IATF16949审核资料清单

过程代码过程名称对应条款审核要求相关程序文件审核资料经营计划顾客清单顾客特定要求矩阵图顾客要求评审报告产品要求评审表合同/订单清单（台账）合同评审单合同变更通知单（若有）经验知识总结表顾客签订的采购协议/质量协议订单确认表订单达成统计表订单达成率分析改善记录内部联络表风险和机遇识别评价清单（本过程）风险和机遇识别评价清单（本过程）顾客要求清单顾客要求评审表特殊特性清单APQPPPAP顾客财产一览表顾客财产验证记录顾客财产异常反馈表试产会议/总结会议防呆防错清单防呆防错评审记录产品履历表变更申请单变更评审报告变更通知单经验知识总结表与顾客有关的过程控制程序风险和机遇控制程序C2产品实现策划4.4.1.1、6.3、8.1、8.3、7.5.3.2.2●策划并确立项目●过程设计开发和验证●试生产●生产件批准●量产移交●变更策划FMEA指导书PPAP指导书产品实现策划控制程序顾客和供方财产管理程序变更控制程序C1市场策划与合同评审4.3.28.2●新客户的开发●顾客要求的接受和传递●和顾客信息沟通●与产品相关要求的识别●与产品相关要求的评审●特殊合同（非常规产品）的风险分析和制造可行性评价●合同订单的签订●合同订单的变更管理风险和机遇识别评价清单（本过程）经验知识总结表工厂平面布置图工厂平面动线图5S检查/评审记录温湿度记录表照度记录表ESD检查记录（设备/人员等）现场配备相关生产指导文件（SOP/CP/SIP等）作业准备验证记录（物料、工装、首件等）周/月生产计划生产指令记录（工单）生产计划达成统计表生产计划达成率分析/改进记录生产各工艺过程记录生产过程评审和批准记录过程检验记录过程控制记录（SPC）过程控制改善记录产品追溯记录表变更追踪控制记录临时变更申请/记录替代方案清单产品出入库记录领料记录停复工验证记录现场产品状态标识仓库物账卡一致盘点记录风险和机遇识别评价清单（本过程）经验知识总结表满意度调查计划顾客满意度调查表顾客满意度记分卡顾客抱怨/投诉清单C3生产和交付7.1.3、7.1.4、7.5.1、8.5●生产计划、物料计划的策划●生产计划的下发；●生产作业准备；●生产启动管理；●生产过程控制；●产品包装、入库；●备货、装车；●物流运输；●变更控制生产过程控制程序产品交付控制程序标识和可追溯性控制程序产品防护控制程序应急控制程序变更控制程序顾客信息管理与服务8.2.1、8.5.5●顾客反馈信息的接受●顾客反馈信息的处理●顾客反馈信息的收集和整理●顾客满意度度调查数据的收集和统计●顾客满意度调查分值的计算●顾客满意度结果的分析●顾客不满意信息的处理●顾客满意度的提高与顾客有关的过程控制程序顾客满意度评价控制程序C4顾客满意度调查报告顾客端产品绩效统计表整改记录（如8D）改进记录风险和机遇识别评价清单（本过程）经验知识总结表受控文件清单文件回收发放记录文件变更记录文件借阅记录记录销毁记录风险和机遇识别评价清单（本过程）经验知识总结表组织架构图岗位清单岗位要求说明书特殊岗位清单员工清单员工差距分析表人员能力矩阵表特种岗位人员证书招聘申请单新员工评估表知识矩阵培训需求记录表年度培训计划培训记录培训效果评价记录紧急联络一览表员工绩效考核记录离职率统计员工满意度调查实施计划员工满意度调查表员工满意度意见分析处理表员工满意度报告顾客信息管理与服务8.2.1、8.5.5●顾客反馈信息的接受●顾客反馈信息的处理●顾客反馈信息的收集和整理●顾客满意度度调查数据的收集和统计●顾客满意度调查分值的计算●顾客满意度结果的分析●顾客不满意信息的处理●顾客满意度的提高与顾客有关的过程控制程序顾客满意度评价控制程序C4文件控制程序记录控制程序S2人力资源管理7.1.2、7.1.6、7.2、7.3●人力资源需求策划；●岗位要求策划确定；●人员招聘、入职；●培训上岗●年度培训计划策划●培训计划落实●培训效果评估●员工作业技能鉴定和定期升级●员工激励、授权、考核培训控制程序员工满意度评价控制规定应急控制程序S1文件记录管理7.5.2、7.5.3●文件和记录的策划●文件和记录审核、批准●文件和记录格式的下发和使用●文件和记录格式的变更●文件的回收、表格记录的储存和销毁员工满意度改进计划风险和机遇识别评价清单（本过程）经验知识总结表合格供应商名录采购计划采购申请单采购订单安全库存量供应商选择/评定记录供应商审核计划供应商审核记录供应商绩效考评记录供应商资质档案供应商IATF16949开发计划供应商IATF16950开发统计表采购协议/质量协议加工件PPAP提交供方财产一览表供方财产验证记录供方财产异常反馈表供应商投诉记录风险和机遇识别评价清单（本过程）经验知识总结表设备清单固资清册特种设备清单关键过程设备清单特种设备检测报告设备预防性维护计划设备预防性维护记录设备点检记录备品备件清单备件寿命评价表备品备件安全库存备品备件更换记录S2人力资源管理7.1.2、7.1.6、7.2、7.3●人力资源需求策划；●岗位要求策划确定；●人员招聘、入职；●培训上岗●年度培训计划策划●培训计划落实●培训效果评估●员工作业技能鉴定和定期升级●员工激励、授权、考核培训控制程序员工满意度评价控制规定应急控制程序S4设施设备管理7.1.3、7.1.5、8.5.1●新增设备设施需求分析●新增设备设施前期选型、采购、验收●设备设施验收、登入台账、投入使用●设备设施维护保养计划策划和落实●维修、报废8.4●采购计划●供应商选择和评定●采购信息传递，签订采购合同●下达采购订单●合同、订跟踪订单执行情况●验收、入库●供应商体系开发和定期审核●供应商供货绩效考评S3采购过程采购控制程序供方管理程序设备管理程序监视测量资源控制程序设备异常维修统计表设备异常改善记录工装、检/治具申请、验收记录易损工具清单易损工具更换计划易损工具更换记录工装、检/治具、设备保养/报废记录设备履历卡设备管理编号记录与张贴设备OEE统计设备OEE改进计划与记录风险和机遇识别评价清单（本过程）经验知识总结表监视测量资源清单（含人员）MSA分析计划MSA报告原材料/制程/成品检验规范原材料/制程/成品检验记录计量设备校准清单计量设备校准计划计量设备校准报告校验通知单计量设备稽核单计量设备校准周期检定记录实验设备清单实验员能力提升计划实验员年度考核记录实验设备MSA计划与报告实验人员任命书实验测试记录风险和机遇识别评价清单（本过程）经验知识总结表现场不合格标识使用情况来料不良品记录来料不良品处理记录S4设施设备管理7.1.3、7.1.5、8.5.1●新增设备设施需求分析●新增设备设施前期选型、采购、验收●设备设施验收、登入台账、投入使用●设备设施维护保养计划策划和落实●维修、报废不合格品控制程序S5检验和试验管理7.1.5、8.6、9.1●识别产品和过程检验特性需求●检验和试验标准确定●检验和试验规范策划并确定●计量器具的校准计划编制和安排校准；●测量系统能力的分析●检验和试验过程的实施●检验和试验结果数据的收集和反馈S6不合格品控制8.7●不合格品的标识、隔离●不合格影响的遏制●不合格品处置方法的评审和确认●现场不合格品的处置（报废、返工、让步）●返工后的验证●不合格信息的收集和统计●改进过程监视和测量控制程序产品监视和测量控制程序检验和试验状态控制程序监视测量资源控制程序实验室管理控制程序设备管理程序监视测量资源控制程序制程不良品记录制程不良品处理记录客户投诉不良品记录客诉件不良品处理记录维修记录返工品检验记录让步接收记录可疑品清单与处理记录纠正和预防措施记录风险和机遇识别评价清单（本过程）经验知识总结表内外部因素清单内外部因素监视记录内外部因素评审报告相关方及要求清单相关方及要求监视记录相关方及要求评审报告风险和机遇及管控清单风险和机遇及管控评审报告组织经营环境分析报告公司方针支持记录过程绩效监视及记录职能分配表授权书（顾客代表、品质代表、管理者代表纠正措施权限和职责人员清单应急计划应急计划评审报告应急计划实施报告公司与各部门质量目标清单质量目标监视记录质量成本计划质量成本状况表质量成本分析报告内部沟通记录（会议记录等）内部沟通问题追踪记录M1质量体系策划与管理不合格品控制程序S6不合格品控制8.7●不合格品的标识、隔离●不合格影响的遏制●不合格品处置方法的评审和确认●现场不合格品的处置（报废、返工、让步）●返工后的验证●不合格信息的收集和统计●改进4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、6.16.2、7.1.1、7.1.6、7.3、7.4、7.5.1、9.1●组织环境分析、相关方需求分析●风险和机遇分析；●过程关系和作用梳理●过程准则和方法建立●经营计划的策划●集团内部运行体系文件●内审、管审的实施●数据统计分析、纠正和预防措施●质量成本数据的统计和分析●知识的积累、收集、分享●体系绩效改进质量成本控制程序产品安全管理程序知识管理控制程序风险和机遇控制程序质量体系过程清单质量体系过程分析图体系运行记录审核记录风险和机遇识别评价清单（全过程）风险和机遇识别评价清单（本过程）经验知识总结表内审计划（三大审核）内审实施计划（三大审核）内审记录（三大审核）内审报告（三大审核）内审不符合项整改报告（三大审核）风险和机遇识别评价清单（本过程）经验知识总结表管理评审计划管理评审输入资料管理评审报告输出改进/整改记录风险和机遇识别评价清单（本过程）经验知识总结表公司年度数据分析总结报告纠正与预防措施清单纠正与预防措施处理单改进计划改进验收单M1质量体系策划与管理4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、6.16.2、7.1.1、7.1.6、7.3、7.4、7.5.1、9.1●组织环境分析、相关方需求分析●风险和机遇分析；●过程关系和作用梳理●过程准则和方法建立●经营计划的策划●集团内部运行体系文件●内审、管审的实施●数据统计分析、纠正和预防措施●质量成本数据的统计和分析●知识的积累、收集、分享●体系绩效改进管理评审控制程序质量成本控制程序产品安全管理程序知识管理控制程序风险和机遇控制程序内部体系审核控制程序过程审核作业办法产品审核作业办法M2内部质量审核9.2●内部审核计划策划●内审审核通知单●内部审核准备●内部审核现场实施●审核记录，问题点开设●内审问题点整改●问题点整改跟踪和关闭数据分析管理程序统计过程作业办法持续改进控制程序纠正和预防措施控制程序M3管理评审9.3●管理评审计划策划●管理评审通知单●管理评审输入准备●管理评审实施●管理评审输出●输出整改或改进M4改进10.1、10.2、10.3●数据统计分析●分析结果的输出●原因分析●纠正和预防措施的制定●纠正和预防措施的实施●纠正和预防措施实施效果的评价