互联网公司投资必备：尽职调查清单

1尽职调查文件清单说明：1、请准备我们下表中要求的资料，并在正确的栏目中画勾以注明文件的准备情况。2、本清单并非完全详尽，我们可能在分析已获取的资料和信息的基础上向公司索取进一步的资料。3、全套工商资料请由公司在尽职调查前派人到工商局查询复印。除每年年检报告外，其余都应该复印下来。4、公司及重要关联企业的财务账目必须在尽调前协商确定对尽调人员公开。5、公司提供的资料必须是最新的、有效的资料，可以提供扫描件。序号内容完成收集中不适用1．0公司的基本情况1．1公司的全套工商登记材料1．2公司重要关联企业的全套工商登记材料（包括控股母公司、控股子公司及实际控制人控制的其他企业）1．3公司最新的营业执照1．4公司所有关联企业的最新营业执照1．5公司及其关联企业的组织机构代码证1．6公司及其关联企业的税务登记证21．7公司及其关联企业的从业资质证书、生产许可证等1．8公司及其关联企业的外汇登记证1．9公司及其关联企业的其他证书（如高新技术企业、软件企业等）1．10公司实际控制人的关联自然人在公司任职情况和持股情况1．11公司实际控制人及其近亲属投资设立的离岸公司全套注册文件及周年申报表（如有）1．12公司及其关联企业的投资结构图1．13重大协议，如对赌协议、重要的战略合作协议等1．14商业计划书1．15公司重组方案和上市计划（如有）2．0公司的主要资产完成收集中不适用2．1公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋产权证2．2公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋的抵押情况2．3公司及其关联企业的土地、房屋的租赁情况2．4公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋被查封、冻结、扣押等强制措施情况2．5公司及其关联企业的重大机器设备清单及抵押情况（附相关的抵押合同和贷3款合同）2．6公司及其关联企业的重大机器设备的租赁情况（附相关的租赁协议）2．7公司及其关联企业重大机器设备被查封、冻结、扣押等强制措施情况2．8公司的商标、专利、著作权和专有技术权属证书、申请文件2．9公司的知识产权的使用许可情况2．10公司的域名注册情况2．11公司所购买的保险单，以及现有的未了结索赔的详细资料3．0公司的业务完成收集中不适用3．1公司在国内外生产、销售或经营所必须的所有许可、授权、豁免、证书和执照等3．2公司产品或服务的简介或宣传册3．3公司的生产流程或业务流程（附图）3．4公司在国外经营的情况3．5公司产品或服务的行业标准3．6公司在国内外生产、销售或经营的产品的官方或商业技术检测报告3．7企业产品或服务执行的质量控制措施和安全控制措施及标准3．8公司技术比同行有优势的技术参数和证明性文件43．9前十大客户名单及发生金额3．10前十大供应商名单及发生金额3．11经销商名单、联系方式、经销合同4．0公司的财务及重大债权债务完成收集中不适用4．1公司及重要关联企业的财务账目4．2公司近三年和最近一期财务报表（如已审计，提供审计报告）4．3科目余额表4．4期末银行对账单4．5银行贷款IC卡信息4．6存货盘点资料4．7固定资产清单4．8公司的原料采购合同4．9公司的产品销售合同4．10公司的重大关联交易合同4．11公司的借款合同4．12公司的担保合同（包括抵押、质押、保证）4．13公司的其他重大合同（专利技术合作研发、意向协议、投资协议等）54．14实际控制人个人重大债务5．0研发完成收集中不适用5．1研发机构设置及职责，包括科研人员数量、年龄、学历结构，主要科研成果，技术领先水平情况，正在从事的项目及进展情况，拟达成的研究开发目标）5．2研发团队工作简历及业绩5．3企业保持技术创新的机制及对技术人员的激励措施5．4企业已拥有的商标及其权利状态、取得方式、用途5．5企业已拥有的著作权及其权利状态、取得方式、用途5．6企业已拥有的专利及其权利状态、取得方式、用途5．7企业已拥有的非专利技术及其权利状态、取得方式、用途、保持措施5．8最近三年企业在研究开发方面的支出总额6．0公司的人员完成收集中不适用6．1公司现有的员工名册（必须注明以下栏目：劳动合同签署情况、社保缴纳情况、入职时间、职务、薪酬、学历、员工人数）6．2公司与员工签订的劳动合同、保密合同、竞业禁止合同范本6．3公司过去三年发生的劳动仲裁、诉讼或工伤事件6．4公司实际控制人、股东、董事、监事、总经理、财务负责人、核心技术人员6的工作简历6．5公司实际控制人、股东、董事、监事和高管的兼职情况6．6董事、监事和高管的变动情况6．7实际控制人、核心员工和高管的持股情况及其他投资情况6．8公司的组织机构设置（以电子图表形式）6．9公司设立独立董事的情况（如有）7．0公司的环保、产品质量、技术标准完成收集中不适用7．1公司生产经营及拟投资项目是否符合环保要求7．2环保部门对公司和关联企业经营出具的环评意见7．3公司是否受到环保方面的处罚7．4公司受到有关产品质量、技术监督、安全生产的处罚情况8．0税收完成收集中不适用8．1公司及控股子公司执行的税种税率8．2公司执行上述税种税率的法律依据、政府文件8．3公司是否依法纳税、是否被税务部门处罚8．4公司享受税收优惠、财政补贴政策的法律依据（如减免税备案表、通知、政府确认等文件）78．5所得税汇算清缴报告、纳税申报表（所得税、增值税、地税）9．0公司的诉讼、仲裁或行政处罚完成收集中不适用9．1公司存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚9．2持公司5%以上股东的重大诉讼、仲裁或行政处罚9．3公司控股子公司的重大诉讼、仲裁或行政处罚9．4公司实际控制人、董事长、总经理涉及的重大诉讼、仲裁或行政处罚10．0融资计划10．1公司融资的使用计划10．2融资计划及交易结构、步骤