设计变更，技术核定（洽商），现场签证，施工组织设计必须采用本规定相关表格填写及报批；4.2文字内容应明确具体、用词应准确肯定，不能存在未尽事宜和不同理解的语句，内容不能有涂改；4.3设计变更、技术核定（洽商）采用图示表示位置尺寸，图示内容应标明轴线、尺寸、原图做法或材质，变更后的做法或材质，达到工程计量要求；4.4现场签证的具体内容：现场签证首先采用图示位置尺寸达到计量要求，不能采用图示位置尺寸的必须写明相对位置及具体数据；对工作事实的表达应清晰而简明，能让未参加现场签证人员日后可以结合其他文字资料读懂，并可以进行计费工作。4.5现场签证必须由工程部主管工程师与经营发展部主管工程师、监理工程师参加并共同完成工程量的复核工作，对具体做法、复核结果的签字认可。5份数要求设计变更单和技术核定（洽商）单原件一式陆份；现场签证单、经济签证、实施核查表原件一式肆份；上述资料除核查实施表外其余均需加盖建设单位公章有效。6流程及权限6.1设计变更流程及权限按后附图“设计变更流程及权限图”执行，使用表格采用后附表“设计变更、技术核定（洽商）审批表”；实施完成后采用附表“设计变更、技术核定（洽商）实施核查表”；6.2技术核定（洽商）流程及权限按后附图“技术核定（洽商）流程及权限图”执行，使用表格采用后附表“设计变更、技术核定（洽商）审批表”；实施完成后采用后附表“设计变更、技术核定（洽商）实施核查表”；6.3现场签证流程及权限按后附图“现场签证流程及权限图”执行，使用表格采用后附表“现场签证单”或“挖孔桩收方记录”；6.4施工方案审批流程施工组织设计、施工方案、施工措施由承包单位编制，采用附表报批，承包单位报批时需写明有无费用产生，若有费用产生，在附表中详细说明产生费用的费用项目、明细及计价方式，经承包单位项目经理、技术负责人签字及加盖公章后报批，具体报批流程按后附图“施工方案审批流程图”执行，使用表格采用后附表“施工组织设计（方案）报审表”和“施工组织设计（方案）费用审批表”，实施完成后采用后附表“设计变更、技术核定（洽商）实施核查表”。7附则7.1本制度解释权归公司经营发展部。7.2本制度从2008年1月1日起试行。8附图附图1：设计变更流程及权限图。附图2：技术核定（洽商）流程及权限图。附图3：现场签证流程及权限图。附图4：施工方案审批流程图。9附表附表1：设计变更、技术核定（洽商）审批表。附表2：现场签证单。附表3：挖孔桩收方记录。附表4：施工组织设计（方案）报审表（一）。附表5：施工组织设计（方案）报审表（二）。附表6：施工组织设计（方案）费用申请审查表。附表7：设计变更、技术核定（洽商）实施核查表。附表8：经济签证单。咸阳亿龙房地产开发公司2008年3月11日附图1:设计变更流程及权限图设计变更由设计院出具并加盖设计院公章设计变更由建设单位工程部出具所有的设计变更单均需建设单位工程部经理审核签字同意并加盖建设单位公章所有的设计变更单均需建设单位经营发展部审核有无费用增减，若有费用增减填写估算金额及计价原则每一次设计变更（含该次变更引起的其它变更）费用必须由建设单位分管副总审核并签字同意每一次设计变更（含该次变更引起的其它变更）费用必须由建设单位公司总经理审核并签字同意建设单位工程管理部内业编号（留存1存）监理工程师督促执行（复印件1份）工程管理部专业工程师督促执行（复印件1份）承包单位实施（4存）实施后7个工作日内（隐蔽工程在隐蔽前），承包单位通知建设单位工程部专业工程师及监理工程师对完成情况核查，并办理各方签字。承包单位每月10日向建设单位经营发展部报送上月实施完成涉及工程造价增减的经济签证。建设单位经营发展部在每月25日前审核完成上月实施完成涉及工程造价增减的经济签证。附图2:技术核定(洽商)流程及权限图技术核定（洽商）提出单位：建设单位工程管理部、监理单位、承包单位均可提出建设单位工程管理部：专业工程师核查并签字确认；所有的技术（洽商）单均需建设单位工程管理部经理审核签字同意，并加盖建设单位工程专用章所有技术核定（洽商）均需建设单位经营发展部审核有无费用增减，若有费用增减填写估算金额及计价原则建设单位总经理审核并签字同意，并加盖建设单位公章建设单位工程管理部内业编号监理工程师督促执行（复印件1份）工程管理部专业工程师督促执行（复印件1份）承包单位实施（4存）实施后7个工作日内（隐蔽工程在隐蔽前），承包单位通知建设单位工程部专业工程师及监理工程师对完成情况核查，并办理各方签字。承包单位每月10日向建设单位经营发展部报送上月实施完成涉及工程造价增减的经济签证。建设单位经营发展部在每月25日前审核完成上月实施完成涉及工程造价增减的经济签证。建设单位分管副总经理审核并签字同意附图3:现场签证流程及权限图完工前12小时承包单位通知建设单位工程管理部、经营发展部组织现场签证建设单位工程管理部在完工后2个工作日内（隐蔽工程于隐蔽前）组织现场签证由建设单位工程管理部专业工程师、经营发展部预算工程师、监理单位监理工程师参加现场签证，并经过工程管理部经理签字同意建设单位工程管理部经理、经营发展部经理参加现场签证建设单位分管副总经理参加现场签证现场签证、原始数据记录、必须由所有参加人员当场签字确认，且原件由建设单位经营发展部保存，其余单位及部门收取复印件承包单位在2个工作日内，整理完成正式的现场签证资料交以上流程参与人员签字经营发展部(留存1份)承包单位（留存2份），承包单位每月10日向建设单位经营发展部报送上月现场签证涉及工程造价增减的经济签证建设单位经营发展部在每月25日前审核完成上月现场签证涉及工程造价增减的经济签证监理单位(复印件一份)按第3.3条规定需办理现场签证的项目工程管理部内业(留存1份)附图4:施工方案审批流程图承包单位编制，经项目经理、技术负责人签字及加盖公章报批监理单位监理工程师及总监审批建设单位专业工程师及工程管理部经理审批建设单位预算工程师及经营发展部经理审批总经理审批建设单位工程管理部内业编号并签字施工方案实施实施后7个工作日内（隐蔽工程在隐蔽前），承包单位通知建设单位工程部专业工程师及监理工程师对完成情况核查，并办理各方签字。承包单位每月10日向建设单位经营发展部报送上月实施完成涉及工程造价增减的经济签证。建设单位经营发展部在每月25日前审核完成上月实施完成涉及工程造价增减的经济签证。分管副总经理审批附表1:设计变更、技术核定(洽商)审批表项目名称编号工程名称合同名称及编号建设单位承包单位变更原因可另加附页变更内容可另加附页建设单位盖章：建设单位审批权限工程部经理审核意见（所有变更）经营发展部意见（所有变更）分管副总审核（＞2万元）总经理审核（＞5万元）注：设计变更、技术核定（洽商）必须附此表才能作为经济签证的依据。附表2:现场签证单项目名称工程名称合同名称及编号编号建设单位承包单位签证内容施工日期现场签证日期现场签证依据现场签证内容：建设单位现场签证权限所有的现场签证工程管理部专业工程师（参加）：经营发展部预算工程师（参加）：工程管理部经理（审核）：＞1万元工程管理部经理（参加）：经营发展部经理（参加）：＞2万元分管副总经理参加：监理单位总监签字（盖章）：承包单位人员注：现场签证单未按下列规定不作为办理经济签证的依据：1.现场签证的内容必须为第3.3条规定的内容之一；2.现场签证的时间及权限按流程规定。附表3：挖孔桩收方记录项目名称合同名称现场签证编号及建设单位工程部内业签字工程名称合同编号承包单位签证内容施工日期现场签证日期建设单位现场签证依据序号编号桩位自然地面标高桩顶标高桩底标高设计尺寸土方深度松次石深度普坚石深度挖孔桩(土石方)总深度挖孔桩(砼)总深度备注设计实收护壁尺寸（厚×高）桩孔径扩大头尺寸