课件2-《工程造价咨询企业服务清单》-理解与适用

工程造价咨询企业服务清单CCEA/GC11-2019一理解与适用袁春林2020.4.8中国建设工程造价管理协会《工程造价咨询企业服务清单》宣贯会目录CONTENTSA、投资决策类（12项）B、技术经济类（40项）D、管理服务类（6项）C、经济鉴证类（10项）E、涉外工程类（7项）中国建设工程造价管理协会《工程造价咨询企业服务清单》宣贯会一、投资决策类Investmentdecision中国建设工程造价管理协会《工程造价咨询企业服务清单》宣贯会01投资决策类服务清单编制的背景情况国家发展改革委住房城乡建设部《关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见》发改投资规〔2019〕515号➢大力提升投资决策综合性咨询水平；➢规范投资决策综合性咨询服务方式；➢充分发挥投资决策综合性咨询在促进投资高质量发展和投资审批制度改革中的支撑作用；➢鼓励投资者在投资决策环节委托工程咨询单位提供综合性咨询服务；➢政府投资项目要优先开展综合性咨询。投资决策在项目建设中具有重要作用，对项目顺利实施、有效控制和高效利用投资至关重要，科学投资决策是项目建设成功的关键，国家发展改革委、住房城乡建设部关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见(发改投资规〔2019〕515号)提出：中国建设工程造价管理协会《工程造价咨询企业服务清单》宣贯会02投资决策类服务清单概念投资决策类服务清单：咨询单位接受委托，就投资项目的市场、技术、经济、生态环境、能源、资源、安全等影响可行性的要素，结合国家、地区、行业发展规划及相关重大专项建设规划、产业政策、技术标准及相关审批要求进行分析研究和论证，为投资者提供决策依据和建议。市场技术审批要求产业政策建设规划发展规划......经济投资决策中国建设工程造价管理协会《工程造价咨询企业服务清单》宣贯会03投资决策类服务清单构成与分类投资决策类服务清单构成与分类服务清单项目项目咨询评估咨询项目投资机会研究√×投融资策划√×项目建议书√√项目可行性研究√√项目申请报告√√资金申请报告√√PPP项目咨询√√中国建设工程造价管理协会《工程造价咨询企业服务清单》宣贯会04我国现行投资管理模式国发〔2004〕20号《国务院关于投资体制改革的决定》明确，我国现行的投资决策管理模式主要包括审批制、核准制、备案制三种形式。审批制：政府投资项目实行审批制。核准制：对涉及重大资源配置的企业投资项目实行核准制，具体以《政府核准的投资项目目录》为准。备案制：对企业投资的不涉及资源配置和基础设施建设的项目实行备案制。具体为《政府核准的投资项目目录》以外的企业投资项目。中国建设工程造价管理协会《工程造价咨询企业服务清单》宣贯会05投资决策类服务清单应用投资决策类服务清单适用情况项目建议书和可行性研究报告编制、评估根据需求进行资金申请报告的编制、评估1、政府投资项目PPP项目咨询报告编制、评估：（PPP项目物有所值评价报告、财政承受能力论证报告、实施方案）备案制项目：登记备案；核准制项目项目申请报告的编制、评估；根据企业内部管理需求提供投资机会研究、投融资策划、项目建议书和可行性研究报告的编制和评估工作。2、企业投资项目3、PPP项目中国建设工程造价管理协会《工程造价咨询企业服务清单》宣贯会06投资决策类服务清单（项目咨询）编码服务项目服务内容服务质量A001项目投资机会研究1.基本内容：（1）业主投资动机分析；（2）鉴别投资机会，对各种投资机会进行鉴别和初选；（3）论证投资方向的可行性；（4）论证具体项目机会。2.服务成果文件：《投资机会研究报告》1.符合咨询服务合同的约定；2.符合行业标准要求。A002投融资策划1.基本内容：（1）收集及熟悉项目相关资料；（2）项目所在行业及市场分析；（3）项目优劣势、机会及威胁分析；（4）编制项目建设及运营管理计划；（5）项目潜在投资风险分析；（6）编制项目投资估算；（7）融资方案比选；（8）推荐项目融资方案；（9）编制项目资金使用计划；（10）提供项目投资控制策略；（11）财务评价，评判项目财务的可行性。2.服务成果文件：《项目投融资策划书》1.符合咨询服务合同的约定；2.融资方案符合项目需求，切实可行；3.符合行业标准要求。中国建设工程造价管理协会《工程造价咨询企业服务清单》宣贯会06投资决策类服务清单（项目咨询）编码服务项目服务内容服务质量A003项目建议书编制1.基本内容：（1）收集资料、现场踏勘；（2）项目需求分析；（3）项目建设规模论证；（4）编制初步工程方案；（5）编制项目进度计划；（6）编制项目投资估算并提出初步筹资方案；（7）初步经济评价、社会评价、初步风险评价。2.服务成果文件：《项目建议书》或《项目预可行性研究报告》1.符合咨询服务合同的约定；2.符合行业标准要求。编码服务项目服务内容服务质量A004项目可行性研究（1）收集资料、现场踏勘；（2）项目需求分析；（3）项目建设必要性分析；（4）项目建设内容、建设规模分析论证；（5）项目建设用地情况分析；（6）编制工程方案；（7）节能评价、环境影响评价、劳动安全卫生评价；（8）制定项目组织机构及管理模式；（9）编制项目进度计划；（10）编制初步招标方案；（11）编制项目投资估算并确定筹资方案；（12）经济评价、社会评价、风险评价、社会稳定影响分析。1.符合咨询服务合同的约定；2.符合行业标准要求。中国建设工程造价管理协会《工程造价咨询企业服务清单》宣贯会06投资决策类服务清单（项目咨询）编码6服务项目服务内容服务质量A005项目申请报告编制1.基本内容：（1）收集资料、现场踏勘；（2）明确建设单位情况及拟建项目的概况；（3）资源开发类项目评价其开发方案是否符合资源综合利用的要求；编制资源利用方案，评价资源利用效率的先进程度，并提出资源的节约措施；（4）对项目的生态环境影响进行分析，包括生态和环境现状、生态环境影响分析、生态环境保护措施、特殊环境影响；（5）项目的经济影响分析：包括社会经济费用效益分析、行业影响分析、区域影响分析、宏观经济影响分析；（提示区别项目经济效益分析）（6）对项目的社会影响进行分析，包括社会影响效果分析、社会适应性分析、社会稳定风险分析、其它社会风险及对策分析。2.服务成果文件：《项目申请报告》1.符合咨询服务合同的约定；2.符合《企业投资项目核准和备案管理办法》和《外商投资项目核准和备案管理办法》的要求；3.符合《国家发展改革委关于发布项目申请报告通用文本的通知》（发改投资[2017]684号）的要求；4.符合行业标准要求。编码服务项目服务内容服务质量A006资金申请报告编制1.基本内容：（1）收集及熟悉项目相关资料；（2）运用系统的分析方法，围绕影响项目的各种因素进行全面、系统的分析；（3）真实准确的阐述项目建设单位的基本情况和财务状况；（4）项目的基本情况，包括建设背景、建设内容、总投资及资金来源、技术工艺、各项建设条件落实情况等；（5）论述申请投资补助或贴息资金的需要明确申请主要原因和政策依据；（6）已经发展改革委审批或核准的投资项目，其资金申请报告的内容可适当简化，重点论述申请投资补助或贴息资金的主要原因和政策依据。2.服务成果文件：《项目资金申请报告》1.符合咨询服务合同的约定；2.符合行业标准要求。中国建设工程造价管理协会《工程造价咨询企业服务清单》宣贯会06投资决策类服务清单（项目咨询）编码服务项目服务内容服务质量A007PPP项目咨询1.基本内容：（1）收集资料、现场踏勘；（2）PPP项目物有所值评价，包括：项目基础信息（项目概况、项目产出说明和绩效标准、PPP运作方式、风险分配框架和付费机制等），评价方法（定性评价程序、指标及权重、评分标准、评分结果、专家组意见以及定量评价的PSC值、PPP值、VFM值的测算依据、测算过程和结果等），评价结论以及相关附件；（3）PPP项目财政承受能力论证，包括：PPP项目全生命周期过程的财政支出责任识别（股权投资、运营补贴、风险承担、配套投入等），对项目全生命周期内财政支出责任分别进行测算，识别和测算单个项目的财政支出责任后，汇总年度全部已实施和拟实施的PPP项目，进行财政承受能力评估；（4）编制PPP项目实施方案，包括：项目概况、风险分配基本框架、项目运作方式、交易结构、合同体系、监管架构、采购方式选择、绩效考核等内容；（5）绩效评价。2.服务成果文件：《PPP项目物有所值评价报告》《PPP项目财政承受能力论证报告》《PPP项目实施方案》《PPP项目绩效评价报告》1.符合咨询服务合同的约定；2.符合财政部关于印发《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》的通知（财金[2015]21号）的要求；3.符合财政部关于印发《政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法》的通知（财金[2016]92号）；4.符合国家发展改革委关于印发《传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则》的通知（发改投资[2016]2231号）的要求；5.《关于推进政府和社会资本合作规范发展的实施意见》（财金[2019]10号）；6.《国家发展改革委关于依法依规加强PPP项目投资和建设管理的通知》（发改投资规[2019]1098号）；7.符合行业标准要求。中国建设工程造价管理协会《工程造价咨询企业服务清单》宣贯会07投资决策类服务清单（评估咨询）编码服务项目服务内容服务质量A008项目建议书评估咨询1.基本内容：（1）收集及熟悉项目相关资料；（2）现场踏勘；（3）制定评估工作方案；（4）提出报告初审意见；（5）组织专家评审会,形成专家组评审意见；（6）形成评估咨询报告。2.服务成果文件：《项目建议书/可行性研究报告/项目申请报告/项目资金申请报告/评估咨询报告》1.符合咨询服务合同的约定；2.符合行业标准要求。A009项目可行性研究报告评估咨询A011项目资金申请报告评估咨询A010项目申请报告评估咨询1.符合咨询服务合同的约定；2.符合《企业投资项目核准和备案管理办法》和《外商投资项目核准和备案管理办法》的要求；3.符合《国家发展改革委关于发布项目申请报告通用文本的通知》（发改投资[2017]684号）的要求；4.符合行业标准要求。A012PPP项目评估咨询1.符合咨询服务合同的约定；2.符合财政部关于印发《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》的通知（财金[2015]21号）的要求；3.符合财政部关于印发《政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法》的通知（财金[2016]92号）；4.符合国家发展改革委关于印发《传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则》的通知（发改投资[2016]2231号）的要求；5.符合《关于推进政府和社会资本合作规范发展的实施意见》（财金[2019]10号）；6.符合行业标准要求。中国建设工程造价管理协会《工程造价咨询企业服务清单》宣贯会二、技术经济类Technicaleconomy中国建设工程造价管理协会《工程造价咨询企业服务清单》宣贯会技术经济类服务清单构成全过程咨询：工程造价咨询企业在工程建设全过程中，接受委托提供以投资或成本控制为主线的咨询服务。专项咨询：工程造价咨询企业在工程建设中，接受委托提供的除全过程咨询以外的一项或多项咨询服务。1全过程咨询专项咨询2技术经济类中国建设工程造价管理协会《工程造价咨询企业服务清单》宣贯会（一）技术经济类——全过程咨询服务清单中国建设工程造价管理协会《工程造价咨询企业服务清单》宣贯会01工程项目建设组织方式的变革与发展2016年，中共中央、国务院印发《关于进一步加强城市规划建设管理工作的若干意见》，其中明确提出：深化建设项目组织实施方式改革，推广工程总承包制。截止目前为止，工程建设市场基本上形成了以工程总承包与施工总承包两种方式共存的方式，服务清单根据工程项目建设组织方式的变化对全过程咨询进行了全面梳理。中国建设工程造价管理协会《工程造价咨询企业服务清单》宣贯会02全过程咨询服务清单框架项目编码服务项目委托单位发承包阶段工程建设模式B101可研后工程总承包咨询（受建设单位委托）建设单位委托可研后工程总承包B102初设后工