人力资源的风险控制文档

控制点编号风险描述控制类型控制方法(自动/人工)控制岗位控制措施控制频率（随时/日/周/月度/季度/年度）控制实施证据rlzy-01-01人力资源计划不合理，无法满足企业发展需要。预防性控制人工党委书记1、业务部门及各子分公司每年根据公司的发展战略和年度经营计划进行人员需求预测，人力资源部经理根据内外部人员供给情况进行人员供给预测并制定公司人力资源年度需求计划，并经过公司总经理审批后执行。2、人力资源部编制了招聘管理规定，其中规范了人力资源引进的相关流程，该制度经过公司总经理审批后发布执行。每年年度招聘需求计划表、年度大学生招聘需求计划、招聘申请表、招聘管理规定rlzy-02-4高管的引进方式不合理，导致引进的高管不能胜任本职工作，影响公司经营发展的需要。预防性控制人工人力资源开发中心主任人力资源开发中心组织相关业务部门编制岗位说明书，明确各岗位的职责权限、任职条件和工作要求，在进行人才引进时严格按照岗位要求进行引进，遵循公司的招聘计划进行招聘、面试及背景调查等。不适用岗位说明书rlzy-02-01高管的引进方式不合理，导致引进的高管不能胜任本职工作，影响公司经营发展的需要。预防性控制人工董事会提名委员会董秘办拟制并经董事会发布的董事会提名委员会工作细则，明确了高级管理人员的引进流程，董事会提名委员会负责对公司董事和经理人员的人选、选择标准和程序进行讨论审查，并提交公司董事会审议。随时提名委员会的会议记录及审核意见、董事会的会议记录及会议决议风险控制文档单位名称：XX有限公司最后更新时间：业务流程名称：人力资源编制部门：人资中心编制人：编制时间：控制点编号风险描述控制类型控制方法(自动/人工)控制岗位控制措施控制频率（随时/日/周/月度/季度/年度）控制实施证据风险控制文档单位名称：XX有限公司最后更新时间：业务流程名称：人力资源编制部门：人资中心编制人：编制时间：rlzy-02-4中层及以下管理员工、技术人员及普工的引进方式不合理，导致引进的高管不能胜任本职工作，影响公司经营发展的需要。预防性控制人工人力资源开发中心主任人力资源开发中心组织相关业务部门编制岗位说明书，明确各岗位的职责权限、任职条件和工作要求，在进行人才引进时严格按照岗位要求进行引进，遵循公司的招聘计划进行招聘、面试及背景调查等。不适用岗位说明书rlzy-02-02中层及以下管理员工、技术人员及普工的引进方式不合理，导致引进的高管不能胜任本职工作，影响公司经营发展的需要。预防性控制人工党委书记人力资源部拟制并经公司领导批准发布的招聘管理规定，明确了中层及以下职工的招聘流程、招聘方式。每年招聘申请表、竞聘申请表/员工简历、笔试测试、面试记录、民主测评记录、内部竞聘公示通知、员工基础信息登记表、录用审批表、录用通知书、rlzy-02-03企业选聘人员未实行岗位回避制度，导致引进的员工不能胜任本职工作。预防性控制人工党委办主任管理人员在执行公务时，凡涉及本人或与本人有上述亲属关系的任免、调动、奖惩、工资晋升、专业技术职务评聘、发展党员、违纪违法案件查处、项目招投标、生产经营承包和基建承包项目的确定等，要自觉申请回避。回避有三种情形：一是涉及员工本人利害关系的；二是涉及与员工有夫妻关系、直系血亲关系、三代以内旁系血亲关系、近姻亲关系的亲属的利害关系的；三是有可能影响公正的。随时岗位回避申请单rlzy-03-01企业员工选聘后直接上岗，不签订劳动合同，非法用工。预防性控制人工人力资源管理部部长新员工的试用期时间根据劳动合同年限约定，人事部门在试用期第一个月内与其签订劳动合同。随时劳动合同rlzy-03-03员工没有签订保密协议，无法约束员工的保密行为。预防性控制人工技术中心主任技术项目立项时，项目参与人员均须签订《技术保密协议》。随时技术保密协议控制点编号风险描述控制类型控制方法(自动/人工)控制岗位控制措施控制频率（随时/日/周/月度/季度/年度）控制实施证据风险控制文档单位名称：XX有限公司最后更新时间：业务流程名称：人力资源编制部门：人资中心编制人：编制时间：rlzy-03-02员工没有签订保密协议，无法约束员工的保密行为。预防性控制人工人力资源开发中心主任企业根据需要与中层以上管理人员、财务人员、市场岗人员以及掌握本单位关键技术的技术、研发人员签订[保密协议]。随时保密协议rlzy-04-01无法满足岗位要求，可能导致企业目标无法实现。预防性控制人工培训开发部部长人力资源开发中心负责组织对于选聘人员进行上岗前的相关技能的培训，上岗前制定上岗考核表并经考核人审批后执行，对于考核期结束后有考核人对选聘人员进行考核检查其是否达到上岗要求，并在上岗考核表上签字确认。随时试用期转正申请表、入职培训记录、励志培训记录、岗位培训记录、轮岗培训记录、上岗证rlzy-05-01公司没有培训长效机制，导致员工不能胜任当前工作。预防性控制人工培训开发部部长1、公司在制定预算阶段，各部门主管结合业务发展规划、职位任职要求及员工需求，拟制本部门年度培训需求计划。人力资源开发中心汇总整理后制定年度培训计划草案及相应预算，报公司审批后执行。2、各子分公司综合部及相关部门负责各子分公司各岗位员工的培训、考核、评定。每年XXXX2011年培训计划、设备工程人员现场操作考试档案、员工培训签到表、培训考核记录等控制点编号风险描述控制类型控制方法(自动/人工)控制岗位控制措施控制频率（随时/日/周/月度/季度/年度）控制实施证据风险控制文档单位名称：XX有限公司最后更新时间：业务流程名称：人力资源编制部门：人资中心编制人：编制时间：rlzy-06-01缺少完善人力资源的激励约束机制，可能导致企业员工流失或业绩低下，无法实现企业目标。预防性控制人工人力资源开发中心主任人力资源中心制定总部绩效考核办法，该制度经过经营班子讨论通过、总经理审批后发布执行。下属各单位（部门）以至每个员工根据公司的整体发展目标制订各自分目标，形成一个目标体系，并把目标完成情况作为考核的依据，并在年度终由公司相关领导组成的绩效考核小组对部门的计划情况进行考核并由总经理审批。每年总部绩效考核指标库、目标计划及执行（部门）、目标计划及执行（员工）、总部中心负责人考核管理卡、总部人员工作业绩评价表、总部副部长及以上人员考核管理卡、总部一般员工考核管理卡、员工绩效结果汇总表rlzy-07-01公司薪酬体系不合理，可能导致人才流失、经营效率低下。预防性控制人工董事会薪酬与考核委员会公司董事会下设的薪酬与考核委员会是对高级管理人员进行考核以及确定年度薪酬分配的管理机构，负责制定公司高级管理人员的薪酬标准及考核方案；公司监事会负责监督实施。每年董事会薪酬与考核委员会的会议决议控制点编号风险描述控制类型控制方法(自动/人工)控制岗位控制措施控制频率（随时/日/周/月度/季度/年度）控制实施证据风险控制文档单位名称：XX有限公司最后更新时间：业务流程名称：人力资源编制部门：人资中心编制人：编制时间：rlzy-07-02公司薪酬体系不合理，可能导致人才流失、经营效率低下。预防性控制人工人力资源开发中心主任建立销售业务人员考核与激励管理制度和销售人员开拓大客户激励制度每月业务员的岗位考评表、业务员的业绩考评表、大客户开拓项目团队成员信息表、申请开拓客户基本情况表、大客户开拓立项审批表、大客户开拓进度评审表（年度评审）等rlzy-07-03公司薪酬体系不合理，可能导致人才流失、经营效率低下。预防性控制人工人力资源开发中心主任建立子（分）公司经营年薪考核办法和创利奖励管理规定每年经营目标责任书、公司（第一经营责任人）业绩考核表、公司经营层考评表、年度员工绩效考评结果表rlzy-07-04公司薪酬体系不合理，可能导致人才流失、经营效率低下。预防性控制人工人力资源开发中心主任建立技术人员考核与激励管理体系每月XXXX技术人员年度考核表rlzy-07-5公司薪酬体系不合理，可能导致人才流失、经营效率低下。预防性控制人工人力资源开发中心主任建立合理的普工薪酬体系不适用普工的薪酬体系rlzy-08-01员工长期固守其岗位，其他人无法了解其工作情况，对于控制薄弱的岗位容易出现舞弊现象预防性控制人工人力资源开发中心主任公司财务、采购等部门的关键岗位应定期轮岗，但无明确轮岗的频率、期间、轮换方式。每年无控制点编号风险描述控制类型控制方法(自动/人工)控制岗位控制措施控制频率（随时/日/周/月度/季度/年度）控制实施证据风险控制文档单位名称：XX有限公司最后更新时间：业务流程名称：人力资源编制部门：人资中心编制人：编制时间：rlzy-09-01人力资源退出机制不当，可能导致法律诉讼或企业声誉受损。预防性控制人工人力资源开发中心主任1、人力资源开发中心按照有关法律法规规定，结合企业实际，制定颁发了《劳动合同管理规定》，建立健全员工退出（辞职、解除劳动合同、退休等）机制，明确退出的条件和程序，确保员工退出机制得到有效实施。不适用劳动合同管理规定rlzy-09-3人力资源退出机制不当，可能导致法律诉讼或企业声誉受损。预防性控制人工人力资源开发中心主任人力资源部员工关系主管负责安排员工在离职前办理离职手续，做好工作交接；对于退出机制中规定的关键岗位，由内部审计部门做好离任审计后方可离职。随时员工辞职申请表、员工辞职（调动）公务交接清单表、离任审计报告rlzy-09-2人力资源退出机制不当，可能导致法律诉讼或企业声誉受损。预防性控制人工培训开发部部长员工入职时进行退出机制宣贯，以确保员工对公司退出机制的了解。随时入职培训记录rlzy-10-01公司对人力资源执行情况缺少合理的评估，导致公司的人力资源要求不符合公司发展的需要。发现性控制人工人力资源开发中心主任每年年末，人力资源开发中心主任收集各部门人力资源现状和发展要求后评估公司人力资源计划的执行情况，针对其中的缺陷和不足提出调整意见和方案，形成人力资源计划执行情况报告，上报公司总经理审批后执行调整。每年人力资源的分析报告控制文件的文号及名称《招聘管理规定》5.2招聘需求计划董事会提名委员会工作细则风险控制文档控制文件的文号及名称风险控制文档招聘管理规定管理人员回避规定《招聘管理规定》5.7.1试用期管理、《劳动合同管理规定》《技术创新项目管理规定》5.2.9项目成果控制文件的文号及名称风险控制文档劳动合同管理规定招聘管理规定教育培训管理程序、员工培训考核程序控制文件的文号及名称风险控制文档总部绩效考核办法高级管理人员薪酬管理办法、董事会薪酬与考核委员会工作细则控制文件的文号及名称风险控制文档《销售业务人员考核与激励管理规定》、《大客户开拓激励暂行管理规定》、《薪酬总额管理规定》、《加班管理规定》《子（分）公司经营层年薪制考核办法》、《创利奖励管理规定》、《薪酬总额管理规定》、《加班管理规定》《技术人员考核与激励管理规定》、《薪酬总额管理规定》、《加班管理规定》控制文件的文号及名称风险控制文档劳动合同管理规定劳动合同管理规定