银行案防工作汇报

鼓励教教师勤学习、勤记录、勤积累累，引导老师撰写教育论文，，教育笔记及心得，进行素质质教育个案研究。采取多种形形式激励教师学习现代教育理理念，树立起全新的教育观、、质量观和管理观为了适应时代要求和工作需要，本人一向把加强学习作为重要任务。首先，始终坚持党的路线、方针和政策，深刻领会党的十九大的思想精髓，认真学习习近平新时代中国社会主义思想，全面提高自身的思想觉悟和政治素养，工作中能够讲大局、讲原则。其次，认真学习相关的法律法规，自觉做到学法、知法、懂法、守法。用心参加医患沟通技能培训银行案防工作汇报根据会议安排，下面，我就一季度案防工作做一简要汇报：我的汇报主要从以下三方面进行，一是一季度案防工作开展情况，二是下一步案防工作思路，三是案防工作建议。首先是一季度案防工作开展情况。一季度，*案防工作可以概括为：制度先行，管理跟进，高密检查，严格问责。最终实现“一增一降”良好成效。制度先行方面，一是完善内控制度。去年年末，我行已经完成了内控制度的初步完善，共梳理出250项制度，其中“三会一层”16项，条线内控234项。一季度，针对已经初具形态的制度进行了最后的审核及印刷前的校对，目前已经在最后印刷阶段。二是制定102个岗位职责。为提高管理效能，规范工作行为和工作程序，一季度我行全辖进行了岗位梳理，并明确了各岗位工作职责。经过梳理，从董事长到基层柜员，共梳理102个岗位。三是温情管理。近年来，按季举行的“五人联保”集中合规宣誓、计发教育关爱费、员工家访，建立自警慧心室、关注员工朋友圈等案防举措，已经成为我们*特有的案防长效机制。今年，我行更是将落实员工座谈会、员工家访制、员工谈心制等案防举措，做为一项案防基础工作来抓，达到鼓励教教师勤学习、勤记录、勤积累累，引导老师撰写教育论文，，教育笔记及心得，进行素质质教育个案研究。采取多种形形式激励教师学习现代教育理理念，树立起全新的教育观、、质量观和管理观为了适应时代要求和工作需要，本人一向把加强学习作为重要任务。首先，始终坚持党的路线、方针和政策，深刻领会党的十九大的思想精髓，认真学习习近平新时代中国社会主义思想，全面提高自身的思想觉悟和政治素养，工作中能够讲大局、讲原则。其次，认真学习相关的法律法规，自觉做到学法、知法、懂法、守法。用心参加医患沟通技能培训内外监督并举，形成了“全行重视、全员参与、全面覆盖、全程控制”的内控合规文化氛围。四是加强培训，警钟长呜。培训方面，我行主要是采取网点分散学习与总行集中学习两种方式。网点分散学习主要是进一步发挥案防晨会的教育引导作用，要求每日晨会上主持人点评业务操作重点和防范风险，打造了晨会风险管控大平台。总行集中培训，主要是各条线部室进行的培训。一季度我行各条线部门都针对本条线的相关业务知识、合规操作进行了培训。通过以上集中培训与分散监督的方式，使全员做到案防心中挂，警钟耳边鸣。五是健全机制，及时预警今年以来，我行认真履行案防例会机制，在例会上集中解决阶段内的各种风险问题。一是暴露问题商对策。由各条线部室针对本条线当月案防工作开展情况进行汇报，指出本条线目前存在的风险点，针对风险点计划采取的措施；二是通报问题促整改。由审计部门将本月各项检查中发现的具体问题向条线部门反馈，各条线部门针对具体问题督促各网点进行整改；三是提示风险抓预防。由合规部门针对目前经营管理方面存在的潜在风险向各条线进行提示。各条线针对所提示的风险点，认真核实，及时堵塞漏洞。高密检查一季度我行严格按照“风险管理”的基本原则，围绕重鼓励教教师勤学习、勤记录、勤积累累，引导老师撰写教育论文，，教育笔记及心得，进行素质质教育个案研究。采取多种形形式激励教师学习现代教育理理念，树立起全新的教育观、、质量观和管理观为了适应时代要求和工作需要，本人一向把加强学习作为重要任务。首先，始终坚持党的路线、方针和政策，深刻领会党的十九大的思想精髓，认真学习习近平新时代中国社会主义思想，全面提高自身的思想觉悟和政治素养，工作中能够讲大局、讲原则。其次，认真学习相关的法律法规，自觉做到学法、知法、懂法、守法。用心参加医患沟通技能培训20xx全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创3/5点领域、重点业务、重点岗位、重点环节进行了稽核审计。具体的审计工作从两方面开展的，一是完成上级联社规定动作。二是开展自选动作。规定动作方面，一是认真开展序时性检查工作。截止3月末，共检查8个网点，覆盖率达到30%。二是扎实开展非现场可疑数据核实工作。对辖内各网点的非现场稽核系统柜面类可疑数据，通过翻阅会计传票、调阅相关资料信息等方式进行了现场检查。为了进一步提高全员对案防工作的重视程度，我行充分利用违规积分、违规处罚、纪检问责等方式针对各级检查发现的问题，对违规责任人进行了严厉问责。截止一季度末，对8人进行了违规积分，共积20分，对4人进行了处罚，共罚款3700元。对5人进行了行政处罚，2人通报批评，1人警告，2人开除。通过严厉惩戒，明确了制度红线，起到了惩前毖后的良好效果。通过上述一系列管理手段，一季度以来我行在案防方面取得良好效果。下一步案防工作思路我们*下一步案防工作思路是：加大培训提素质，严格管理促落实，严肃处罚抓问责。加大培训提素质首先是开展制度大学习。我行将4月定为集中充电月，鼓励教教师勤学习、勤记录、勤积累累，引导老师撰写教育论文，，教育笔记及心得，进行素质质教育个案研究。采取多种形形式激励教师学习现代教育理理念，树立起全新的教育观、、质量观和管理观为了适应时代要求和工作需要，本人一向把加强学习作为重要任务。首先，始终坚持党的路线、方针和政策，深刻领会党的十九大的思想精髓，认真学习习近平新时代中国社会主义思想，全面提高自身的思想觉悟和政治素养，工作中能够讲大局、讲原则。其次，认真学习相关的法律法规，自觉做到学法、知法、懂法、守法。用心参加医患沟通技能培训根据不同类型人员和不同岗位特点，有选择和有侧重地学习各项内控制度，并随机抽取人员进行测试，测试面达到20%。二是开展案防教育培训。要求各条线部室针对全体员工持续开展法律合规教育培训，重点对各项案防制度以及《刑法》中关于金融犯罪的有关规定进行讲解；严格管理促落实首先是要求全行信贷人员自扫门前雪。对于以前存在的问题进行自查自纠。二是认真落实模板管理。要求各条线、各网点严格按照模板管理方案，对照各模块内容逐条落实，二季度将严格按照方案进行验收，并与年薪工资挂钩。三是加强合规工程建设。要求全员认真学习方案，掌握合规标兵的各项标准，并在工作中按标准操作。总行各条线部室及包行部室要加大督导力度，同时在考核中公平、公正，进一步提升全辖合规氛围，提高全员合规意识。严肃处罚抓问责。一是合规部门要充分利用违规积分系统，落实条线检查中发现的问题，对违规责任人进行及时积分。二是条线部门在各项检查中，对各项违规问题，按照条线管理办法进行各项处罚。三是纪检部门要加大执纪问责力度，对条线部室工作未认真履职或履职不到位的要进行问责。对各条线检查中发现的问题，要按照相应规章制度进行处罚，对屡查屡犯的人员加大处罚力度。鼓励教教师勤学习、勤记录、勤积累累，引导老师撰写教育论文，，教育笔记及心得，进行素质质教育个案研究。采取多种形形式激励教师学习现代教育理理念，树立起全新的教育观、、质量观和管理观为了适应时代要求和工作需要，本人一向把加强学习作为重要任务。首先，始终坚持党的路线、方针和政策，深刻领会党的十九大的思想精髓，认真学习习近平新时代中国社会主义思想，全面提高自身的思想觉悟和政治素养，工作中能够讲大局、讲原则。其次，认真学习相关的法律法规，自觉做到学法、知法、懂法、守法。用心参加医患沟通技能培训20xx全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创5/5通过严肃处罚，提高员工对规定、对制度的敬畏心理，强化负激励的正效应。案防工作建议（一）建议加大对合规部门人员的培训。20xx年案防工作移交到合规部门后，对合规部门员工提出了更高的专业要求。市联社应加强对法律合规部人员专业技能培训，提高其在制度审核、评价方面的工作水平，以提高合规人员整体素质，更好地适应工作的需要。（二）建议加大对新业务的检查力度。由于金融产品的不断创新，稽核人员原有的知识储备已远远不能适应监督需求，所以应注重加强稽核人员新业务知识的培训力度的同时，加大对新业务的检查力度，不断提升监督效能，从而有效防控资金风险。（三）建议条线考核中渗入案防因素。目前各级行社都提出“大案防、大联动”的口号，但在实际执行过程中，部门联动的实效性并没有发挥，建议市联社在条线考核时渗入案防因素，通过纵向提拉促进各县级行社的案防横向联动。