廉洁风险点及防控措施-

葛洲坝第二工程有限公司廉洁风险点及防控措施（修订）序号风险类别风险点风险情况描述防控措施建议风险级别1三重一大决策重大事项决策资产损失核销、利润分配和弥补亏损方案未经集体讨论决定。集体研究事项其内容不提前告知与会人员，搞临时动议。严格执行民主集中制和“三重一大”集体决策相关规定，主要领导带头执行并亲自督办，议案提交部门严格执行。一级风险2重要干部任免未按程序随意更换股东代表、推荐董事会、监事会成员建立健全《股东会议事规则》，《董事会议事规则》，《监事会议事规则》，严格执行民主集中决策。一级风险3重要项目安排年度投资计划、融资、担保项目计划外追加投资项目重大、关键性的设备引进和重要物资设备购置等重大招投标管理项目未经班子集体研究擅自决定。严格按规定程序和方式形成决策，加强审计、监察的监督。一级风险4大额资金管理未按规定召开资金管理委员会，擅自决定大额资金使用。不严格执行收支计划。落实资金管理委员会各项集体决策事项规定，严格遵照制度规定和计划执行付款。一级风险5人力资源提拔任用后备干部未建立后备干部库，不从后备干部库提拔任用领导干部。建立科学有效的后备干部人才库，建立后备干部使用机制。一级风险6管理破格任用干部无特别重大贡献越级提拔干部。加强干部层次管理，明确干部选用和晋升条件，破格提拔的应有详实的资料印证。一级风险7干部的任用考核干部考核任用不讲原则，不按规定条件审核资格。拟提拔任用领导干部考核资料不齐全，提拔任用领导干部不征求纪检监察部门意见。建立健全对提拔任用领导干部考核办法。严格执行提拔任用领导干部前纪委审批程序。一级风险8人才引进、录用和考核引进有裙带关系人员，或替他人说情、打招呼安排有裙带关系人员工作。严格执行公司人才引进、录用管理办法，因此适用。一级风险9员工的职称评聘等管理专业技术人员认定职称不讲原则，不按规定条件审核资格。严格执行公司员工职业技能鉴定申报、职称申报评审、职业健康管理、劳动保护、职工培训等管理办法，公平公正公开。二级风险10劳务组织及分包队伍管理劳务组织和分包队伍资质材料不齐全或不符合条件而进行受理。严把资质审查关，对劳务组织和分包队伍资质材料进行审核和验证真伪。二级风险11机电物资管理设备物资材料的采购不按程序招标采购或与招标人串通一气联合招标谋取私利。虚报冒领采购材料，假公济私，谋取私利情况。与供应商过分亲密，接受供应商的回扣、礼严格执行公司物资设备管理办法，按规定进行招标采购和比质比价采购；严格执行采购与保管职责分离；实行定期轮岗制度。一级风险品及服务。对供应商无原则倾斜。12资产清理和报废资产未定期清理，处置方式不合理，造成资产的不必要损失。私自处理废旧设备和物资，设立小金库。建立、执行定期盘点制度，补充完善台账，达到账实相符；严格执行报废报批程序，废旧物资处理收入由财务直接收取。一级风险13工程项目管理合同谈判合同谈判不坚持原则，或与合同方内外勾结或收受贿赂等。坚持多人参与合同谈判，坚持合同谈判前请求报告制度，确定谈判目的。一级风险14合同结算没有按照合同和实际完工量进行结算或超结工程量以谋取私利。制定结算管理办法及结算管理流程，加强各环节的签证管理。一级风险15合同评审没有进行合同评审，或合同内容违反相关法律规定。严格执行合同评审制度，严格执行法律顾问审核合同制度。二级风险16区域公司和项目部管控监管制度不完善，监管流程不严密，导致对下属单位的管理失控，影响公司利益。加强对区域机构的垂直化管理，通过加强审计和不定期巡查等方式，强化公司总部对区域公司的管控。二级风险17经济责任指标和利润指标经济责任书中经济责任指标和利润指标因人而异，有失公平。按照企业内部定额认真进行成本分解，合理、公正确定经济责任指标和利润。二级风险18招标邀请招标邀请招标单位有明显局限性。严格按照《招投标法》规定确定招标二级风管理形式，以公开招标为主，确实需要邀请招标的必须事前报送相关领导及部门审批。险19资质审核资质审核无相应标准，或有意偏袒一家单位。充分做好招标前策划工作。明确招标项目的技术要求、投标人资格标准、投标报价要求和评标标准等所有实质性要求、条件，以及拟签订合同的主要条款等事项，做到有据可依。二级风险20招标信息提前将有关招标的信息透露给有关联人员或将标底透露给关联人员，以获取好处。严明招评标纪律，标底提前封存，招评标会议中手机关闭或将手机交给监标人员保存，避免信息泄露。一级风险21评标指标权重有意针对特定投标人偏重某一指标权重，或以不合理的条件限制、排斥其他投标人。根据招标项目的特点和实际需要客观编制招标文件，报送相关部门会签及领导审核。二级风险22定标违背定标原则确定中标单位。成立招标委员会，严格遵循《招投标法》确定中标人。一级风险23市场投标管理合作方的管理以不正常手段骗取合作方资格，或合作方实力不够，不能为公司提供有效的服务。详细了解合作方声誉、信用度、内部管理情况、资本情况、资金供给能力及合作诚意等信息，建立合作方档案库。二级风险24合作策划合作策划中假借接待、公关等为由假公济将重要合作策划纳入“三重一大”事一级风私、谋取私利。与合作方相互勾结，骗取陪标费或私提管理费等。项集体决策，并监督执行到位。险25资金财务管理资金入账坐收坐支、截留、私设小金库。设置账外账、公款私存或私分公款。严格实行财务收支两条线管理。一级风险26资金支付票据管理中票款不符，不及时上交款项，挪用公款。建立健全现金管理制度，财务部门自下而上开展定期或不定期核查。二级风险27资产核销未按审批程序冲销往来账目，导致资产流失。建立健全往来账核销制度，账目核销严格按规定执行。二级风险28付款结算不依照合同规定的擅自决定支付金额，随意吃拿卡要。财务部门备份相关合同，熟知合同有关价格和付款方式，对报批的付款资料严格审核，按照合同约定付款。严格控制资金审批权限，不定期抽查、监督。二级风险29质量安全管理质量安全事故质量、安全事故调查有意偏袒事故责任人，追究责任偏轻或偏重。严格执行公司《质量事故（缺陷）的报告、调查处理及处罚规定》，对重大质量安全事故报公司安委会进行集体决策。二级风险30销售优惠价审批对优惠价格有决定权的人员，随意批条以谋根据产量、销量、成本、职级等组合一级风管理取个人好处。因素确定优惠的幅度。险31售后服务与采购方合伙以质量问题为由骗取赔偿或冲红。严格控制生产质量，建立第三方验证机制和质量损失赔偿审批制度。二级风险32串通串货与采购方串通，在模板质量、数量、价格等方面弄虚作假。安排专人对客户进行回访，不定时对钢模板使用情况进行巡回抽查。二级风险33货款回收销售员收取未及时转入企业账户挪用或占为已有。加强应收账款对账核查，加强财务监管。二级风险34应收账款未严格执行财务规定,销售员侵占货款后以他人名义虚假挂账。定期对每个客户的应收账款回款情况进行比对、分析，及时发现隐患，在避免呆坏账的同时，防止虚假应收账款。二级风险35基地建设管理不相容岗位设置敏感岗位没有完全实行不相容岗位分离。健全完善不相容岗位职责分离制度，加强监督制约。二级风险36其他应收款不按规定收取外包租赁、水电等费用。明确分管收费部门，将费用收取情况列入绩效考核管理，年终一起考核。二级风险37经济适用房款侵占、挪用经济适用房款。对经济适用房款实行专款专用，严格执行审批、审计制度。一级风险38行政管理行政印章的管理私用印章导致法律风险印章使用按公司规范要求操作。二级风险39车辆管理车辆购置控制不严、车辆运行费用超过标准，公车私用。严格执行公司车辆管理办法，建立车辆费用预算制度，加强对司机的考核和管理。二级风险40接待未经批准接待或超标准接待或报销因私接待费用。制定接待管理办法，严格接待费用控制标准，接受职工群众监督。二级风险41食堂管理职工食堂采购、使用、库存监控不严。建立食堂管理制度，特别是采购、使用、库存等重要环节要做到有计划、有台账、有经办，规范食堂管理。二级风险42信息化管理保密安全由于不恰当授予或以交易形式导致信息泄密。加密处理严格信息操作权限控制，加强信息安全意识宣导培训，梳理岗位职责，实行不相容岗位分离。二级风险43案件管理案件查处对受理的对象有重大影响的瞒案不报、有案不立、压案不办；伪造证据，导致该行政处罚不当。加强业务学习，避免工作失误。严格执行信访举报受理、登记、送阅、审批、办理、反馈等规定，严格按照工作程序，认真做好信访举报的调查、核实、处理工作。二级风险