公共部门经济学第三章

中国人民大学公共管理硕士核心专业课程公共部门经济学TheEconomyOfThePublicDepartment第三章公共物品公共物品的特性由以政府为代表的国家机构——公共部门供给，用来满足社会公共需要的商品和服务称为公共物品。公共物品或劳务的特性，即效用的不可分割性、消费的非竞争性和受益的非排他性。一项物品或劳务是否是公共物品或劳务，就要依据这三个特性，按照一定步骤进行判定。公共物品的特性效用的不可分割性non-divisibility指公共物品或劳务是向整个社会共同提供的，具有共同受益或联合消费的特点，其效用为整个社会的成员所共享，而不能将其分割为若干部分，分别归属于某些个人或厂商享用。公共物品的特性消费的非竞争性non-rivalness指某一个人或厂商对公共物品或劳务的享用，不排斥、妨碍其他人或厂商同时享用，也不会因此而减少其他人或厂商享用该种公共物品或劳务的数量或质量。增加一个消费者不会减少任何一个人对公共物品或劳务的消费量，或者说，增加一个消费者，其边际成本等于零。公共物品的特性受益的非排他性non-excludability指在技术上没有办法将拒绝为之付款的个人或厂商排除在公共物品或劳务的受益范围之外。任何人都不能用拒绝付款的办法，将其所不喜欢的公共物品或劳务排除在其享用品范围之外。将一定数量的某种公共物品或劳务分配给任何一个追加的消费者的边际成本等于零。但是，生产任何一个追加单位的公共物品或劳务的边际成本都永远是正数。这是因为，纯粹的公共物品或劳务的数量的增加，要求以追加的资源投入为条件。判定公共物品的步骤第一步，看该种物品或劳务的效用是否具有不可分割性，如果具有不可分割性，则转入第二步分析；第二步，看该种物品或劳务的消费是否具有非竞争性，如果具有非竞争性，则转入第三步分析；第三步，看该种物品或劳务的受益在技术上是否具有非排他性，如果具有非排他性，且同时具有了效用的不可分割性，消费的非竞争性和受益的非排他性，则这种物品或劳务必为纯粹的公共物品或劳务。纯粹公共物品与纯粹私人物品的区别纯粹的公共物品或劳务，指的是那种向全体社会成员共同提供的且在消费上不具竞争性、受益上不具排他性的物品或劳务。纯粹的公共物品或劳务，即使初衷是只提供给某一特定的个人，其结果也会使该社会的所有人享受广泛的外部效益。纯粹的私人物品和劳务，就指的是那种只向为其付款的个人或厂商提供的，且在消费上具有竞争性，并很容易将未付款的个人或厂商排除在受益范围之外的物品或劳务。纯粹的私人物品或劳务的市场交易，既不会带来正的外都效应，也不会带来负的外部效应。纯粹公共物品与纯粹私人物品的区别可以将纯粹的私人物品或劳务和纯粹的公共物品或劳务视作一个闭区间的两个极点，居于它们之间的显然就是既带有公共物品或劳务的特性，又带有私人物品或劳务的特性的物品或劳务。消费上具有竞争性，但受益上具有非排他性的公共资源；消费上具有非竞争性，但技术上能够实现排他的公共物品或劳务等，都不是纯粹的公共物品或劳务，也不是纯粹的私人物品或劳务。对于这样的物品或劳务，政府是需要采取补贴的办法，并通过市场给予支持的。纯粹私人物品的需求根据私人物品或劳务的特性，对某种纯粹的私人物品或劳务的市场需求，可以通过加总某一时间内市场上所有单个消费者在各种价格水平上对该种私人物品或劳务的需求量而得出。只要能计算出每个消费者在一定时间内，在各种可能的价格水平上愿意并且能够购买的某种纯粹的私人物品或劳务的数量，又知市场上有多少消费者(购买者)，便可以得到对该种私人物品或劳务的市场需求。纯粹公共物品的需求对于某种纯粹的公共物品或劳务来说，所有的消费者必须同时消费同样数量的该种物品或劳动。纯粹的公共物品或劳务的消费者，没有能力调整他们的消费量，从而不能出现其消费量不同的情况。纯粹的公共物品或劳务的消费者无法将其购买量调整到该种公共物品或劳务的价格恰好等于其边际效益的水平。由于受益的非排他性的存在，纯粹的公共物品或劳务是不能定价的。在私人物品或劳务的情况下，每个消费者都是既定价格的接受者，他所能调整的只是其消费的数量。而在公共物品或劳务的情况下，每个消费者所面对的是同样数量的公共物品或劳务，但他所愿支付的价格(边际效益)是不一样的。纯粹公共物品的需求纯粹的私人物品或劳务的需求即某种纯粹的私人物品或劳务的需求，可以通过加总某一时间内所有单个消费者在各种价格水平上对该种私人物品或劳务的需求曲线而得出，其原因在于，每个消费者都是既定价格的接受者，他所能调整的只是其消费的数量。纯粹的公共物品或劳务的需求，可以通过将该种公共物品或劳务的所有消费者的个人需求曲线垂直相加而得到，其原因在于，每个消费者所面对的是同样数量的物品或劳务，但他所愿支付的价格是不一样的。纯粹公共物品的配置效率纯粹的公共物品或劳务的配置效率是在这样一点实现的，即其私人边际效益的总和(社会边际效益)恰好等于其社会边际成本，即：MSB=∑MB=MSC市场的供给对于纯粹的公共物品或劳务来说，往往是缺乏效率的。这是因为对于它的个人消费必然伴随着正的外部效应，从而会导致免费搭车者的出现。纯粹公共物品的配置效率由于公共物品的购买者在决定其购买量时所考虑的仅仅是他个人的边际效益，个人对于公共物品的购买显然会带来正的外部效应。这种外部边际效益就是所有消费者因此而获得的边际效益的总和。当个人购买者未将外部边际效益纳入其决策因素时，物品的销售量肯定会出现不足，而小于其最佳的产量水平。为了评估某种公共物品所带来的追加效益，不仅要计入实际购买该种物品的个人所获得的效益，而且须计入其他所有人因此而获得的效益。纯粹的公共物品或劳务的配置效率的实现情况还可以改写为：MSB=MBi+∑MBj=MSC纯粹公共物品的配置效率MSB=MBi+∑MBj=MSC某一单位的纯粹的公共物品或劳务的社会边际效益，就是接受该种物品或劳务的任何个人本人所获得的边际效益(MBi)加上这个接受者之外的所有其他社会成员(n-l)因此而获得的边际效益的总和(∑MBj)。或者说，社会边际效益就是某一个人效益和由此而带给其他所有社会成员的外部效益的总和。由此也可以将视作某一单位的纯粹公共物品或劳务所带来的外部边际效益的总和。也有人将纯粹的公共物品或劳务定义为，其生产会给所有社会成员带来正的外部效应(外部效益)的物品或劳务。林达尔均衡的条件“林达尔均衡”。瑞典经济学家林达尔(ErikLindahl)提出如果每一个社会成员都按照其所获得的公共物品或劳务的边际效益的大小，来捐献自己应当分担的公共物品或劳务的资金费用，则公共物品或劳务的供给量可以达到具有效率的最佳水平。这一具有效率的均衡的实现，是以下面两个假设为前提的：第一，每个社会成员都愿意准确地披露自己可以从公共物品或劳务的消费中获得的边际效益，而不存在隐瞒或低估其边际效益从而逃避自己应分担的成本费用的动机。第二，每一社会成员都清楚地了解其他社会成员的嗜好以及收入状况，甚至清楚地掌握任何一种公共物品或劳务可以给彼此带来的真实的边际效益，从而不存在隐瞒个人的边际效益的可能。“免费搭车者”和公共的悲剧在一个人口众多的社会中，人们便可能隐瞒其从公共物品或劳务上所获得的真实的边际效益，人们可以通过从低呈报边际效益而减少其对公共物品或劳务的出资份额，从而保存其收入；由于公共物品或劳务的消费不具排他性，人们也不会因其出资份额的减少而失掉公共物品或劳务的任何效益。于是人们完全有可能在不付任何代价的情况下，而享受通过其他人的捐献而提供的公共物品或劳务的效益。这时，在经济学上被称作“免费搭车者”(freerider)的人便出现了。如果所有的社会成员都采取这样的行为方式，其结果是，公共部门将没有任何资金来源，从而也就谈不到公共物品或劳务的效益了。这就是被休谟早在1740年就描绘过的“公共的悲剧”。“免费搭车者”和公共的悲剧免费搭车对任何人来说都是一种有理性的选择。这就是说，只要有公共物品或劳务存在，免费搭车者的出现就不可避免。所以，在合作性的自愿捐献和成本分担制度下，公共物品或劳务的供给量发生不足，而低于其应当达到的最佳产量水平。在人数较少的群体中，只要有一个成员不做出捐献，人们就会强烈地感觉到公共物品或劳务的可供量的减少，这肯定会驱使他们进行合作。而在人口众多的群体中，某一成员或几个成员的免费搭车，对公共物品或劳务的可供量的影响就不那么显著了。所以，一个社会的成员越多，人们免费搭车的欲望就越是强烈，从而因免费搭车者问题而导致公共物品或劳务供给量下降的可能性就越大。“免费搭车者”和公共的悲剧免费搭车现象的不可避免将会造成公共物品或劳务供给的不足，从而达不到帕累托效率所要求的最佳水平。由于免费搭车者问题的存在，自愿捐献和成本分摊的合作性融资方式，不能保证公共物品或劳务的有效供给。强制性的融资方式是解决免费搭车间题的有效途径。只有依靠强制性的融资方式来解决公共物品或劳务的供给问题，即以征税手段取得资金，另一方面又将征税取得的资金用于公共物品或劳务的供给的。混合物品的概念及分类纯粹的公共物品或劳务与纯粹的私人物品或劳务并不是普遍存在的。在现实经济生活中，更为常见的物品或劳务既非纯粹的公共物品或劳务，又非纯粹的私人物品或劳务；既具有私人物品或劳务的特性，又具有公共物品或劳务的特性，即“混合物品”。混合物品分为拥挤性的公共物品和价格排他性的公共物品两类。拥挤性的公共物品拥挤性的公共物品congestiblepublicgoods指那些随着消费者人数的增加而产生拥挤，从而会减少每个消费者可以从中获得的效益的公共物品或劳务。这种物品或劳务的效用虽为整个社会成员所共享，但在消费上具有一定程度的竞争性。这就是说，这种物品或劳务在消费者的人数达到拥挤点之后，消费者人数再增加，其边际成本就不再为零。拥挤性公共物品的提供拥挤性的公共物品，只有在消费者达到一定数量之前，其消费才具有非竞争性。这就意味着，通过向消费者收取一定的费用，也是可以在技术上实现排他的。市场的供给和政府的供给便都是可以选择的方式。在这类物品或劳务的供给中，市场的因素与政府的因素兼而有之。实践上是以政府的供给为主，还是以市场的供给为主，则可以视具体情况而定。价格排他性的公共物品价格排他性的公共物品price-excludablepublicgoods指那些效益可以定价，从而可以在技术上实现排他的公共物品或劳务。这类物品或劳务的特点是：一方面，它的效用名义上向全社会提供，即谁都可以享用，另一方面，它在受益上却可以排他，即谁花钱谁受益。价格排他性公共物品的提供价格排他性的公共物品，可以在技术上实现排他，但其生产或消费很可能会产生外部效应，而且是正的外部效应。这类物品或劳务，如果由私人部门通过市场提供，由此而带来的正的外部效应，必须由政府给予补贴，否则很可能会出现供给不足。如果由政府部门直接出资经营，往往也需通过市场上的销售渠道，利用市场价格机制。无偿(免费)供给的情况是不多见的。