QMS质量管理体系内部审核总结报告

开化基地QMS内部审核总结报告审核目的：管理体系运作的符合性和有效性审核范围：太阳能电池片的设计、生产及销售审核依据：ISO9001:2015、公司管理手册、程序文件、使用的法律法规及其他要求审核日期：2019.6.9-2019.6.11受审核部门：人事部、计划部、采购部、生产部、工艺部、质量部、设备部、设施部管理者代表：李静审核组长：杨红冬审核员：刘连发郭中兴一、审核过程综述本次内部审核是开化基地自建厂以来第一次审核。审核组按照《内部审核程序》相关要求，提前编制了《内部审核实施计划表》并提前一周以邮件形式发送至各相关部门，并微信告知。审核小组接到审核实施计划表后于审核前编制了各部门的《内部审核检查表》，按计划在2019年6月11日上午召开了内部审核首次会议，会议上对审核相关要求进行了明确。现场审核时审核组在各部门的配合下，施行审核计划，期间因些事项，审核实施稍作延长一天。审核组分别到部门、现场、采用面谈、观察、和抽查管理体系文件及体系运行产生的记录等方法，进行抽样调查和细致的检查。审核组分别审核了人事部、计划部、采购、生产部、质量部、DCC、设备部、设施部，工艺部等相关部门，对审核发现的问题，与陪同人员进行沟通确认。经过三天的内审，在审核员的努力下，积极配合，达到了一个初步的效果，概括来说：目前各部门已经对体系有了初步的认知，在发现各部门存在的问题中给改进带来了明确的方向，了解体系的整体运作情况的同时也提高了审核员的审核水平和认知。在内审中发现问题是我们最大的收获，共发现39个问题点，发出27份书面不符合报告。1、此次审核做的较好的有几个地方：①改善意识、态度是很积极的。2、本次审核不合格重点：①人员培训问题（公司刚建厂，大部分员工都未接受培训或培训时间短而直接上岗，岗位职责、岗位操作规范、规定模糊。经过培训又未对培训效果进行评价、记录）。②指导性文件管理问题（部分工序岗位缺失指导性文件、部分指导性文件与生产实际不符，缺乏适宜性、有效性）。③标识和可追溯性、产品防护管理问题（未规划区域、不合格品未及时隔离无标识、规划好的区域放置不相符的物品，生产过程未对产品进行防护）④关键KPI指标建立工作问题（大部分部门均未建立关键KPI指标，未形成有效监控和分析）。⑤持续改进工作问题（经上次晶科简易验厂审核，其部分问题已经暴露，但直至现在问题依然存在）。⑥生产设备管理问题（设备、仪器进厂未按程序验收，相关部门不能提供设备验收单、设备满足产品要求的能力是否得到验证相关部门不能提供证据）对存在的不符合项审核员开具了相应的不符合报告令相关部门整改。二、不合格项统计和分析不符项统计部门一般不符合项严重不符合项总计采购缺失模块生产707计划415质量628质量（DCC文控）213工艺415设备325设施314人事行政112不符合总计291039注：严重不符合项：体系缺失项一般不符合项：对ISO要求不符合此次审核为第一次审核，当我门管理体系出现的问题点正逐渐减少时，就能充分证明部门对体系的运作是重视的，管理体系在遵守PDCA式的发展规律在不断的持续改进，逐步走向完善。但要实现标准的要求，我们还有一大段路要走。此次内审工作时间紧，采取抽样的形式，所以在一定程度上发现的还只是局部的问题，希望各部门能自我认真检查一遍，看有没有类似的问题和未发现的问题，举一反三、全面整改。对本次内审暴露出的问题一定要抓紧时间整改，对照体系文件落实到整改上。三、对管理体系的评价最高管理者要能履行承诺，各部门要能分工明确，重视并参与对管理体系的建设、保持和推动持续改进活动。公司管理体系文件的建立和实施，其符合性和有效性要能瞒住要求，部分部门质量体系要能适应各自业务的需求。此次内审以下问题着重改善：1、纠正预防措施单不能正确有效地提出改善对策和实施措施，缺失改善效果跟踪。2、供应链控制缺失大部分文件和流程。3、文件编写不到位，实际操作与文件不一致。4、培训问题，无培训计划，无培训效果评价，部门岗位职责不清。5、质量目标，大部分部门均未建立关键KPI指标，无监控无分析。三、审核结论通过此次内审，我认为公司的质量管理体系暂不符合ISO9001:2015标准的要求，缺失项较多。虽然部分文件是能得到实施，在目前来说，现场体系文件实施不完善，现场并未按文件规范实施，缺乏有效性。所以认为目前公司的质量管理体系是暂时失效的，有待提高。希望以后能根据实际情况调整体系文件，使其能结合到工作中符合公司实际所需的质量活动开展，希望通过此次内部审核，对我们是一次鞭策、一次促进。希望大家能按文件、按实际的要求去认真、及时地落实到整改工作中，抓紧完善管理体系及其运行，确保管理体系有更快的提升。四、不符合项报告及审核报告分发对象：1、不符合项报告只分发至各不符合项相关部门，各负责部经理应针对本部门所在的不符合项通过分析原因并制定相应的措施予以整改，加强文件的学习、理解和运用，对同类问题举一反三，避免不符合现象的重复发生。2、审核总结报告分发至各部门经理和各审核员。编制：刘连发审核：审批：