质量管理体系——要求

ISO9001:2000质量管理体系——要求引言总则过程方法与ISO9004的关系与其他管理体系的相容性1范围1.1总则1.2应用2.引用标准3术语与定义4质量管理体系4.1总要求4.2文件要求4.2.1总则4.2.2质量手册4.2.3文件控制4.2.4质量记录的控制5管理职责5.1管理承诺5.2以顾客为中心5.3质量方针5.4策划5.4.1质量目标5.4.2质量管理体系策划5.5职责、权限和沟通5.5.1职责和权限5.5.2管理者代表5.5.3内部沟通5.6管理评审5.6.1总则5.6.2评审输入5.6.3评审输出6资源管理6.1资源的提供6.2人力资源6.2.1总则6.2.2能力、培训和意识6.3基础设施6.4工作环境7产品实现7.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程7.2.1与产品有关的要求的确定7.2.2与产品有关的要求的评审7.2.3顾客沟通7.3设计和开发7.3.1设计和开发策划7.3.2设计和开发输入7.3.3设计和开发输出7.3.4设计和开发评审7.3.5设计和开发验证7.3.6设计和开发确认7.3.7设计和开发更改的控制7.4采购7.4.1采购过程7.4.2采购信息7.4.3采购产品的验证7.5生产和服务提供7.5.1生产和服务提供的控制7.5.2生产和服务提供过程的确认7.5.3表示和可追溯性7.5.4顾客财产7.5.5产品防护7.6监视和测量装置的控制8测量、分析和改进8.1总则划8.2测量和监控8.2.1顾客满意8.2.2内部审核8.2.3过程的监视和测量8.2.4产品的监视和测量8.3不合格品控制8.4数据分析8.5改进8.5.1持续改进8.5.2纠正措施8.5.3预防措施前言国际标准化组织（ISO）是各国标准化团体（ISO成员团体）组成的世界性的联合汇。制定国际标准工作通常由ISO的技术委员会完成。个成员团体若对某技术委员会确定的项目感兴趣，均由权参加该委员会的工作。与ISO保持联系的各国际组织（官方的或非官方的）也可参加有关工作。ISO与国际电工委员会（IEC）在电工技术标准化方面保持密切合作的关系。国际标准是根据ISO/IEC导则第3部分的规则起草的。由技术委员会通过的国际标准草案提交各成员团体投票表决，需取得了至少3/4参加表决的成员团体的同意，国际标准草案才能作为国际标准证实发布。本标准中的某些内容有可能涉及一些专利权问题，这一点应引起注意，ISO不负责识别任何这样的专利权问题。国际标准ISO9001是由ISO/TC176/SC2质量管理和质量保证技术委员会质量体系分技术委员会制定的。由于ISO9001已做了技术性修订，ISO9001第三版取代第二版（ISO9001：1994）。ISO9002：1994和ISO9003：1994的内容已反映在本标准中，故本标准发布时，这两项标准将作废。原已使用ISO9002：1994和ISO9003：1994的组织只需按第1.2条的规定删减某些要求，仍可以使用本标准。本版标准的名称发生了变化，不再有“质量保证”一词。这反映了本标准规定质量管理体系要求包括了产品质量保证和顾客满意。本标准的附录A和附录B都是提示的附录。引言总则本标准规定了质量管理体系要求，组织可依此通过满足顾客要求和适用的法律法规要求，旨在达到顾客满意。本标准也能用于内部和外部（包括认证机构）评价组织满足顾客、法律法规和组织自身要求的能力。本标准的制定已经考虑了ISO9000：2000中所阐明的质量管理原则。采用质量管理体系需要组织作出战略性决策。组织的质量管理体系的设计和实施受各种需求、具体的目标、所提供的产品、采用的过程以及组织的规模和结构的影响。本标准无意使质量管理体系的结构和文件统一化。需要强调，本标准所规定的质量管理体系要求是对产品要求的补充。“注”是理解和澄清有关要求的指南。过程方法采购的产品本标准鼓励在设计、实施和改进质量管理体系时采用过程方法。为使组织有效运行，必须识别和管理许多相互关联的过程。通过资源和管理的支持，将输入转化为输出的一项活动，可视为一个过程。通常，一个过程的输出可直接成为下一个过程的输入。组织内过程系统的应用，连同这些过程的识别和相互作用及对其管理，我们称之为“过程方法”。过程方法的优点是对过程的系统中单个过程之间的联系以及过程的组合和相互作用进行连续的控制。主要目标是通过满足顾客要求，达到顾客满意。过程方法在质量管理体系中应用时强调以下方面的重要性：a）理解和满足要求；b）需要从增值的角度考虑过程；c）获得过程业绩和有效性的结果；d）基于客观的测量对过程实施持续改进。图1是对第4~8章所提出的过程模式的概念性图解。这种模式展示了在规定输入要求时顾客起到了重要作用。顾客满意的监视需评价顾客对组织是否满足其要求的感知的相关信息。这种模式虽没有详细地反映各过程，但却覆盖了本标准的所有要求。注：此外，称之为“PDCA”的方法可适用于所有的过程。PDCA模式可简述如下：P——策划：根据顾客的要求和组织的方针，建立提供结果所必要的目标和过程；D——做：实施并运作过程；C——检查：根据方针、目标和产品（服务）的要求，对过程和产品（服务）进行监视和测量，并报告结果；A——行动（改进）：采取措施，以持续改进过程业绩。评审质量管理体系，必要时对方针进行修订。0.3与ISO9004的关系ISO9001:2000和ISO9004:200已制定为一对协调一致的质量管理体系标准。这两项标准相互补充，但也可以单独使用。尽管这两个国际标准有不同的适用范围，然而具有相似的结构，以便于使用。ISO9001：2000规定了质量管理体系要求，可供组织内部使用，也可用于认证或合同目的。ISO9001：2000所关注的是质量管理体系的有效性，旨在满足顾客的要求。ISO9004：2000对质量管理体系更宽范围的目标提供了指南，旨在持续改进一个组织的总体绩效，包括效率及有效性。为管理者希望通过追求绩效持续改进而超越ISO9001：2000的要求的那些组织，ISO9004：2000推荐了指南。然而，ISO9004：2000无意用作认证或合同的目的。0.4与其它管理体系的相容性为了使用者的利益，本标准与ISO14000：1996相互趋近，以增强两类标准的相容性。本标准不包括针对其它管理体系的特定要求，例如环境管理，职业健康和安全管理、财务管理或风险管理。然而，本标准容许组织将质量管理体系与相关的管理体系要求尽可能结合或一体化。组织为了建立与本标准要求相一致的质量管理体系。可能会修改其现行的管理体系，质量管理体系-要求1范围1.1总则本标准为同时有下列需求的组织规定了质量管理体系的要求：a:)需要证实其有能力稳定地提供满足顾客和适用的法规要求产品；b:)通过体系的有效应用，包括体系持续改进的过程以及保证符合顾客与适用的法律法规要求，旨在达到顾客满意。注：在本标准中术语“产品”仅适用于提供的预期产品，不适用于非预期的副产品。1.2应用本标准规定的所有要求都是通用的，意在适用于各种类型、不同规模和提供不同产品的组织。当本标准的任何要求由于组织及其产品的特点而不适用时，可以对此要求进行删减。。除非删减仅限于第7章中那些不影响组织提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任的要求，否则不能声称符合本标准。2.引用标准通过在本标准中引用，下列标准包括了构成本标准规定的内容。对版本明确的引用标准，该标准的增补或修订不适用。但是鼓励使用本标准的各方探讨使用下列标准最新版本的可能性。ISO9000：2000质量管理体系－基本和术语。3.术语和定义本标准采用ISO9000：2000及以下给出的术语和定义。注1：本版标准使用的供应链术语如下：供方————组织————顾客本标准所使用的术语“组织”替换以前使用的术语“供方”，现在使用的术语“供方”取代以前使用的术语”分承包方”这种改变反映了组织实际使用的术语。注2：本标准中出现的术语“产品”也指“服务”。4.质量管理体系4.1总要求组织应依照本标准的要求建立质量管理体系，将其形成文件，加以实施和保持，并予以持续改进。组织应：a)标识质量管理体系及其在组织中的应用所需的过程（见1.2）；b)确定这些过程的顺序和它们之间的相互作用；c)确定所需的准则和方法，以确保这些过程有效运作和控制；d)确保可获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运作和对这些过程的监视；e)测量、监视和分析这些过程f)实施必要的措施，以实现这些过程所策划的结果和对这些过程的持续改进。组织应按本标准要求管理这些过程。注：上述质量管理体系所需的过程包括管理、资源、产品实现和测量。针对组织所外包的任何影响到产品符合要求的过程，组织应确保对其实施控制。对此类外包过程的控制应在质量管理体系中加以识别。4.2文件的要求4.2.1总则质量管理体系文件应该包括：a)质量方针和质量目标；b)质量手册；c）本标准所要求的形成文件的程序；d)组织为确保其过程有效策划、运作和控制所要求的文件；e）本标准要求的质量记录。注：（1）本标准出现“形成文件的程序”之处，即要求建立该程序，形成文件，并加以实施和保持。（2）不同组织质量管理体系文件的详略程度应视下列情况而定：a)组织的规模和活动的类型；b)过程和它们之间的相互作用的复杂程度；c)人员的能力。（3）文件可以以任何一种形式或类型的媒体呈现。4.2.2质量手册组织应编制和保持质量手册，质量手册包括：a)质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性（见1.2）；b)为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；c)对质量管理体系所包括过程的相互作用的表述。4.2.3文件控制质量管理体系所要求的文件应予以控制。质量记录是一种特殊类型的文件，应依据条款4.2.4的要求进行控制。应编制形成文件的程序，以便：a)文件发布前得到批准，以确保文件是充分的；b)必要时对文件进行评审、予以更新并再次批准；c)确保文件的更改和现行修订状态得到识别；d)确保在使用处可获得有关版本的适用文件；e)确保文件保持清晰、易于识别；f)确保外来文件得到识别，并控制其分发；g)防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件加以适当的标识。4.2.4质量记录的控制应形成并保持质量管理体系所要求的记录，以提供质量管理体系符合要求和有效运行的证据。质量记录应保持清晰、易于识别和检索。形成文件的程序应确保质量记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置。5.管理职责5.1管理承诺最高管理者应通过以下活动对质量管理体系的建立、实施和有效性持续改进的承诺提供证据：a）向组织传递满足顾客要求及法律法规要求的重要性；b）制定质量方针；c）确保质量目标的制定；d）进行管理评审；e）确保所需资源的获得。5.2以顾客为中心最高管理者应以实现顾客满意为目标，确保顾客的要求得到确定并予以满足（见7.2.1和8.2.1）5.3质量方针最高管理者应确保质量方针：a）与组织的宗旨相适应；b）包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺；c）提供制定和评审质量目标的框架；d）在组织内得到沟通和理解；e）在持续适宜性方面得到评审。5.4策划5.4.1质量目标最高管理者应确保在组织内部的相应职能和层次上建立质量目标。质量目标包括那些满足产品要求所需的内容（见7.1a）。质量目标应是可测量的，并应与质量方针保持一致。5.4.2质量管理体系策划最高管理者应确保：：a)对质量管理体系进行策划，以满足质量目标以及条款4.1的要求。b)在对质量管理体系的更改进行策划和实施时，保持质量管理体系的完整性。5.5职责、权限和沟通5.5.1职责和权限：最高管理者应确保在组织内规定并沟通职责、权限及其相互关系。5.5.2管理者代表：最高管理者应指定一名管理人员，无论该成员在其它方而职责如何，应具有下述职责和权限。a)确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；b)向最高管理者报告质量管理体系的业绩，包括所需要的改进；c)确保整个组织内提高对顾客要求的认知。注：管理者代表的职责也可包括就质量管理体系有关事宜与外部各方的联络。5.5